根据相关有关法律法规及基金合同约定，鑫元基金管理有限公司（下称“我们公司”）管理的鑫元交易优选复合型发起式证券基金（下称“本基金”）可参加北交所个股的项目投资。

一、相关说明

1、北交所上市股票中国依规发行上市的个股，归属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条规定的“挂牌交易的个股”。

2、本基金的基金合同规定投资范围包含“中国内地依规发售或上市个股”、“依规发行上市的个股”等相关表达的，在遵循基金合同中规定的投资目的、投资建议、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和有关风险管控等情况下，可参加北交所个股的项目投资。

本基金依据投资建议必须或市场环境破坏，可以选择将一些基金财产投向北交所个股或者选择不把基金财产投向北交所个股，基金财产并不是必定投向北交所个股。

3.我们公司在交易北交所个股环节中，将依据审慎原则，做好相关风险防控工作。

二、项目投资风险防范

北交所主要面向创新型中小企业，在发售、发售、买卖、股票退市等方面标准与其它交易市场有所差异，基金投资北交所股票风险包含但是不限于：

1、中小型企业运营风险

因为北交所上市公司多数为创新型中小企业，此类公司在偿债能力、关键技术、管理方法团队稳定性、财务报表可靠性以及企业应对外界现行政策、市场等层面具有很大的可变性，从而可能造成项目投资北交所上市公司股票对净值造成不利影响。

2、股票价格大幅波动风险性

北交所在股票发行、买卖、投资者适当性等方面与沪深指数证交所制度标准存在一定区别，包含北交所竟价较沪深指数证交所增设了比较宽的涨跌停（上市后的首日不设置涨跌停，之后涨跌停为30%），可能造成比较大的股价起伏。

3、公司退市风险警示

依据北交所股票注册制，上市公司股票退市情况比较多，一旦所投入的北交所上市公司进到退市流程，有可能会退入新三板创新层或基础梁竞价交易，或转到退市股票版块，股票基金很有可能不能及时将该公司调成资产配置，进而遭遇撤出难度比较大、流通性下降、转现费用较高及其股票价格大幅波动风险，可能会对净值产生不利影响。

4、利率风险

北交所项目投资门槛较高，前期参加的核心很有可能偏少；除此之外，因为北交所上市公司规模较小，一部分公司股权比较集中化，从而可能造成总体流通性较弱，若投资人在一定环节对个券产生一致预期，从而可能造成股票基金遭遇不能及时转现及其它有关利率风险。

5、集中度风险

北交所给新设全国证交所，前期可参与投标偏少，投资人非常容易集中投资于少许股票，销售市场可能出现高市场集中度情况，总体存有集中度风险。

6、系统风险

北交所上市企业关键归属于自主创新成长型企业，其商业运营模式、赢利、风险性和业绩起伏等特性比较类似，因而股票基金无法经过多元化投资来减少风险，若股价同方向起伏，将造成净值比较大起伏。

7、管控规则变化风险

北交所相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和交易中心交易规则，很有可能根据市场需求问题进行修订完善，或是填补制订一个新的法律法规及交易规则，可能会对基金投资运行造成影响，并导致基金投资运行适当调整转变。

始行公告发布之日起，我们公司后面设立的股票基金可以根据分别股票基金合同约定，秉着慎重和严控风险的基本原则，在遵循基金合同中规定的投资目的、投资建议、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制标准前提下参加北交所股市投资。

我们公司在北交所股市投资环节中，将依据审慎原则，维持基金投资设计风格的一致性，同时做好流动性风险管理工作中，切实保护好基金投资者权益。

基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》（升级）及基金产品信息概述（升级）等股票基金法律条文，全方位了解资管产品的风险收益特征，在了解市场情况和征求销售机构投资者适当性建议的前提下，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对基金投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。

特此公告。

鑫元基金管理有限公司

2023年3月25日

鑫元基金管理有限公司有关

鑫元交易优选复合型发起式证券基金

参加科创板新股投资及有关风险防范的通知

根据相关有关法律法规及基金合同约定，鑫元基金管理有限公司（下称“我们公司”或“基金托管人”）管理的鑫元交易优选复合型发起式证券基金（下称“本基金”）可参加科创板新股项目投资。现就相关说明如下所示：

1、新三板转板的股票中国依规发售、上市个股，归属于《证券投资基金法》第七十二条第一项规定的“挂牌交易的个股”；

2、本基金的基金合同中投资范围均符合《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及证监会所规定的股票基金可投入的范畴，且项目投资科创板新股合乎本基金的基金合同书所合同约定的投资目的、投资建议、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制标准。

3、基金托管人在交易科创板新股环节中，将依据审慎原则，维持基金投资设计风格的一致性，同时做好流动性风险管理工作中。

科创板新股具备以下经营风险，烦请投资人留意：

基金财产投向科创板新股，要面临科创板上市机制下因投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含但是不限于利率风险、退市风险警示、项目投资集中度风险、经营风险、系统风险、股票波动风险性、市场风险等。股票基金可以根据投资建议必须或市场环境变化，会将一部分基金财产投向科创板新股或者选择不把基金财产投向科创板新股，基金财产并不是必定投向科创板新股。

项目投资科创板新股存有的风险性包含但是不限于：

（1）科创板新股的利率风险

科创板投资门槛较高，投资者必须满足一定标准才可以参加科创板新股项目投资，科创板新股流通性很有可能逊于别的销售市场版块。若投资者在一定环节对科创板个股产生一致性预期，存有个股没法成交风险性。

（2）科创板企业退市风险警示

科创板上市有更加严格的股票注册制，股票退市时长较短，股票退市情况大量，产品执行标准更严，且不设置退市风险警示、恢复上市和恢复上市阶段，新三板转板公司退市风险警示更高，很有可能给本基金带来不利危害。

（3）项目投资集中度风险

科创板上市给新设版块，前期可参与投标偏少，投资人很有可能集中投资于少许股票，与此同时，因新三板转板公司均是自主创新发展型，销售市场可能出现高市场集中度情况且价格调整趋同化的现象，若股价同方向起伏，将造成净值起伏，总体存有集中度风险。

（4）经营风险

科创板个股集中化来源于新一代信息技术、高端装备制造、新型材料、新能源技术、绿色环保及生物技术等高新技术产业和地理信息产业行业。大多数企业为初创型公司，企业规划赢利、现金流量、公司估值均存在不确定性，和传统二级市场投资有所差异，总体项目投资难度较大，股票经营风险增加。科创板个股上市前五日无涨跌停板限定，第六日逐渐涨跌停在正负极20%之内，股票波动范围较其他个股增加，经营风险也随之升高。

（5）系统风险

科创板企业均是市场认可度相对较高的科技型企业，在企业运营及运营模式中存在趋同化，因此科创板个股关联性比较高，销售市场状态低迷时，系统风险将更加明显。

（6）股票波动风险性

科创板新股发行价、经营规模、节奏感等坚持不懈社会化导向性，询价采购、标价、配股等各个环节由投资者核心。科创板新股发售均采用询价采购定价方法，询价对象限制在证劵公司等七类技术专业投资者，而投资者没法参于发售标价。与此同时，因科创板企业广泛具备技术性新、市场前景不确定性、销售业绩变化大、风险性高特点，销售市场可比公司偏少，传统式估值模型肯定会可用，发售标价难度比较大，科创板新股竟价设定较宽涨跌停，首次公开发行股票上市个股，上市后的前5个交易日不设置涨跌停，之后涨跌停为20%，科创板新股上市以来可能出现股票波动风险。

（7）市场风险

国家对于国家高新技术支持力度及重视度的改变会让科创板企业产生很大影响，全球经济形势转变对地理信息产业及科创板个股也会产生政策影响。

我们公司服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成基金业绩主要表现的保障。我们公司提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资者自己压力。投资人股权投资基金时要仔细阅读基金《基金合同》、《招募说明书》（升级）及基金产品信息概述（升级）等股票基金法律条文。

特此公告。

鑫元基金管理有限公司

2023年3月25日

鑫元交易优选复合型发起式证券基金

股票基金合同生效公示

公示送出去日期：2023年3月25日

1.公示基本资料

2.基金募集状况

注：1、本基金基金合同生效前律师代理费、会计费、信息公开费由本基金托管人担负，不在基金财产中付款。

2、募资期内基金托管人应用原有资产买入的基金认购份额、基金托管人的从业者申购的基金认购份额均包含贷款利息结转成本的市场份额。

3、对下属市场份额归类股票基金，募资期内基金托管人应用原有资产买入的基金认购份额占基金总份额份数比例、基金托管人的从业者申购的基金认购份额占基金总份额份数比例均指占该类型市场份额份额比例；针对合计数，指占股票基金总体的市场份额份额比例。

4、本基金托管人高管人员、基金投资与研究部门领导拥有本基金A类市场份额总数的总数区段为0份；本基金的基金主管拥有本基金A类市场份额总数的总数区段为0份；本基金托管人高管人员、基金投资与研究部门领导拥有本基金C类市场份额总数的总数区段为0份；本基金的基金主管拥有本基金C类市场份额总数的总数区段为0份；本基金托管人高管人员、基金投资与研究部门领导拥有本基金总体市场份额总数的总数区段为0份；本基金的基金主管拥有本基金总体市场份额总数的总数区段为0份。

3.发起式基金进行资产持股数状况

4.别的必须提醒的事宜

销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资人需及时查看。不然，所产生的一切经济损失由投资者自己承担。

风险防范：本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成基金业绩主要表现的保障。投资人股权投资基金前要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》，项目投资和自身风险承受度相匹配的股票基金。

特此公告。

鑫元基金管理方法有限责任公司

2023年3月25日