证券代码：688331证券简称：荣昌生物公示序号：2023-004

港股代码：09995香港股市通称：榮昌微生物-B

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到9,252,471股，限售期为荣昌生物制药业（烟台市）有限责任公司（下称“企业”或“荣昌生物”）股票上市之日起12个月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数

●除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量达到107,452,331股

●此次发售商品流通日期是2023年3月31日

一、此次发售流通增发股票种类

依据中国保险监督管理委员会于2022年1月11日开具的《关于同意荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕62号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请。企业初次向社会公布发售人民币普通股（A股）个股54,426,301股，并且于2022年3月31日上海证券交易所新三板转板。企业首次公开发行股票结束后总市值为544,263,003股，在其中比较有限售标准流通股本为313,373,710股，无尽售标准流通股本为230,889,293股。

此次发售流通增发股票为首次公开发行股票股东所持有的一部分增发股票和首次公开发行股票向战略投资定项配股（下称“战略配售”）的那一部分增发股票，限售期限为自企业首次公开发行股票发售之日起12个月，在其中战略配售限售股份数量达到9,252,471股，占公司总股本的1.70%，相匹配增发股票公司股东数量达到5名。除发展战略配售股份外，此次发售商品流通的许多增发股票数量达到107,452,331股，占公司总股本的19.74%，相匹配增发股票公司股东数量达到22名。此次解除限售并申请发售商品流通的股权总数总共116,704,802股，占公司总股本的21.44%，现限售期将要期满，将在2023年3月31日起发售商品流通。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票为首次公开发行股票股东所持有的一部分增发股票和首次公开发行股票战略配售的那一部分增发股票，自企业首次公开发行股票增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增等原因导致总股本总数变动的状况。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

依据《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除限制股权限购股东做出的有关服务承诺如下所示：

1.自然人股东上海市檀英服务承诺如下所示：

（1）自发行人的个股上海证券交易所发售之日起十二个月内（下称“承诺期限”），本公司不出售或是由他人管理方法本次发行前本公司已立即所持有的外国投资者内资股或未上市外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购该等股权。服务承诺届满后，在满足有关法律法规和《公司章程》特定条件下，以上股权能够发售商品流通和出让。

（2）本公司将严格执行《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章有关股东持股及股权变化（包含高管增持）的相关规定，标准诚实守信执行公司股东的责任义务。在持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化，则想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

（3）如本企业违反以上服务承诺给企业或者其投资人造成经济损失，本公司愿承担相应的责任。

2.自然人股东国投集团上海市、PAGHoldingI、WhollySunbeam、深创投、MetroplusInternational、国投创合、北京龙磐、LAVRemegenLimited、鲁泰纺织、西藏龙磐、山东省吉富、苏州市礼康、杭州市创合、威海鲁信、江苏高科、江苏国信、中小型创新基金、烟台市鸿大、烟台经济发展趋势、PAGHoldingⅣ、苏州市礼瑞服务承诺如下所示：

（1）自发行人的个股上海证券交易所发售之日起十二个月内（下称“承诺期限”），本公司不出售或是由他人管理方法本次发行前本公司已直接和间接所持有的外国投资者内资股或未上市外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购该等股权。服务承诺届满后，在满足有关法律法规和《公司章程》特定条件下，以上股权能够发售商品流通和出让。

（2）本公司将严格执行《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章有关股东持股及股权变化（包含高管增持）的相关规定，标准诚实守信执行公司股东的责任义务。在持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化，则想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

（3）如本企业违反以上服务承诺给企业及相关多方造成经济损失，本公司愿承担相应的责任。

3、公司高级管理人员、骨干员工参加首次公开发行股票战略配售设立专项资产管理计划为华泰荣昌生物佳园1号科创板上市员工持股计划集合资产管理计划，其服务承诺此次获配个股的限售期为自企业首次公开发行股票的股票上市之日起12个月。

4、别的战略配售投资人全国社会保障基金联合会（基本养老保险基金一五零二一组成、全国社保基金一一四组成）、大家人寿保险有限责任公司、上海张江科学技术创投有限公司和上海国盛产业赋能私募基金合伙制企业（有限合伙企业）服务承诺其获配个股的限售期为自企业首次公开发行股票的个股并发售之日起12个月。

除上述情况服务承诺外，此次申请办理发售流通增发股票公司股东没有其他相关增发股票的特殊服务承诺。

截止到本公告公布日，以上增发股票公司股东在限售期内严格执行了发售服务承诺，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

四、中介服务审查建议

经核实，承销商觉得：

（一）公司本次申请办理发售流通首次公开发行股票增发股票公司股东已认真履行了对应的股权锁定承诺；

（二）此次限售股份发售商品流通办理的股权总数、发售流通时间合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023修定）《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和行政规章的需求；

（三）截止到本审查建议出示日，荣昌生物有关此次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通的信息披露真正、精确、详细。

总的来说，承销商对荣昌生物此次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通情况属实。

五、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为116,704,802股

1.此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到9,252,471股，限售期为12月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。

2.除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量达到107,452,331股。

（二）此次发售商品流通日期是2023年3月31日

（三）限售股上市商品流通明细清单

（四）限售股上市商品流通登记表

六、手机上网公示配件

《华泰联合证券有限责任公司关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

荣昌生物制药业（烟台市）有限责任公司股东会

2023年3月23日