证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-018

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

征选选举权的起始时间：2023年4月10日-2023年4月11日期内（每天早上9:30-11:30，在下午13:00-15:00）

征选人对于全部决议事项决议建议：允许

征选人未拥有上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司个股

依据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）独董陈亚楼先生受别的独董委托做为征选人，就企业定于2023年4月13日举行的2023年第一次股东大会决议决议的企业2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的有关提案向领导公司股东公开征集投票权。

一、征选人的相关情况

（一）征选人基本资料与持仓状况

此次征选委托投票权的征集人为因素企业在职独董陈亚楼先生，基本上情况如下：

陈亚楼，男，1964年出世，获中科院地球化学研究所博士研究生，专家教授、研究生导师。1996年4月至2012年9月，列任华东师大资源与环境科学学院副教授、专家教授、研究生导师、常务副院长；2012年10月至2015年3月，任华东师大课程建设与发展办公厅主任；2015年4月至2018年9月，任华东师大发展规划部科长；2018年10月迄今，任华东师大地理科学学院专家教授、研究生导师。2019年5月迄今任公司独立董事。

截止到本公告公布日，征选人未持有公司股份，不会有股份代持等代他人征选的情况，目前为止已因证劵违纪行为遭受惩罚，未涉及到与债务纠纷相关的重要民事案件或诉讼，不会有《中华人民共和国公司法》《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）所规定的不可出任董事的情况。

征选的人都不存有《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条所规定的不得作为征选人公开征集投票权的情况。

（二）征选人利益纠纷状况

征选人以及关键直系血亲未对我们公司股份相关事项达到一切协议和分配；它作为公司独立董事，和本董事、公司监事、高管人员、持有公司5%之上股权股东、控股股东以及关系人和人之间及与此次征选事宜中间不存在什么利益关系。

二、征选事宜

（一）征选具体内容

企业定于2023年4月13日举办2023年第一次股东大会决议决议本激励计划有关提案，主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-019）。征选人向领导公司股东征选此次股东大会审议的下列和本激励计划有关提案的选举权：

（二）征选认为

征选人陈亚楼先生作为公司的独董，参加了公司在2023年3月21日举行的第二届股东会第十九次临时性次会议，并且对《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》《关于公司2023年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年员工持股计划管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划有关事项的议案》及其《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》均投进去允许票，并做出了允许企业执行2023年限制性股票激励计划及2023年股权激励计划独立建议。主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次临时会议相关事项的独立意见》。

（三）征集方案

征选人根据相关法律法规、行政规章及其《公司章程》相关规定建立了此次征选选举权计划方案，其详情如下：

1、征选对象是：截至2023年4月7日在下午买卖完成后,在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册并办理了列席会议登记的企业公司股东。

2、征选时限：2023年4月10日-2023年4月11日期内（每天早上9:30-11:30，在下午13:00-15:00）。

3、征选程序流程

（1）征选目标确定授权委托征选人网络投票的，应按本公示配件明确的格式与内容逐一填好《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（下称“法人授权书”，详见附件一）。

（2）征选目标需向征选人委托企业证券事务部提交本人签订的法人授权书及其它有关文件；此次征选选举权由企业证券事务部查收法人授权书及其它有关文件：

①授权委托网络投票公司股东为法人股东的，其应当提交法人代表营业执照副本复印件、法人代表身份证件影印件、受权委托书原件、股东账户卡影印件、委托代理人持仓证实；公司股东按此条要求所提供的所有文件夹应当由法人代表逐页签名加盖公司股东公司公章；

②授权委托网络投票公司股东为自然人股东的，其应提交本人身份证扫描件、受权委托书原件、股东账户卡影印件、委托代理人持仓证实；

③法人授权书为公司股东受权别人签订的，该法人授权书应当经公证处公正，并把公证委托书连着受权委托书原件一并递交；由公司股东本人及公司股东企业公司法人签订的法人授权书不用公正。

（3）授权委托网络投票公司股东按照上述规定准备好有关文件后，需在征选期限内将法人授权书及有关文件采用专人送达或加急快递方法并按本公示特定详细地址送到；采用加急快递方法的，以企业证券事务部查收为准。贷款逾期送到视为无效。

授权委托网络投票公司股东送到法人授权书及有关文件的特定地址信息收货人：

收货人：上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司证券事务部

通讯地址：上海市静安区江场路1228弄6A

邮编：200434

联系方式：021-65638550

请把递交的全部文件给予妥当密封性，标明授权委托网络投票股东联系方式和手机联系人，并且在醒目位置标出“独董公开征集委托投票权法人授权书”。

4、授权委托网络投票公司股东递交文档送到后，经法律事务所印证侓师方式审批，所有达到以下要求的委托要被确定为合理：

（1）已按本公示征选程序流程要求对法人授权书及有关文件送到指定位置；

（2）在征选期限内递交法人授权书及有关文件；

（3）公司股东已按本公示配件要求文件格式填好并签订法人授权书，且受权具体内容确立，递交有关文件详细、合理；

（4）递交法人授权书及有关文件与股份公司章程记述具体内容相符合。

5、公司股东将其对于征选事宜选举权反复委托征选人，但是其受权具体内容有所不同的，公司股东最后一次签订的法人授权书为全面，无法断定签定时间，以最终接收到的法人授权书为全面，无法断定接到时长顺序的，由征选人以了解方法规定受委托人进行核对，利用这种方法仍不能确认授权视频的，此项委托失效。

6.公司股东将征选事宜选举权委托征选人前，公司股东能够亲身或授权委托人列席会议，但是对征选事宜无选举权。

7.经核实高效的委托发生以下情形，征选人能依照下列方式解决：

（1）公司股东将征选事宜选举权委托给征选人前，在现场会议备案时间截止以前以书面材料方法明确撤消对征选人委托，则征选人把认定其对征选人委托全自动无效；

（2）公司股东将征选事宜选举权委托征选人之外的人履行并列席会议，并且在现场会议备案时间截止以前以书面材料方法明确撤消对征选人委托的，则征选人把认定其对征选人委托全自动无效；如在现场会议备案时间截止以前未以书面材料方法明确撤消对征选人委托的，则是对征选人委托为唯一高效的委托；

（3）公司股东需在递交的法人授权书中要求其对于征选事项网络投票标示，并且在允许、抵制、放弃选出其一项，挑选一项之上或未指定的，则征选人把认定其委托失效。

8、因为征选选举权的独特性，对法人授权书执行审批时，只对公司股东依据本公告递交的法人授权书开展方式审批，错误法人授权书及有关文件上签名和盖公章是不是确为公司股东自己签字盖章该等相关资料是不是确由公司股东本人及公司股东受权授权委托传出开展本质审批。合乎本公告要求形式要件的法人授权书和相关证明材料文都被确定为合理。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

征选人：陈亚楼

2023年3月22日

附件一：

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

独董公开征集委托投票权法人授权书

自己/我们公司做为受托人确定，在签订本法人授权书前已经仔细阅读了征选人为因素此次征选选举权制做并公示的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》及其它有关文件，对此次征选选举权等有关情况已深入了解。

自己/我们公司做为受委托人，兹授权授权委托上海港湾基础设施（集团公司）股份有限公司公司独立董事陈亚楼先生做为自己/本公司的委托代理人参加上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司2023年第一次股东大会决议，并按本法人授权书标示对下列会议审议事宜履行投票权。

自己/我们公司对此次征选选举权事项网络投票建议：

（受托人理应就每一提案表明受权建议，实际受权以相匹配格内“√”为标准，针对同一提案，只有在一处打“√”，选取或漏选视作放弃。）

受托人名字或名称（盖公章）：

授权委托公司股东身份证号码或统一社会信用代码：

授权委托公司股东股票数：

授权委托公司股东股票账户号：

签署日期：

该项授权有效期：自签署日至上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司2023年第一次股东大会决议完毕。

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-017

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

2023年第一次职代会会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）2023年第一次职代会大会于2023年3月21日在公司召开。此次会议由企业职工监事朱亚娟组织。此次会议的集结、举行和决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）等有关法律、法规和《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等的相关规定。

经决议，此次职代会表决通过了以下事项：

表决通过《关于公司2023年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》（下称“此次股权激励计划”）以及引言合乎《公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，遵照依法合规、自行参加、风险自担等基本准则，在执行此次股权激励计划前充足征询了企业员工意见，不存在损害公司及整体股东利益的情形，亦不会有以乱摊派、强制分派等形式强制性职工参加此次股权激励计划的情况。企业执行此次股权激励计划有益于建立完善员工与所有者权益信息共享机制，增强企业员工的凝聚力竞争能力，不断加强员工积极性和创造力，保持企业可持续发展观。

允许《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》以及引言的相关介绍。

此次股权激励计划有待经董事会和股东大会审议根据即可执行。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

股东会

2023年3月22日

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-016

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

第二届职工监事第十六次临时会议决定公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、监事会会议举办状况

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第十六次临时会议于2023年3月21日以通信方式举办。此次会议报告已经在2023年3月16日根据书面形式等方式传出。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人，公司高级管理人员出席此次会议。此次会议的集结、举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等的有关规定。会议由监事长朱亚娟女性组织。

二、监事会会议决议状况

参会的公司监事表决通过下列提案：

（一）表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

审核确认，职工监事觉得：《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言具体内容合乎《公司法》《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，企业2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的实行有益于健全企业人事制度，创建、完善企业高效绩效考核体系，吸引和吸引企业（含分公司）执行董事、高管人员、关键工作人员及技术骨干工作人员，不断加强其主动性和创造力，全面提升关键企业凝聚力和企业竞争力，将公司股东、公司与管理团队三方权益融合，使双方一直探讨企业的持续发展。方案的实行不存在损害公司及整体股东利益的情形。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2023-021）。

决议结论：允许3票、抵制0票、放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（二）表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》

审核确认，职工监事觉得：《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》合乎有关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，考核标准科学合理、有效，具备整体性及可执行性，并且对激励对象具备管束实际效果，可以达到本激励计划的考核目的，保证本激励计划的顺利推进，进一步完善企业人事制度，形成有效的激励制约机制。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

决议结论：允许3票、抵制0票、放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（三）表决通过《关于公司2023年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

审核确认，职工监事觉得：《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及引言内容合乎《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。企业2023年股权激励计划（下称“本股权激励计划”）的实行将有利于公司的稳定发展，不存在损害公司及整体股东利益的情形，亦不会有以乱摊派、强制分派等形式强制性职工参加本股权激励计划的情况。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划（草案）摘要》。

决议结论：公司监事朱亚娟、董海翔为根本股权激励计划参加目标，为关系公司监事，在决议时回避表决。关系公司监事回避表决后，职工监事难以形成决定，本提案立即提交公司股东大会审议。

（四）表决通过《关于公司2023年员工持股计划管理办法的议案》

审核确认，职工监事觉得：《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》合乎相关法律法规、行政规章及其《公司章程》的相关规定，能确保本股权激励计划的顺利推进，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》。

决议结论：公司监事朱亚娟、董海翔为根本股权激励计划参加目标，为关系公司监事，在决议时回避表决。关系公司监事回避表决后，职工监事难以形成决定，本提案立即提交公司股东大会审议。

（五）表决通过《关于增补监事候选人的议案》

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于监事辞职暨增补监事候选人的公告》。（公示序号：2023-020）

决议结论：允许3票、抵制0票、放弃0票。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司职工监事

2023年3月22日

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-015

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

第二届股东会第十九次临时会议决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、股东会会议召开状况

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第十九次临时会议于2023年3月21日以通信方式举办。此次会议报告已经在2023年3月16日以书面形式等方式传出。例会应参加执行董事5名，真实参加执行董事5名，监事、高管人员出席此次会议。此次会议的集结、举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等的有关规定。董事长徐士龙老先生组织此次会议。

二、董事会会议决议状况

列席会议的执行董事表决通过下列提案：

(一)表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

为进一步完善企业人事制度，创建、完善企业高效绩效考核体系，吸引和吸引企业（含分公司）执行董事、高管人员、关键工作人员及技术骨干工作人员，不断加强其主动性和创造力，并把公司股东、公司与职工三方权益融合，使双方一直探讨企业的持续发展，保证公司战略规划与经营目标实现。在全面保障股东利益前提下，依照投资回报奉献对等标准，并依据《公司法》《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，拟定了《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2023-021）。

决议结论：允许3票、抵制0票、放弃0票。关联董事兰瑞学、刘剑回避表决。

公司独立董事对于该提案发布了赞同的单独建议。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

(二)表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》

为确保企业2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的顺利推进，保证公司战略规划与经营目标实现，根据法律法规、行政规章及《公司章程》等的相关规定，并根据企业具体情况，拟定了《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

决议结论：允许3票、抵制0票、放弃0票。关联董事兰瑞学、刘剑回避表决。

公司独立董事对于该提案发布了赞同的单独建议。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

(三)表决通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》

为落实措施企业本激励计划，董事会报请股东会受权股东会申请办理下列和本激励计划有关的事宜：

1、报请企业股东会受权股东会负责具体实施本激励计划的以下事项：

（1）受权股东会明确激励对象参加本激励计划资格条件，明确本激励计划的授予日；

（2）受权股东会在企业发生资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细或缩股、配资等事项时，按照本激励计划所规定的方式对员工持股计划数量和所涉及到的标的股票总数进行一定的调节；

（3）受权股东会在企业发生资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细或缩股、配资、分红派息等事项时，按照本激励计划所规定的方式对员工持股计划授于价钱进行一定的调节；

（4）受权股东会在员工持股计划授于前，将激励对象放弃认购的员工持股计划市场份额调整至预埋一部分或者在激励对象中间进行分割和优化或者直接核减；

（5）受权股东会在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并办理授于员工持股计划所必须的所有事项，包含但是不限于向证交所明确提出授于申请办理、向登记结算公司申办相关登记结算业务流程、改动《公司章程》、办理公司注册资本工商变更等；

（6）受权股东会对激励对象的解除限售资质、解除限售标准进行核查确定，并同意股东会将此项支配权授于薪酬与考核委员会履行；

（7）受权董事会决定激励对象能否解除限售；

（8）受权股东会申请办理激励对象解除限售所必须的所有事项，包含但是不限于向证交所明确提出解除限售申请办理、向登记结算公司申办相关登记结算业务流程；

（9）受权股东会申请办理并未解除限售的员工持股计划的解除限售事项；

（10）受权股东会明确本激励计划预埋员工持股计划的激励对象、授于总数、授于价格与授于日等所有事项；

（11）受权董事会决定本激励计划的变动与停止事项，包含但是不限于撤销激励对象的解除限售资质，对激励对象并未解除限售的限制性股票回购注销，申请办理已亡故的激励对象并未解除限售的员工持股计划的回购注销以及相关的赔偿和传承事项，停止本激励计划、改动《公司章程》及其办理公司注册资本工商变更等；

（12）受权股东会签定、实行、改动、停止一切和本激励计划相关的协议和别的相关协议；

（13）受权股东会对该激励计划进行监管和优化，在和本激励计划相关条款一致前提下经常性制订或修改本激励计划的管理和执行要求。那如果法律法规、政策法规及相关监管部门规定该等改动需获得股东会或/和有关监管机构的准许，则董事会的该等改动务必获得相应的准许；

（14）受权股东会执行本激励计划所需要的别的必需事项，但相关文件明文规定应由股东会履行的权力以外。

2、报请企业股东会受权股东会，就本激励计划向当地政府部门、组织申请办理审核、备案、办理备案、审批、允许相关手续；签定、实行、改动、进行向当地政府部门、组织、机构、本人递交文件；改动《公司章程》、办理公司注册资本工商变更（包括增资扩股、公司减资等情况）；及其作出其觉得和本激励计划相关的务必、适当或适宜的全部个人行为。

3、报请股东会为根本激励计划的实行，受权股东会委派收款账户、会计、侓师、证劵公司等中介服务。

4、报请企业股东会允许，向股东会受权期限和本激励计划有效期限一致。

所述受权事宜，除法律法规、行政规章、《公司章程》或本激励计划有明确规定应由股东会决议根据的事项外，其他事宜可以由老总或者其授权适度人员意味着股东会立即履行。

决议结论：允许3票、抵制0票、放弃0票。关联董事兰瑞学、刘剑回避表决。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

(四)表决通过《关于公司2023年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

为了能进一步改善企业治理水平，提升员工的凝聚力企业竞争能力，推动公司长期、不断、持续发展，不断加强公司职员对企业的责任担当，依据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，并根据企业具体情况，拟定了《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》以及引言。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》和《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划（草案）摘要》。

决议结论：允许5票、抵制0票、放弃0票。

公司独立董事对于该提案发布了赞同的单独建议。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

(五)表决通过《关于公司2023年员工持股计划管理办法的议案》

进一步规范企业2023年股权激励计划（下称“本股权激励计划”）的实行，保证本股权激励计划全面落实，企业根据相关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，拟定了《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》。

决议结论：允许5票、抵制0票、放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

(六)表决通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划有关事项的议案》

为确保企业本股权激励计划事项的顺利完成，股东会拟报请股东会受权股东会申请办理本股权激励计划的有关事项，包含但是不限于：

1、受权股东会承担拟订和调整本股权激励计划；

2、受权股东会执行本股权激励计划；

3、受权股东会申请办理本股权激励计划的变动和停止，包含但是不限于按照本股权激励计划的承诺撤销方案持有者资格、提前结束本股权激励计划；

4、受权股东会对该股权激励计划的持有期增加和提前结束做出决定；

5、股权激励计划经股东大会审议成功后，如在执行时间内相关法律法规、政策法规、现行政策发生变化，受权股东会依照一个新的法律法规、政策法规、现行政策对该股权激励计划做出适当调整；如在执行过程中，因企业股票关键期等状况，造成本股权激励计划没法在规定的时间内进行企业股票购买的，受权董事会增加本股权激励计划选购期；

6、受权股东会申请办理本股权激励计划所买卖股票的锁住、开启及其分配所有事项；

7、受权股东会拟订、签定和本股权激励计划相关协议文档；

8、受权股东会申请办理本股权激励计划所需要的别的必需事项，但相关法律法规、行政规章和《公司章程》等明文规定应由股东会履行的权力以外。

以上受权自企业股东会准许之日起至本股权激励计划停止之日内合理。所述受权事宜，除法律法规、行政规章、本股权激励计划或《公司章程》有明确规定应由股东会决议根据的事项外，其他事宜可以由老总或者其授权适度人员意味着股东会立即履行。

决议结论：允许5票、抵制0票、放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（七）表决通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-019）。

决议结论：允许5票、抵制0票、放弃0票。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司股东会

2023年3月22日

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-020

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

有关公司监事离职暨补充公司监事侯选人的通知

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）职工监事于近日接到公司监事姜晟曦老先生、董海翔老先生书面离职报告，姜晟曦老先生个人原因，申请办理辞掉监事职位；董海翔老先生由于工作岗位调动，将辞去监事职位，辞掉公司监事职位后依然在企业就职。

依据《公司法》《公司章程》等的相关规定，以上公司监事变化可能导致企业监事会成员小于法律规定最少总数，为确保公司监事会的正常使用，在企业股东会投票选举新一任公司监事前，姜晟曦老先生、董海翔老先生将继续履行监事职责。

公司及公司监事会对姜晟曦老先生、董海翔老师在任职期为公司发展所作的奉献表示衷心的感谢！

由于公司监事变化可能导致企业监事会成员小于法律规定最少总数，为确保职工监事的正常使用，公司在2023年3月21日举办第二届职工监事第十六次临时会议，审议通过了《关于增补监事候选人的议案》，允许候选人刘君老先生、刘聪聪老先生（个人简历详见附件）为监事侯选人，任职期自经股东大会审议根据之日起止企业第二届职工监事任期届满之日止。

本提案尚要递交公股东大会审议。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

职工监事

2023年3月22日

配件：公司监事候选人简历

刘君老先生个人简历

刘君，男，1984年出世，中国籍，研究生。2010年至2012年任贵州省旭业工程设计集团有限公司勘察技术工程师；2012年5月迄今列任企业技术工程师、市场经理。

刘聪聪老先生个人简历

刘聪聪，男，1988年出世，中国籍，大专文凭。2009年至2012年任柯沃泰膜结构工程（上海市）有限责任公司销售总监；2012年9月迄今任公司市场部副总。

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-014

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

公司股东集中竞价减持股份进度公示

本董事会、整体执行董事以及相关公司股东确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

股东持股的相关情况：上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）公司股东宁波市隆湾自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“宁波市隆湾”）持有公司7,116,400股，占公司总股本的4.12%。宁波市隆湾持有的公司股权均在企业首次公开发行股票前获得的股权。

集中竞价减持计划的工作进展：公司在2022年11月30日公布了《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》（公示序号：2022-060），宁波市隆湾方案自通告公布之日起15个交易日后6个月（潜伏期不可减持股份），根据集中竞价交易方法高管增持公司股权总数不得超过3,454,868股，且不超出公司股权总量的2%，且随意持续90日内，减持股份数量不得超过公司股权总量的1%。

截止2023年3月21日，宁波市隆湾根据集中竞价交易方法高管增持其持有公司股权1,520,700股，占公司总股本的0.88%。此次减持计划时间已过半，减持计划并未执行结束。

一、集中竞价高管增持行为主体高管增持前基本概况

以上高管增持行为主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实行进度

（一）控股股东及董监高因下列缘故公布集中竞价减持计划执行进度：

高管增持时间过半

（二）此次高管增持事宜与控股股东或董监高此前已公布的方案、服务承诺是否一致

√是□否

（三）在高管增持时间范围内，上市企业是不是公布高送转或筹备并购等重大事情

□是√否

（四）其他事宜

无

三、集中竞价减持计划有关风险防范

（一）减持计划执行不确定性风险性

宁波市隆湾将根据自己的资金使用、股票价格转变等多种因素再决定是否继续执行减持计划，高管增持的总数、方法、价钱均存在不确定性。烦请广大投资者注意投资风险。

（二）减持计划执行会不会造成发售公司控制权发生变化风险□是√否

（三）别的风险性

截止到本公告公布日，此次减持计划并未执行结束。在计划实施期内，企业将根据有关法律法规、行政规章的需求立即履行信息披露义务。烦请广大投资者理性决策，注意投资风险。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

股东会

2023年3月22日

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-019

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

有关举办2023年第一次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

股东会举办日期：2023年4月13日

此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年4月13日14点00分

举办地址：上海市静安区江场路1228弄6A栋5楼9号会议厅

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年4月13日

至2023年4月13日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

依据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，上市企业举办股东大会审议员工持股计划时，独董理应就员工持股计划向每一个公司股东征选委托投票权。

独董陈亚楼先生做为征选人向领导公司股东对此次股东会所讨论的员工持股计划及股权激励计划有关提案征选选举权。主要内容详细公司在2023年3月22日于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-018）。

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

（一）各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已企业第二届股东会第十九次临时会议及第二届职工监事第十六次临时会议表决通过，主要内容详细公司在2023年3月22日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体有关公示。

（二）特别决议提案：1、2、3、4、5、6

（三）对中小股东独立记票的议案：1、2、3、4、5、6

（四）涉及到关系公司股东回避表决的议案：1、2、3、4、5、6

应回避表决的相关性股东名称：除权日在册的拟作为企业2023年限制性股票激励计划激励对象和拟作为公司2023年股权激励计划持有者股东以及与激励对象或持有者存有关联性股东。

（五）涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型优先股和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次公开投票为标准。

（三）公司股东所投竞选投票数超出其拥有的竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，其对于此项提案所投的选票视为无效网络投票。

（四）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（五）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

（六）选用累积投票制竞选公司监事的投票方式，详见附件2

四、大会参加目标

（一）除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

（一）登记：

1、公司股东：列席会议的公司股东应由法定代表人者法人代表委托委托代理人列席会议、企业法人列席会议的，应持法人代表身份证原件、能够证明具有法人代表资质的合理证明或股东账户卡申请办理登记：授权委托人列席会议的，委托代理人需持身份证、公司股东部门的法人代表依规开具的书面委托书、股东账户卡和公司股东企业营业执照副本复印件申请办理登记。

2、法人股东：列席会议的自然人股东需持身份证、股东账户卡、合理股东账户卡申请办理登记：自然人股东的授权代理人需持身份证、委托人的股东账户卡、委托人的合理股东账户卡、书面形式公司股东法人授权书申请办理登记（法人授权书详见附件一）。

3、股票融资投资人列席会议的，应拥有股票融资有关券商的企业营业执照、股票账户证实以及给投资者开具的法人授权书；投资人为个人，还应当拥有身份证原件或其它可以反映其身份有效身份证件，投资人为单位，还应当拥有本单位营业执照、与会人员身份证件、企业法人代表开具的法人授权书（法人授权书详见附件一）。

（二）备案地址：上海市静安区江场路1228弄6A栋5楼企业9号会议厅。

（三）备案时长：2023年4月11日早上：9:30-11:30在下午：14:00-17:00

（四）公司股东可采取发传真或信件的形式进行备案（还需提供相关证书文案），发传真或信件以备案期限内公司收到为标准，并安排在发传真或信件中列明联系方式。

六、其他事宜

大会联络单位：企业证券事务部

联系方式：021-65638550

通讯地址：上海市静安区江场路1228弄6A栋

此次会议开会时间大半天，参会公司股东吃住、交通出行费用自理。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

股东会

2023年3月22日

配件1：法人授权书

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

配件1：法人授权书

法人授权书

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年4月13日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

配件2选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

一、股东会执行董事侯选人竞选、独董侯选人竞选、职工监事侯选人竞选做为提案组依次进行序号。投资人理应对于各提案组下每一位侯选人进行投票。

二、申请股票数意味着竞选投票数。对于每一个提案组，公司股东每拥有一股即有着与本提案组下应取执行董事或监事人数相等网络投票数量。如某公司股东拥有上市企业100股股票，该次股东会应取执行董事10名，执行董事侯选人有12名，则其公司股东针对股东会竞选提案组，有着1000股的竞选投票数。

三、公司股东应该以每一个提案队的竞选投票数为准进行投票。公司股东依据自己的喜好进行投票，既能把竞选投票数集中化转投某一侯选人，也可以按随意组成转投不同类型的侯选人。网络投票完成后，对每一项提案各自累积计算得票数。

四、实例：

某上市企业召开股东会选用累积投票制对开展股东会、职工监事换选，应取执行董事5名，执行董事侯选人有6名；应取独董2名，独董侯选人有3名；应取公司监事2名，公司监事侯选人有3名。需投票选举的事宜如下所示：

某投资人在除权日收市时拥有该企业100股股票，选用累积投票制，他（她）在提案4.00“有关竞选执行董事的议案”就会有500票的投票权，在提案5.00“有关竞选独董的议案”有200票的投票权，在提案6.00“有关竞选公司监事的议案”有200票的投票权。

该投资者可以以500票为准，对提案4.00按自己的喜好决议。他（她）既能把500票集中化转投某一位侯选人，也可以按随意组成分散化转投随意侯选人。

见表所显示：