证券代码：000504证券简称：南华生物公示序号：2023-002

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

南华生物医药股份有限责任公司（下称“企业”）第十一届股东会第十一次大会定为2023年3月21日以通讯表决方法举办。会议报告于2023年3月18日以电子邮件、短消息方法送到企业整体执行董事。大会应出席执行董事7名，真实出席会议执行董事7名。会议召开合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定，真实有效。

二、股东会提案决议状况

1.《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章的有关规定，对比上市企业向特定对象发售A股个股有关资质、条件及规定，经董事会对公司的经营、经营情况及相关事宜展开了逐一审查，觉得企业合乎向特定对象发行新股的相关规定，具有向特定对象发售A股个股的各条件及资质。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。

公司独立董事对此项提案发布了事先认同建议和独立建议。

2.《关于公司修订2022年度向特定对象发行A股股票发行方案的议案》

2.1此次发行新股的类型和颜值

此次向特定对象公开发行的个股类型为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.2发行方式和发行日期

此次向特定对象发售均采用向特定对象公开发行的方法。公司将在根据深圳交易所审批并得到证监会允许登记注册的审批时选择适度机会向特定对象发售。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.3定价基准日、发行价及定价原则

此次向特定对象发售股票价格为14.96元/股。此次向特定对象发行新股的定价基准日为公司发展第十一届股东会第五次会议决议公告日。此次向特定对象发行新股的发行价为定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价的80%（定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量）。发行价具体到分，不够一分的被除数依照向上取整的基本原则解决。

若企业在此次向特定对象发售定价基准日至发行日期内，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行价格将开展适当调整，调节公式计算如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/（1+N）

二项同步进行：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中，P0为更改前发行价，D为每一股发放股利，N为每一股派股或转增股本数，P1为调整发行价。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.4发行数量

此次向特定对象发行新股总数依照募资总金额除于发行价明确，此次向特定对象发行新股总数不得超过18,449,197股（含本数），不得超过本次发行前企业总股本的30%，并且以证监会允许登记注册的发行数量为标准。如所得的股权数不以整数金额的，针对不够一股的余股依照向下取整的基本原则解决。在上述情况范围之内，最后发行数量由股东会受权董事会根据相关规定及具体申购情况与承销商（主承销商）共同商定。

若企业在此次向特定对象发售定价基准日至发行日期内发生任何权益分派、资本公积转增股本、配资、别的方式的资本重组或其它导致公司净资产总额发生变化的情况，企业将依据证监会有关标准中常要求计算公式对股份发行总数开展适当调整。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.5发售对象和申购方法

本次发行对象是湖南财信产业链基金管理有限公司（下称“财信产业投资基金”），本次发行目标支付现金方法申购此次向特定对象公开发行的个股。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.6发行新股的限售期

此次向特定对象发售发行目标财信产业链基金申购的股权自发售完毕生效日18个月不得转让。自此次向特定对象发售完毕日起至股权公开之日起计算，发售目标就之而申购的公司本次向特定对象公开发行的A股优先股，因公司派股、转增股本缘故加持的公司股权，亦必须遵守以上锁定安排。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.7募资总金额及主要用途

此次向特定对象发售拟募资总额不超过27,600万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将全部用于补充流动资金。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.8上市地点

此次向特定对象公开发行的个股将申请办理在深圳交易所挂牌交易。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.9企业期值股东分红安排

此次向特定对象发行新股结束后，本次发行前滚存的盈余公积会由本次发行结束后的新旧公司股东依照发行后的股份比例分享。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。

2.10此次决定有效期

此次向特定对象发行新股计划方案有效期为自企业股东大会审议通过此次向特定对象发行新股有关提案生效日12月。若中国法律、政策法规对向来车特定对象发行新股有新要求，企业将按一个新的要求开展适当调整。决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议。公司独立董事对关于企业修定2022本年度向特定对象发售A股新股发行计划方案提案发布了事先认同建议和独立建议，该提议尚要递交股东大会审议。

3.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，董事会融合现阶段具体情况，制订了《南华生物医药股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。公司独立董事对此项提案发布了事先认同建议和独立建议。

4.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，企业根据实际情况就此次向特定对象发售A股个股事宜制订了《2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。

公司独立董事对此项提案发布了事先认同建议和独立建议。

5.《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，为确保中小股东利益，公司就此次向特定对象发行新股事项对掉期收益摊低产生的影响展开了深入分析，并根据实际情况建立了《公司向特定对象发行A股股票摊薄即期汇报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》，公司控股股东、控股股东及执行董事、高管人员就此次向特定对象发行新股摊薄即期回报采用弥补对策出具了服务承诺。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。

公司独立董事对此项提案发布了事先认同建议和独立建议。

6.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告的议案》

依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，企业根据实际情况就此次向特定对象发售A股个股事宜制订了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告》。决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告的议案》，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。

公司独立董事对此项提案发布了事先认同建议和独立建议，该提议尚要递交股东大会审议根据。

7.《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购合同之补充合同暨本次向特定对象发行涉及关联交易的议案》依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，公司和特定对象湖南财信产业链基金管理有限公司签订了《附条件生效的股份认购合同之补充合同》，湖南产业链基金管理有限公司系公司控股股东，为公司的关联企业，本次交易组成关联方交易。决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购合同之补充合同暨本次向特定对象发行涉及关联交易的议案》，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。

公司独立董事对此项提案发布了事先认同建议和独立建议。

8.《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行股票具体事宜的议案》

为确保公司本次向特定对象发行新股事宜能有条不紊地推动，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，董事会拟报请企业股东会受权股东会在相关法律法规范围之内全权负责申请办理与向特定对象发行新股相关的所有事项，包含但是不限于：

（1）受权股东会为合乎相关法律法规及相关证劵监管机构的规定而调节本次发行计划方案（但相关法律法规及企业章程要求需由股东会再次决议的事宜以外），根据相关机构对具体项目审核、市场范围标准转变、募资项目执行标准转变等多种因素综合考量并在此次向特定对象发行新股前调节此次募资新项目；

（2）受权股东会、老总或董事长受权得人签定此次向特定对象发行新股有关文件，并执行与此次向特定对象发行新股有关的一切必需或合适的申请办理、审批、备案登记手续等；

（3）受权股东会、老总及董事长受权得人签定、改动、填补、提交、呈送、实行与此次向特定对象发行新股相关的一切协议和申报文件并办理申请审批流程；

（4）受权股东会、老总或董事长受权得人申请办理此次向特定对象发行新股发售申请事项；

（5）受权股东会聘用承销商等中介服务，申请办理此次向特定对象发行新股的申请事项；

（6）受权股东会在此次向特定对象发行新股后申请办理章程修改、相关工商变更登记的相关事宜，处理和此次向特定对象发行新股相关的其他事宜；

（7）受权股东会、老总及董事长受权人在此次向特定对象发行新股结束后，申请办理办理新增加股份在深圳交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司备案、锁住和发售等有关事项；

（8）受权股东会全权处理此次向特定对象发行新股有关的其他事宜；

（9）以上第6至8项受权自企业股东会准许之日起止相关事宜持有期内合理，别的各类受权自企业股东会准许之日起12个月内合理。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行股票具体事宜的议案》，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。

9.《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票相关决议及股东大会授权董事会办理相关事宜有效期的议案》

公司向特定对象发售A股个股计划方案早已2022年3月22日举行的第十一届股东会第五次大会、2022年4月8日举行的2022年第二次股东大会决议已通过《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票具体事宜的议案》等有关提案。依据上述提案，公司本次向特定对象发售A股个股股东会有效期限及股东会受权股东会申请办理相关的事宜的期限为企业股东大会审议通过此次有关提案之日起12个月。

为保证公司本次向特定对象发售A股个股顺利开展，企业拟申请将为特定对象发行新股股东会议决议有效期限及股东会受权股东会申请办理相关的事宜有效期限增加，增加期自企业股东大会审议通过此次新修订向特定对象发行新股有关提案之日起12个月。

决议结论：以4票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票相关决议及股东大会授权董事会办理相关事宜有效期的议案》，关联董事杨云、曹飞毅、陈维逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。

公司独立董事对此项提案发布了事先认同建议和独立建议。

10.《关于公司设立向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》

依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，董事会为加强募资管理方法，切实保护债权人权益，公司本次向特定对象发行新股的募资将存放在董事会决定的重点存放帐户，推行专用账户专储管理方法，并受权高管落实措施并签订相关协议。

决议结论：以7票赞同、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于公司设立向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》。该提议尚要递交股东大会审议。

11.《关于公司无需编制前次募集资金报告的议案》

依据中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发售字［2007］500号）的相关规定：“上市企业申请发行证劵，且上次募资结算时间至今已有没满五个年度的，股东会应当按照本规定编写上次募集资金使用情况汇报，对发售申报文件最近一期经审计的财务报表截至日的最近一次（地区或海外）募资具体应用情况开展详细描述，并针对上次募集资金使用情况汇报作出决议后报请股东会准许”。

企业近期五个会计期间内不会有根据配资、公开增发、可转换公司债券等形式募资的现象，企业上次募资结算时间己满五个会计期间。由于上述所说情况，企业2022本年度向特定对象发售不用编写上次募集资金使用情况的报告，也不需要聘用具备证劵、期货交易业务资质的会计事务所出示上次募集资金使用状况鉴证报告。

决议结论：以7票赞同、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金报告的议案》。该提议尚要递交股东大会审议。

公司独立董事对此项提案发布了事先认同建议和独立建议。

12.《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

决议结论：以7票赞同、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》，股东会允许于2023年4月6日15:00分别在企业会议室召开公司2023年第一次股东大会决议。

三、备查簿文档

1.经与执行董事签名并盖章的有关股东会决议；

2.独董有关此次会议相关事宜的事先认同建议；

3.独董有关此次会议相关事宜独立建议。

特此公告。

南华生物医药股份有限责任公司股东会

2023年3月22日

证券代码：000504证券简称：南华生物公示序号：2023-003

南华生物医药股份有限责任公司

第十一届职工监事第七次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

南华生物医药股份有限责任公司（下称“企业”）第十一届职工监事第七次例会于2023年3月21日以通信方式举办。会议报告于2023年3月18日以电子邮件、短消息方法送到企业整体公司监事。大会应参加决议公司监事3名，具体参加决议公司监事3名。会议召开合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定，真实有效。

二、职工监事提案决议状况

1.《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章的有关规定，对比上市企业向特定对象发售A股个股有关资质、条件及规定，经董事会对公司的经营、经营情况及相关事宜展开了逐一审查，觉得企业合乎向特定对象发行新股的相关规定，具有向特定对象发售A股个股的各条件及资质。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.《关于公司修订2022年度向特定对象发行A股股票发行方案的议案》

2.1此次发行新股的类型和颜值

此次向特定对象公开发行的个股类型为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.2发行方式和发行日期

此次向特定对象发售均采用向特定对象公开发行的方法。公司将在根据深圳交易所审批并得到证监会允许登记注册的审批时选择适度机会向特定对象发售。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.3利率基准日、发行价及定价原则

此次向特定对象发售股票价格为14.96元/股。此次向特定对象发行新股的利率基准日为公司发展第十一届股东会第五次会议决议公示日。此次向特定对象发行新股的发行价为利率基准日前20个交易日公司股票交易平均价的80%（利率基准日前20个交易日股票买卖交易平均价=利率基准日前20个交易日股票买卖交易总金额/利率基准日前20个交易日股票买卖交易总产量）。发行价具体到分，不够一分的被除数依照向上取整的基本原则解决。

若企业在此次向特定对象发售利率基准日至发售日期内，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行价格将开展适当调整，调节公式计算如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/（1+N）

二项同步进行：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中，P0为更改前发行价，D为每一股发放股利，N为每一股派股或转增股本数，P1为调整发行价。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.4发行数量

此次向特定对象发行新股总数依照募资总金额除于发行价明确，此次向特定对象发行新股总数不得超过18,449,197股（含本数），不得超过本次发行前企业总股本的30%，并且以证监会允许登记注册的发行数量为标准。如所得的股权数不以整数金额的，针对不够一股的余股依照向下取整的基本原则解决。在上述情况范围之内，最后发行数量由股东会受权董事会根据相关规定及具体申购情况与承销商（主承销商）共同商定。

若企业在此次向特定对象发售利率基准日至发售日期内发生任何权益分派、资本公积转增股本、配资、别的方式的资本重组或其它导致公司净资产总额发生变化的情况，企业将依据证监会有关标准中常要求计算公式对股份发行总数开展适当调整。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.5发售对象和申购方法

本次发行对象是湖南财信产业链基金管理有限公司（下称“财信产业投资基金”），本次发行目标支付现金方法申购此次向特定对象公开发行的个股。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.6发行新股的限售期

此次向特定对象发售发行目标财信产业链基金申购的股权自发售完毕之日起18个月内不得转让。自此次向特定对象发售完毕之日起止股权公开之日止，发售目标就之而申购的公司本次向特定对象公开发行的A股优先股，因公司派股、转增股本缘故加持的公司股权，亦必须遵守以上锁定安排。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.7募资总金额及主要用途

此次向特定对象发售拟募资总额不超过27,600万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将全部用于补充流动资金。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.8上市地点

此次向特定对象公开发行的个股将申请办理在深圳交易所挂牌交易。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.9企业期值股东分红安排

此次向特定对象发行新股结束后，本次发行前滚存的盈余公积会由本次发行结束后的新旧公司股东依照发行后的股权占比分享。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

2.10此次决定有效期

此次向特定对象发行新股计划方案有效期为自企业股东大会审议通过此次向特定对象发行新股提案之日起12个月。若中国法律、政策法规对向来车特定对象发行新股有新要求，企业将按一个新的要求开展适当调整。决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

3.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》

依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，董事会融合现阶段具体情况，制订了《南华生物医药股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

4.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，企业根据实际情况就此次向特定对象发售A股个股事宜制订了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

5.《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，为确保中小股东利益，公司就此次向特定对象发行新股事项对掉期收益摊低产生的影响展开了深入分析，并根据实际情况建立了《公司向特定对象发行A股股票摊薄即期汇报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》，公司控股股东、控股股东及执行董事、高管人员就此次向特定对象发行新股摊薄即期回报采用弥补对策出具了服务承诺。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

6.《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告的议案》

依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，企业根据实际情况就此次向特定对象发售A股个股事宜制订了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告》。决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告的议案》，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

7.《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购合同之补充合同暨本次向特定对象发行涉及关联交易的议案》依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，公司和特定对象湖南财信产业链基金管理有限公司签订了《附条件生效的股份认购合同之补充合同》，湖南产业链基金管理有限公司系公司控股股东，为公司的关联企业，本次交易组成关联方交易。决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购合同之补充合同暨本次向特定对象发行涉及关联交易的议案》，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

8.《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行股票具体事宜的议案》

为确保公司本次向特定对象发行新股事宜能有条不紊地推动，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，董事会拟报请企业股东会受权股东会在相关法律法规范围之内全权负责申请办理与向特定对象发行新股相关的所有事项，包含但是不限于：

（1）受权股东会为合乎相关法律法规及相关证劵监管机构的规定而调节本次发行计划方案（但相关法律法规及企业章程要求需由股东会再次决议的事宜以外），根据相关机构对具体项目审核、市场范围标准转变、募资项目执行标准转变等多种因素综合考量并且在此次向特定对象发行新股前调节此次募资新项目；

（2）受权股东会、老总或董事长受权得人签定此次向特定对象发行新股有关文件，并执行与此次向特定对象发行新股有关的一切必需或合适的申请办理、审批、备案登记手续等；

（3）受权股东会、老总及董事长受权得人签定、改动、填补、提交、呈送、实行与此次向特定对象发行新股相关的一切协议和申报文件并办理申请审批流程；

（4）受权股东会、老总或董事长受权得人申请办理此次向特定对象发行新股发售申请事项；

（5）受权股东会聘用承销商等中介服务，申请办理此次向特定对象发行新股的申请事项；

（6）受权股东会在此次向特定对象发行新股后申请办理章程修改、相关工商变更登记的相关事宜，处理和此次向特定对象发行新股相关的其他事宜；

（7）受权股东会、老总及董事长受权人在此次向特定对象发行新股结束后，申请办理办理新增加股份在深圳交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司备案、锁住和发售等有关事项；

（8）受权股东会全权处理此次向特定对象发行新股有关的其他事宜；

（9）以上第6至8项受权自企业股东会准许之日起止相关事宜持有期内合理，别的各类受权自企业股东会准许之日起12个月内合理。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行股票具体事宜的议案》，关系公司监事邱健女性逃避了本提案的决议，该提议尚要递交股东大会审议。

9.《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票相关决议及股东大会授权董事会办理相关事宜有效期的议案》

公司向特定对象发售A股个股计划方案早已2022年3月22日举行的第十一届股东会第五次大会、2022年4月8日举行的2022年第二次股东大会决议已通过《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票具体事宜的议案》等有关提案。依据上述提案，公司本次向特定对象发售A股个股股东会有效期限及股东会受权股东会申请办理相关的事宜的期限为企业股东大会审议通过此次有关提案之日起12个月。

为保证公司本次向特定对象发售A股个股顺利开展，企业拟申请将为特定对象发行新股股东会议决议有效期限及股东会受权股东会申请办理相关的事宜有效期限增加，增加期自企业股东大会审议通过此次新修订向特定对象发行新股有关提案之日起12个月。

决议结论：以2票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票相关决议及股东大会授权董事会办理相关事宜有效期的议案》，关系公司监事邱健女性逃避了此项决议，该提议尚要递交股东大会审议。

10.《关于公司无需编制前次募集资金报告的议案》

依据中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发售字［2007］500号）的相关规定：“上市企业申请发行证劵，且上次募资结算时间至今已有没满五个年度的，股东会应当按照本规定编写上次募集资金使用情况汇报，对发售申报文件最近一期经审计的财务报表截至日的最近一次（地区或海外）募资具体应用情况开展详细描述，并针对上次募集资金使用情况汇报作出决议后报请股东会准许”。

企业近期五个会计期间内不会有根据配资、公开增发、可转换公司债券等形式募资的现象，企业上次募资结算时间己满五个会计期间。由于上述所说情况，企业2022本年度向特定对象发售不用编写上次募集资金使用情况的报告，也不需要聘用具备证劵、期货交易业务资质的会计事务所出示上次募集资金使用状况鉴证报告。

决议结论：以3票同意、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金报告的议案》，该提议尚要递交股东大会审议。

三、备查簿文档

经参会公司监事签名并盖章的监事会决议

特此公告。

南华生物医药股份有限责任公司

职工监事

2023年3月22日

证券代码：000504证券简称：南华生物公示序号：2023-004

南华生物医药股份有限责任公司

有关举办2023年第一次股东大会决议工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开工作会议的相关情况

1.股东会届次：企业2023年第一次股东大会决议。

2.股东会的召集人：董事会。

经南华生物医药股份有限责任公司（下称“企业”）第十一届股东会第十一次会议审议，确定举办2023年第一次股东大会决议。

3.会议召开的合理合法、合规：

此次股东会会议召开合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

4.会议召开的日期、时长：

1）现场会议举办时长：2023年4月6日（星期四）在下午15:00；

2）网上投票时长：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的时间为2023年4月6日，9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络投票软件开展网上投票的时间为2023年4月6日9:15-15:00。

5.大会的举办方法：

此次股东会选用当场网络投票与网上投票相结合的举办。

（1）当场网络投票：证券登记日在册的自然人股东参加当场股东会或书面形式授权委托人参加现场会议，在会议现场履行投票权；

（2）网上投票：企业通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东给予互联网方式的微信投票，证券登记日在册的自然人股东能够在相关网上投票期限内以上任一系统软件履行投票权。证券登记日在册的自然人股东只能选以上投票方式中的一种表决方式，假如同一投票权发生反复投票选举的，以第一次合理投票选举结论为标准。

6.证券登记日：2023年3月31日（星期三）。

7.参加目标：

（1）在证券登记日持有公司股份的优先股公司股东（含投票权恢复得优先股）或者其委托代理人；

此次股东会的证券登记日在下午收盘的时候在中国结算深圳分公司在册的企业整体优先股公司股东（含决议权恢复得优先股）均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是本自然人股东（受权委托书模板详见附件2）；

（2）董事、监事会和高管人员；

（3）企业聘用律师；

（4）依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

8.会议地点：长沙市高新开发区岳麓西大路1698号麓谷高新科技创新创业园B1栋三层会议厅。

二、会议审议事宜

1.决议事宜

表一：此次股东会提议名称和编码表

2.提议公布状况：

以上提议具体内容请参阅公司在2023年3月22日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网公布的有关公示。

3.决议事宜表明

此次股东会在决议第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11项提案时，须以特别决议方式决议，即得到列席会议股东合理表决权的三分之二以上允许即可根据；在决议第1、2、3、4、5、6、7、8、9项提案时，关系公司股东湖南财信产业链基金管理有限公司回避表决；在决议第2项提案时，应逐一决议。此次股东会在决议第1-10项提案时，对中小股东（即除上市公司董事长、公司监事、高管人员，直接或是总计拥有上市企业5%之上股权股东之外的公司股东）的决议独立记票，企业将依据记票结论公布披露，以上1-11提案早已企业第十一届股东会第十一次会议审议根据。

三、大会备案等事宜

1.备案方法：

自然人股东亲身列席会议的，应提供个人有效身份证件及证券账户卡；授权委托别人列席会议的，委托人应提供身份证原件、受托人身份证扫描件、公司股东《授权委托书》和证券账户卡；

公司股东应当由法定代表人者法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，应提供身份证原件、公司股东企业盖上公司印章的营业执照副本复印件和证券账户卡；授权委托人列席会议的，委托代理人应提供身份证原件、公司股东企业盖上公司印章的营业执照副本复印件、公司股东部门的法人代表依规开具的书面形式《授权委托书》（文件格式、具体内容见本通知配件）和证券账户卡；

授权委托人列席会议的，受委托人请在2023年4月5日17:00前，将签妥的《授权委托书》发传真至本企业董事会办公室备查簿（主会场宣布报到时出示有关正本）；外地公司股东可以用信件、电子邮件发送或发传真方法备案（需在2023年4月5日17:00前送到或电子邮件发送、发传真至企业），拒绝接受手机备案；

2.备案时长：2023年4月5日（9:00-11:30，13:30-17:00）；

3.备案地址：长沙市高新开发区岳麓西大路1698号麓谷高新科技创新创业园B1栋三层董事会办公室；

4.大会联系电话：

手机联系人：粟亮、李志福；

手机：0731-85810285；

发传真：0731-85810285；

电子邮件：nhsw@landfar.cn；

5.大会花费：

吃住差旅费等由公司股东自立。

四、参与网上投票的实际操作步骤

在此次股东大会上，企业将向公司股东给予网络投票平台，公司股东能通过深圳交易所交易软件或互联网技术投票软件(http://wltp.cninfo.com.cn）参与网上投票,具体流程详见附件1。

五、备查簿文档

第十一届股东会第十一次会议决议。

特此通知。

南华生物医药股份有限责任公司股东会

2023年3月21日

配件：

1.参与网上投票的实际操作步骤

2.法人授权书

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1.网络投票编码与网络投票通称：网络投票编码为“360504”，网络投票称之为“官渡网络投票”。

2.填写决议建议或竞选投票数。

（1）对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

（2）针对累积投票提议，填写转投某考生的竞选投票数。公司的股东理应因其所具有的每一个提议队的竞选投票数为准进行投票，公司股东所投竞选投票数超出其拥有竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，其对于此项提议组所投的选票均视为无效网络投票。假如不允许某侯选人，能够对于该侯选人投0票。

3.公司股东对总提议进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提议投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提议的决议建议为标准；如先向总提议投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提议的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长：2023年4月6日（当场股东会举办当天）的股票交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2.公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年4月6日（当场股东会举办当天）9:15，截止时间为2023年4月6日（当场股东会完毕当天）15:00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

法人授权书

兹委托老先生/女性意味着自己（我们公司）参加南华生物医药股份有限公司于2023年4月6日举行的企业2023年第一次股东大会决议，并代表自己（我们公司）根据下列标示对下述提议开展决议。

受托人名字（公司名称）：

受托人身份证号（营业执照号码）：

股东账户：股票数：

受委托人姓名身份证号：

授权委托书发证日期：授权委托书有效期：

此次股东会提议决议建议实例表

受托人签名（公司股东盖公章）:

受委托人签名:

证券代码：000504证券简称：南华生物公示序号：2023-005

南华生物医药股份有限责任公司

有关此次向特定对象发售A股个股不容易

直接或者根据利益相关方向参加申购的

投资者提供财务资助或偿还的公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

南华生物医药股份有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月21日召开第十一届股东会第十一次大会，审议通过了有关向特定对象发售A股个股的有关提案的修改草案等，现将此次向特定对象发售A股股票公司不会有直接或者根据利益相关方向参加申购的投资者提供财务资助或赔偿事项服务承诺如下所示：

企业不会有向发售目标做出最低保盈利或变相最低保盈利约定的情况，亦不会有直接或者根据利益相关方向发售目标给予财务资助或是偿还的情况。

特此公告。

南华生物医药股份有限责任公司股东会

2023年3月22日

证券代码：000504证券简称：南华生物公示序号：2023-006

南华生物医药股份有限责任公司

关于企业向特定对象发售A股个股摊低

掉期收益、采用弥补对策以及相关行为主体

约定的公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

核心内容提醒：

1.本公告中有关南华生物医药股份有限责任公司（下称“企业”）向特定对象发行新股后主要财务指标的解读、叙述都不组成企业的财务预测，投资人不可仅根据该等剖析、叙述开展决策，如果用户由此开展决策而产生任何亏损的，企业不承担任何责任。企业提醒投资人，制订弥补报告对策并不等于对企业未来本年度的收益做出确保；

2.此次向特定对象发行新股有关提案早已企业第十一届股东会第五次大会、2022年第二次股东大会决议、第十一届股东会第十一次会议审议根据，本次发行有待经深圳交易所（下称“深圳交易所”）审批通过并获得中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）允许登记注册的审批后方能执行。

南华生物医药股份有限责任公司（下称“企业”）依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，为确保中小股东利益，公司就此次向特定对象发行新股事项对掉期收益摊低产生的影响展开了深入分析，并根据实际情况建立了具体弥补收益对策，有关行为主体对企业弥补收益对策能够获得认真履行作出了服务承诺，详细如下：

一、本次发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响

（一）假定与前提条件

1.假定宏观环境、国家产业政策、市场发展情况、消费者市场情况和企业市场环境等多个方面不容易发生重大变化。

2.本次发行前企业总市值为311,573,901股，本次发行股权数量达到不得超过18,449,197股（含本数）（最后公开发行的股权总数以经深圳交易所审批通过并获得证监会允许注册认证具体公开发行的股权总数为标准），假定依照此次向特定对象发行新股总数上限测算，即发售18,449,197股，本次发行结束后企业总市值将增加到330,023,098股。

3.假定本次发行募资总金额27,600万余元，不顾及发行费危害，但未考虑到募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等危害。

4.假定此次向特定对象发行新股于2023年10月底进行发售，该时长仅是可能，最后发行日期以深圳交易所审批通过并获得证监会愿意申请注册具体公开发行的为准。

5.在预测分析企业总市值时，以此次向特定对象发售前总市值311,573,901股为载体，仅考虑到此次向特定对象发行新股产生的影响，不顾及外在因素（如公积金转增股本、股利分派、股权激励计划、股份回购等）导致公司总市值发生的变化。

6.结合公司2022年度年报披露时间，假定2022年度归属于上市公司股东的纯利润（区段低限）为-1,400.00万余元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的纯利润（区段低限）为-2,550.00万余元。假定企业2023年归属于母公司使用者扣除非经常性损益前/后净利各自依照与2022年度年报披露时间数各自差不多、盈亏平衡、赢利500.00万余元三种假定情况（此假定仅限于测算本次发行对关键指标产生的影响，并不代表企业对2023年生产经营情况及行情的分辨）。

以上假定仅是检测此次向特定对象发售摊薄即期回报对企业主要财务指标的影响，不构成财务预测和业绩承诺。投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损失的，公司不承担连带责任。

（二）本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响因素分析

根据以上假定状况，企业计算了此次向特定对象发售对掉期关键盈利指标危害，具体情况如下：

注：每股净资产系依照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修定）要求测算。

二、本次发行摊薄即期回报的风险防范

此次向特定对象发售结束后，企业总市值和净资产规模把有一定力度的提升，企业掉期收益（基本每股收益和稀释每股收益等财务指标分析）存有短时间降低的很有可能，报请投资人留意此次向特定对象发售很有可能摊薄即期回报风险。

三、股东会挑选本次发行的必要性和合理化

此次向特定对象发行新股拟募资总金额（含发行费）不得超过27,600万余元，将主要用于补充流动资金。本次发行的必要性和合理化详细《南华生物医药股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》之“第四节股东会有关此次募集资金使用的可行性研究”的相关介绍。

四、此次募集资金使用与公司现有业务流程之间的关系，公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

此次向特定对象发售募资在扣减发行费后，将全部用于补充流动资金，进一步增强企业的资本实力、优化资产结构，为推进公司战略规划提供科学的周转资金确保。此次向特定对象发行新股募集资金使用不属于实际工程项目和相关负责人、技术性、销售市场等方面贮备状况。

五、公司拟所采取的弥补掉期回报具体办法

因为本次发行也会增加企业净资产总额，存有公司股东掉期收益被摊低风险。为了保护股民权益，减少本次发行摊薄即期回报产生的影响，企业拟通过如下所示对策弥补本次发行对掉期回报摊低：

（一）提升募资管理方法，确保募资合情合理应用

为加强企业募资的采用与管理方法，保证募资的操作规范、安全性、高效率，根据企业具体情况，企业建立了《募集资金管理制度》。此次向特定对象发行新股募资到位后，募资将存放在股东会指定重点账户上，确保募资用以补充流动资金，相互配合承销商和公司对募集资金使用的定期检查监管，以确保募资有效正确使用。

（二）提升运营管理和内控制度，提高运营效率和营运能力

应对错综复杂的经济形势，企业将积极主动采用应对策略，推进内部结构改革创新，增加内向型推动力，解决市场和客户满意度转变，积极主动压实主营。企业将进一步加强质量管理，不断优化工作流程和内控制度，提升资产的使用率，健全并加强项目投资决策制定，设计方案更高效的资金使用方案，合理利用各种各样融资工具和渠道，操纵资本成本，提高资金使用效益，节约企业的各种支出，全方位高效地操纵公司运营和防控风险。企业将灵活运用此次募资的良好契机，进一步优化本身营运资本，改进本身内部结构运营管理效益，提高企业竞争能力。

（三）确保长期稳定的股东分红规章制度，加强投资人回报机制

为完善和完善企业科学合理、不断、平稳分红决策和监督制度，主动收益投资人，依据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》（中国证监会公示[2022]3号）及其《公司章程》等有关政策规定，企业制订《未来三年股东回报规划（2022年-2024年）》，确定了股东实际收益方案，设立了股东回报整体规划决策、监管和调整管理机制，企业将严格遵守有关规定，切实保障投资人合法权利，合理日常维护提升对投资的收益。

企业制订以上弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损失的，公司不承担连带责任。

六、企业有关行为主体有关向特定对象发行新股摊薄即期回报采用弥补对策的承诺

（一）大股东服务承诺

为保证企业本次发行摊薄即期回报的弥补对策获得进一步实行，维护保养中小股东权益，公司控股股东做出如下所示服务承诺：

“1、不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益；

2、始行服务承诺出示之日至公司本次向特定对象发售A股个股执行结束前，若证劵监督部门做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管规定，且以上服务承诺无法满足该等相关规定时，我们公司服务承诺届时依照全新要求提供填补服务承诺；

3、做为弥补收益对策有关直接责任人之一，若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，我们公司允许依照中国保险监督管理委员会和深圳交易所等监管机构制订或公布的相关规定、标准，对我们公司做出相应惩罚并采取有关管控措施。”

（二）董事、高管人员服务承诺

董事、高管人员依据证监会有关规定，对企业弥补收益对策能够获得认真履行做出如下所示服务承诺：

“1、本人承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，也不能选用多种方式损害公司利益；

2、本人承诺对自己的职位消费者行为开展管束；

3、本人承诺不使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、本人承诺将积极推进、适用董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、本人承诺在推进公司股权激励（若有）时，应以股权激励计划行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

6、始行服务承诺出示之日至公司本次向特定对象发行新股执行结束前，若证劵监督部门做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管规定，且以上服务承诺无法满足该等相关规定时，本人承诺届时依照全新要求提供填补服务承诺；

7、做为弥补收益对策有关直接责任人之一，若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照证监会和深圳交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。”

七、有关本次发行摊薄即期回报的弥补对策及承诺事项的决议程序流程

公司本次向特定对象发售A股个股摊薄即期回报及弥补对策早已企业第十一届股东会第五次大会、第十一届股东会第十一次大会、2022年第二次股东大会决议表决通过，并把提交公司股东大会审议。公司将在定期报告中不断公布弥补掉期收益措施完成状况以及相关行为主体约定的执行状况。

特此公告。

南华生物医药股份有限责任公司股东会

2023年3月22日

证券代码：000504证券简称：南华生物公示序号：2023-007

南华生物医药股份有限责任公司

有关增加企业2022本年度向特定对象发售A股个股有关议案及股东会受权股东会申请办理相关的事宜有效期公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

南华生物有限责任公司（下称“企业”）向特定对象发售A股个股计划方案早已2022年3月22日举行的第十一届股东会第五次大会、2022年4月8日举行的2022年第二次股东大会决议决议，并公布了《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票具体事宜的议案》等有关提案。依据上述提案，公司本次向特定对象发售A股个股（依据证监会全面注册制的相关规定给予改名）股东会有效期限及股东会受权股东会申请办理相关的事宜的期限为企业股东大会审议通过此次有关提案之日起12个月合理。（下转D48版）