证券代码：688661证券简称：达茂旗微结构序号：2023-009

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到1,000,000股，限售期为自苏州市达茂旗微结构科技发展有限公司（下称“企业”或“达茂旗微结构”）初次发行新股上海证券交易所新三板转板之日起24个月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。

●此次发售商品流通日期是2023年3月29日。

一、此次发售流通增发股票种类

依据中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）于2021年2月22日开具的《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕543号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请。企业初次向公众发行人民币普通股（A股）个股20,000,000股，并且于2021年3月29日上海证券交易所新三板转板，发售结束后总市值为80,000,000股，在其中比较有限售标准流通股本63,717,702股，无尽售标准流通股本16,282,298股。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票战略配售增发股票，系企业首次公开发行股票的承销商精东塑机证券股份有限公司控股子公司精东塑机股票投资有限责任公司投股获配股权，此次发售商品流通增发股票涉及到战略配售增发股票公司股东1名，相对应的股权数量达到1,000,000股，占公司股本总量的1.11%。此次解除限售并申请发售流通股总数1,000,000股。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

企业首次公开发行股票A股个股前总市值为60,000,000股，首次公开发行股票A股个股后总市值为80,000,000股，在其中比较有限售标准流通股本63,717,702股，无尽售标准流通股本16,282,298股。

2022年9月29日，企业实现了向特定对象发售9,874,453股股票的登记工作，在其中，骆兴顺老先生申购一部分股票限售期为36个月，其他部分股票限售期为6个月，企业总市值由80,000,000股调整为89,874,453股，实际详细公司在2022年10月1日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行A股股票发行结果暨股本变动公告》（公示序号：2022-049）。

除了上述情况外，企业上市后没有因股东分红、公积金转增等原因导致总股本总数变动的状况。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

本次发售流通战略配售公司股东为公司发展首次公开发行股票一部分战略投资，其获配个股的限售期为24个月，限售期自企业首次公开发行股票的个股上海证券交易所发售之日起算起。

截止到本公告公布日，此次申请办理解除限制股权限购股东认真履行了以上服务承诺，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。除了上述服务承诺外，此次申请办理发售流通增发股票公司股东没有其他特殊的有关服务承诺。

四、中介服务审查建议

（一）中介服务及被委托人变动状况

精东塑机证劵有限责任公司（下称“精东塑机证劵”）出任企业首次公开发行股票的承销商，持续督导保荐代表人为吴柯佳、朱权炼。

2021年5月，公司收到精东塑机证劵《关于更换苏州和林微纳科技股份有限公司持续督导保荐代表人的函》，因朱权炼老先生工作调动缘故，精东塑机证劵委任保荐代表人邵一升老先生接任朱权炼老先生出任企业持续督导阶段的保荐代表人，执行对企业的不断督导职责。

2021年11月18日举行的第一届股东会第十四次临时会议审议通过了企业2021本年度向特定对象发售A股个股应急预案等有关提案，并且于2021年12月6日经2021年第二次股东大会决议表决通过。出自于本次发行的工作需求，企业聘用国泰君安证券股份有限公司（下称“光大证券”）出任本次发行的承销商，并和光大证券签订了《苏州和林微纳科技股份公司（作为发行人）与国泰君安证券股份有限公司（作为保荐人、主承销商）关于2021年向特定对象发行A股股票之保荐协议》，由光大证券承担本次发行的证券承销工作中，并且已经委任黄央、张希朦出任此次向特定对象发售A股个股的保荐代表人，负责公司本次向特定对象发售A股个股的证券承销工作和首次公开发行股票剩下持续督导期内持续督导工作中。

以上事宜详细公司在2021年5月11日及2021年11月20日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的有关公示。

（二）中介服务审查状况

经核实，承销商觉得：截止到本审查建议出示日，达茂旗微结构此次发售流通增发股票股权持有者严格执行了该在企业首次公开发行股票中作出的承诺；此次限售股份发售商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定；达茂旗微结构对此次限售股份发售商品流通的信息披露真正、精确、详细；承销商对公司本次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。

五、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为1,000,000股，占公司目前股权数量的比例为1.11%

此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到1,000,000股，占公司总总股本数的比例为1.11%，限售期为公司发展股票上市之日起24个月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。

（二）此次发售商品流通日期是2023年3月29日

（三）限售股上市商品流通明细清单如下所示：

（四）限售股上市商品流通登记表：

六、手机上网公示配件

《国泰君安证券股份有限公司关于苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

苏州市达茂旗微结构科技发展有限公司

股东会

2023年3月22日

证券代码：688661证券简称：达茂旗微结构序号：2023-010

苏州市达茂旗微结构科技发展有限公司

向特定对象发售限售股上市商品流通公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售流通限售股份数量达到9,733,249股，限售期为6个月。

●此次发售商品流通日期是2023年3月29日。

一、此次发售流通增发股票种类

依据中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）于2022年6月9日开具的有关允许苏州市达茂旗微结构科技发展有限公司向特定对象发行新股登记注册的审批》（证监批准[2022]1105号），允许公司向特定对象发售A股个股的商标注册申请，本次发行新增加9,874,453股股权已经在2022年9月29日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司申请办理结束股权登记。

此次发售流通增发股票为公司向特定对象发行新股，限售期为自企业新股发行完毕之日（指本次发行进行股份登记之日）起6个月，公司股东数量达到11名。此次申请办理发售流通增发股票总共9,733,249股，占公司总股本的10.83%。现限售期将要期满，将在2023年3月29日起发售商品流通。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票形成后迄今，公司股本总数未产生变化。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

此次发售流通增发股票归属于向特定对象发行新股，申购目标服务承诺所申购的股票限售期限为自发售完毕之日起6个月。

除了上述服务承诺外，此次申请办理上市增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。截止到本公告公布日，此次申请办理解除限制股权限购股东认真履行了以上限购服务承诺或分配，不会有未完全履行有关服务承诺或分配从而影响此次限售股上市商品流通的现象。

四、中介服务审查建议

经核实，国泰君安证券股份有限公司觉得：截止到本审查建议出示日，达茂旗微结构此次发售流通增发股票股权持有者认真履行了股权锁定承诺；此次限售股份发售商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定；达茂旗微结构对此次限售股份发售商品流通的信息披露真正、精确、详细；承销商对公司本次限售股上市商品流通事宜情况属实。

五、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为9,733,249股

（二）此次发售商品流通日期是2023年3月29日

（三）限售股上市商品流通明细清单如下所示：

（四）限售股上市商品流通登记表：

六、手机上网公示配件

《国泰君安证券股份有限公司关于苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

苏州市达茂旗微结构科技发展有限公司

股东会

2023年3月22日