证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023023

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南省行星科技发展有限公司(下称“企业”)于2022年11月9日举办第七届股东会第二次大会及第七届职工监事第二次大会，于2022年12月8日举办2022年第四次股东大会决议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等有关提案，于2023年1月16日举办第七届股东会第八次会议第七届职工监事第六次大会，于2023年2月2日举办2023年第一次股东大会决议，审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等有关提案。主要内容详细企业在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公布的有关公示。

公司根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，对此次向特定对象发售A股个股应急预案展开了修定，该修定事宜经公司2023年3月21日举行的第七届股东会第九次会议审议根据。

现就此次向特定对象发售A股个股应急预案的重要修定状况公告如下：

《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》已发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年3月22日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023022

河南省行星科技发展有限公司

有关与特定对象签定附起效要求的

股份认购协议有关合同补充协议的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南省行星科技发展有限公司(下称“企业”或“恒星科技”)拟将特定对象发售A股个股(下称“本次发行”)。本次发行拟募资不超过人民币65,000.00万余元(含本数)，发行数量依照募资总金额除于发行价明确，不得超过178,571,428股(含本数)，并且不超出本次发行前企业总股本的30%。

2022年11月9日，公司和大股东、控股股东谢保军老先生签订了《河南恒星科技股份有限公司2022年度非公开发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》（下称“《股份认购协议》”），并且于2023年1月16日签订了《河南恒星科技股份有限公司2022年度非公开发行A股股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议》（下称“《股份认购协议之补充协议》”），2023年1月16日，公司和河南省长久源企业管理有限公司（下称“长久源”）签订了《股份认购协议》。

由于《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“注册管理方法”）等股票注册制有关法律法规开始实施，公司和大股东、控股股东谢保军老先生及长久源依据《注册管理办法》等相关法律法规的相关规定，于2023年3月21日对《股份认购协议》及《股份认购协议补充协议》（下列统称“原协议书”）中协议条款开展适当调整签定如下所示合同补充协议：

一、与谢保军签订的《股份认购协议之补充协议（二）》主要内容

招标方：河南省行星科技发展有限公司

承包方：谢保军

协议书签订日期：2023年3月21日

1、对该协议书协议条款的修改

甲、乙协商一致将该协议书一部分条文作如下改动：

（1）将《股份认购协议》第三条、第四条及《股份认购协议之补充协议》第一条中“…审批（或允许申请注册）…”相关知识调整为“…允许申请注册…”；将《股份认购协议》第六条、第十一条及《股份认购协议之补充协议》第三条中“…证监会审批（或允许申请注册）…”相关知识调整为“…深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册…”，该等条款其他内容不会改变。

（2）将该协议书里的“公开增发”描述统一调整为“向特定对象发售”。

（3）将《股份认购协议》第三条中“5、承包方服务承诺…”调整为“5、承包方服务承诺本次申购资金均来自于个人的合理合法自筹资金或自筹经费，不会有对外开放募资、股权代持、结构化融资等情况；不会有直接和间接应用招标方及除自己之外的招标方别的关联企业资金进行此次申购的情况；自己此次申购的股权不会有股权代持的现象，不会有招标方或除自己之外的利益相关方给予财务资助或赔偿、服务承诺盈利或其它协议书分配等情况，不容易违背《注册管理办法》第六十六条、《证券发行与承销管理办法》第三十八条的相关规定。承包方服务承诺不会有以下情形：（1）有关法律法规严禁持仓；（2）本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人违规持仓；（3）不合理内幕交易。承包方并不属于中国证监会系统软件离职员工，不会有离职员工不合理入股投资的情况。”

（4）除了上述改动外，原合同的别的条文具体内容不会改变。

2、合同生效标准、生效时间及停止

《股份认购协议之补充协议（二）》经招标方法定代表人法定代理人签名加盖公司印章、承包方签字后创立，在如下所示全部标准均达到生效日起效：（1）此次向特定对象发售依规得到上市公司董事会准许；（2）此次向特定对象发售依规得到公司的股东交流会准许；（3）此次向特定对象发售依规得到深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册。

若原协议书因任何原因停止，本《股份认购协议之补充协议（二）》与此同时停止。

3、其他事宜

《股份认购协议之补充协议（二）》系原协议书不可缺少的重要组成部分，和原协议书具备同等法律效力。《股份认购协议之补充协议（二）》和原约定书不一致的，以《股份认购协议之补充协议（二）》承诺为标准。《股份认购协议之补充协议（二）》没有约定之事宜，可用原协议书之承诺。

二、与长久源签订的《股份认购协议之补充协议》主要内容

招标方：河南省行星科技发展有限公司

承包方：河南省长久源企业管理有限公司

1、对该协议书协议条款的修改

甲、乙协商一致将《股份认购协议》一部分条文作如下改动：

（1）将《股份认购协议》第三条、第四条中“…审批（或允许申请注册）…”相关知识调整为“…允许申请注册…”；将《股份认购协议》第六条、第十一条中“…证监会审批（或允许申请注册）…”相关知识调整为“…深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册…”，该等条款其他内容不会改变。

（2）将《股份认购协议》里的“公开增发”描述统一调整为“向特定对象发售”。

（3）将《股份认购协议》第三条中“5、承包方服务承诺…”调整为“5、承包方服务承诺本次申购资金均来自于本公司的合理合法自筹资金或自筹经费，不会有对外开放募资、股权代持、结构化融资等情况；不会有直接和间接应用招标方及除我们公司之外的招标方别的关联企业资金进行此次申购的情况；本公司本次申购的股权不会有股权代持的现象，不会有招标方或除我们公司之外的利益相关方给予财务资助或赔偿、服务承诺盈利或其它协议书分配等情况，不容易违背《注册管理办法》第六十六条、《证券发行与承销管理办法》第三十八条的相关规定。承包方服务承诺不会有以下情形：（1）有关法律法规严禁持仓；（2）本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人违规持仓；（3）不合理内幕交易。承包方公司股东不属于中国证监会系统软件离职员工入股投资的现象，不会有离职员工不合理入股投资的情况。”

（4）除了上述改动外，原合同的别的条文具体内容不会改变。

2、合同生效标准、生效时间及停止

《股份认购协议之补充协议》经双方法定代表人法定代理人签名加盖公司印章后创立，在如下所示全部标准均达到生效日起效：（1）此次向特定对象发售依规得到上市公司董事会准许；（2）此次向特定对象发售依规得到公司的股东交流会准许；（3）此次向特定对象发售依规得到深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册。

若《股份认购协议》因任何原因停止，本《股份认购协议之补充协议》与此同时停止。

3、其他事宜

《股份认购协议之补充协议》系《股份认购协议》不可缺少的重要组成部分，与《股份认购协议》具备同等法律效力。《股份认购协议之补充协议》与《股份认购协议》承诺不一致的，以《股份认购协议之补充协议》承诺为标准。《股份认购协议之补充协议》没有约定之事宜，可用《股份认购协议》之承诺。

三、备查簿文档

1、河南省行星科技发展有限公司第七届股东会第九次会议决议

2、河南省行星科技发展有限公司第七届职工监事第七次会议决议

3、公司和大股东、控股股东谢保军老先生签订的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议（二）》

4、公司和长久源签订的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议》

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年3月22日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023020

河南省行星科技发展有限公司

关于修订向特定对象发售A股个股计划方案的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南省行星科技发展有限公司(下称“企业”)于2022年11月9日举办第七届股东会第二次大会及第七届职工监事第二次大会，于2022年12月8日举办2022年第四次股东大会决议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等有关提案，于2023年1月16日举办第七届股东会第八次会议第七届职工监事第六次大会，于2023年2月2日举办2023年第一次股东大会决议，审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等有关提案。

由于《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规已经正式施行并执行，与此同时《上市公司证券发行管理办法》等政策法规已废除，企业根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规并结合公司股东会的受权，公司在2023年3月21日举办第七届股东会第九次大会及第七届职工监事第七次大会，审议通过了《关于修订向特定对象发行A股股票方案的议案》等有关提案，对此次向特定对象发行新股计划方案展开了修定，主要系对方案名称或具体内容“公开增发”的有关用语调整为“向特定对象发售”，将“证监会审批”的有关用语调整为“深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册”，实际修定内容如下：

一、发行方式和发行日期

修定前：

本次发行的个股所有采用向特定对象公开增发的形式，在证监会审批（或允许申请注册）的期限内适时发售。

修定后：

本次发行的个股所有采用向特定对象公开发行的方法，在经深圳交易所审批通过并且经过证监会允许登记注册的期限内适时发售。

二、定价基准日、发行价及定价原则

修定前：

本次发行的定价基准日为公司发展第七届股东会第八次会议决议公告日（即2023年1月17日），此次非公开发行的发行价为发售成本价，即3.64元/股，发售成本价为定价基准日前20个交易日内（没有定价基准日，相同）股票买卖交易平均价（定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量）的80%并依据“进一法”精准至分。

若企业在此次非公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、送股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次非公开发行发行成本价会进行适当调整。调节方法如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/(1+N)

二项同步进行：P1=（P0-D）/(1+N)

在其中，P1为调整发售成本价，P0为更改前发售成本价，每一股发放股利为D，每一股派股或转增股本值为N。

修定后：

本次发行的定价基准日为公司发展第七届股东会第八次会议决议公告日（即2023年1月17日），此次向特定对象发行新股的发行价为发售成本价，即3.64元/股，发售成本价为定价基准日前20个交易日内（没有定价基准日，相同）股票买卖交易平均价（定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量）的80%并依据“进一法”精准至分。

若企业在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股发行成本价会进行适当调整。调节方法如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/(1+N)

二项同步进行：P1=（P0-D）/(1+N)

在其中，P1为调整发售成本价，P0为更改前发售成本价，每一股发放股利为D，每一股派股或转增股本值为N。

三、发行数量

修定前：

这次公开增发的股票数依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，末尾数向下取整），发行新股总数不得超过178,571,428股，并且不超出本次发行前总股本的30%。在其中谢保军老先生拟认购股份总数不得超过96,153,846股，长久源拟认购股份总数不得超过82,417,582股。

公司本次非公开发行的总数以证监会最后审批（或允许申请注册）公开发行的股票数为标准。

若企业在此次非公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次非公开发行的发行数量限制会进行适当调整。在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、发售目标共同商定。

修定后：

此次向特定对象公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，末尾数向下取整），发行新股总数不得超过178,571,428股，并且不超出本次发行前总股本的30%。在其中谢保军老先生拟认购股份总数不得超过96,153,846股，长久源拟认购股份总数不得超过82,417,582股。

公司本次向特定对象发行新股的总数以证监会愿意申请注册公开发行的股票数为标准。

若企业在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量限制会进行适当调整。在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、发售目标共同商定。

四、募资看向

修定前：

此次非公开发行的募资总金额（含发行费）为不得超过65,000.00万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于项目投资下列新项目：

企业：万余元

在此次公开增发募资及时以前，企业将根据项目必须以自筹经费优先资金投入，在募资及时以后给予更换。在不影响此次募投项目前提下，董事会可根据项目的实际需要，对于该工程项目的募资资金投入次序和额度开展适当调整。募资到位后，如扣减发行费后具体募资净收益小于融资需求，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

修定后：

此次向特定对象发行新股的募资总金额（含发行费）为不得超过65,000.00万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于项目投资下列新项目：

企业：万余元

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将根据项目必须以自筹经费优先资金投入，在募资及时以后给予更换。在不影响此次募投项目前提下，董事会可根据项目的实际需要，对于该工程项目的募资资金投入次序和额度开展适当调整。募资到位后，如扣减发行费后具体募资净收益小于融资需求，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

五、限售期

修定前：

依据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规的相关规定，本次发行目标申购的股权自发售完毕生效日18个月不得转让。有关管控行政机关针对发售目标所认购股份限售期及期满转让股份另有规定的除外，从其规定。

发售目标所取得此次公开增发的股权因公司分配股利、资产公积金转增等方式所衍化获得的股权亦必须遵守以上股权锁定安排。限售期期满然后按证监会及深圳交易所的规定执行。

若上述情况限售期与监管机构最新发布的管控建议或监管政策不匹配，将根据国家监管机构严格监管建议或监管政策开展适当调整。

修定后：

依据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的相关规定，本次发行目标申购的股权自发售完毕生效日18个月不得转让。有关管控行政机关针对发售目标所认购股份限售期及期满转让股份另有规定的除外，从其规定。

发售目标所取得此次向特定对象公开发行的股权因公司分配股利、资产公积金转增等方式所衍化获得的股权亦必须遵守以上股权锁定安排。限售期期满然后按证监会及深圳交易所的规定执行。

若上述情况限售期与监管机构最新发布的管控建议或监管政策不匹配，将根据国家监管机构严格监管建议或监管政策开展适当调整。

六、本次发行前滚存的盈余公积安排

修定前：

此次非公开发行结束后，企业发售前滚存的盈余公积由公司新老股东依照本次发行结束后分别所持有的公司股份比例一同具有。

修定后：

此次向特定对象发行新股结束后，企业发售前滚存的盈余公积由公司新老股东依照本次发行结束后分别所持有的公司股份比例一同具有。

七、本次发行决定有效期

修定前：

此次决定有效期限自股东大会审议根据生效日十二个月内合理。

修定后：

此次决定有效期限自2023年第一次股东大会决议表决通过生效日十二个月内合理。

除了上述调节外，公司本次向特定对象发行新股策略的其他内容不会改变。

结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，本提案不用提交公司股东大会审议。此次向特定对象发售A股个股计划方案有待深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册后才可执行。

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年3月22日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023024

河南省行星科技发展有限公司有关举办

2023年第二次股东大会决议工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经河南省行星科技发展有限公司（下称“企业”）第七届股东会第九次会议审议根据，企业取决于2023年4月6日举办2023年第二次股东大会决议，决议此次股东会递交的议案，具体情况如下：

一、召开工作会议基本概况

1、股东会届次

此次股东会为公司发展2023年第二次股东大会决议。

2、会议召集人

董事会。

3、会议召开的合理合法、合规

此次会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

4、会议召开时间和时间

现场会议时间和时间：2023年4月6日14:30逐渐

网上投票时间和时间：2023年4月6日早上9:15至15:00，在其中根据深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年4月6日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术网络投票的准确时间为2023年4月6日9:15-15:00阶段的随意时长。

5、大会的举办及表决方式

此次股东会采用当场网络投票与网上投票相结合的。企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件向股东给予互联网方式的微信投票，自然人股东能够在相关网上投票期限内根据深圳交易所的交易软件或互联网技术投票软件履行投票权。同一投票权只能选当场或网络表决方式中的一种；同一投票权发生反复决议以第一次公开投票为标准。

6、除权日：2023年3月31日

7、参加目标

（1）截止到2023年3月31日在下午收盘时，在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的自然人股东均有权利参加此次股东会并履行投票权；自然人股东也可以受权别人（被授权人无须为根本自然人股东）委托列席会议或参加决议；不可以参加现场会议股东还可在网上投票期限内参与网上投票。

（2）董事、监事会和高管人员。

（3）企业聘用律师及股东会被邀请的别的特邀嘉宾。

8、现场会议地址

公司办公楼七楼会议厅。

二、会议审议事宜

1、此次递交股东会决议的提案名字：

2、公布状况

以上提案分别经企业第七届股东会第九次大会、第七届职工监事第七次会议审议根据，并且于2023年3月22日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）中进行公布。

此次股东大会审议的议案都属于危害中小股东权益的重大事情，企业将会对中小股东决议独立记票，独立记票得到的结果将在此次股东会议决议公示时同歩公布披露。

三、大会备案方式

1、备案时长：2023年4月4日早上8：00-11：30，在下午13：00-17：00

2、备案地址：河南省巩义市行星工业园区

3、备案方法：

（1）法人股东持身份证、股东账户卡、股东账户卡等申请办理登记；

（2）公司股东凭营业执照副本复印件（盖公章）、企业股东账户卡、法人授权委托书和出席人本人身份证等申请办理登记；

（3）授权委托人持本人本人身份证、法人授权书、受托人证券账户卡及股东账户卡等申请办理登记；

（4）外地公司股东可持之上相关有效证件采用信件或发传真方法备案（需在2023年4月4日17点之前送到或发传真至企业），拒绝接受手机备案。

四、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东会向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（详细地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的实际操作步骤见附件1。

五、其他事宜

1、大会联系电话

联络单位：企业证券事务部

通讯地址：河南省巩义市行星工业园区

邮编：451200

联系方式：0371-69588999

发传真：0371-69588000

手机联系人：张召平、谢建红

2、公司股东及授权委托人列席会议的差旅费、住宿费自立。

3、网上投票期内，如网络投票系统遇突发性大事件产生的影响，则此次股东会的过程按当日通告开展。

4、配件：

配件1：参与网上投票的实际操作步骤

配件2：法人授权书

六、备查簿文档

1、河南省行星科技发展有限公司第七届股东会第九次会议决议

2、河南省行星科技发展有限公司第七届职工监事第七次会议决议

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年3月22日

配件1

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、网络投票编码：362132，网络投票通称：行星网络投票

2、填写决议建议

对非累积投票提案，填写决议建议，允许、抵制、放弃。

3、公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长：2023年4月6日的股票交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

2.公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件的投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年4月6日9:15-15：00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2

法人授权书

兹交由_____________老先生（女性）意味着自己（我们公司）参加河南省行星科技发展有限公司2023年第二次股东大会决议，并委托履行投票权。如受托人没有对投票权做确立实际指示，则视为受委托人有权利依照自己的意愿开展决议。

受托人对会议议案决议如下所示（请于对应的决议建议项下滑“√”，选取或未做所选择的，则视为无效授权委托。）：

授权委托公司股东姓名盖章：有效身份证营业执照号码：

授权委托公司股东拥有股票数：授权委托公司股东个股账号：

受委托人签字：受委托人身份证号：

授权委托有效期限：

授权委托日期：年月日

注：法人授权书贴报并重新打印出均合理。受托人为单位务必加盖公章。

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023021

河南省行星科技发展有限公司

有关向特定对象发行新股摊薄即期回报

及采用弥补收益措施有关行为主体服务承诺

（二次修改草案）的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等相关法律法规、法规及行政规章的需求，为确保中小股东权益，公司就此次向特定对象发行新股对掉期收益摊低产生的影响展开了仔细分析，并制订了弥补回报具体办法。企业的有关行为主体就确保外国投资者弥补掉期收益对策认真履行作出了承诺。具体情况如下：

一、此次向特定对象发售对公司股东掉期回报摊低危害

（一）计算假定和前提条件

1、假定宏观环境、国家产业政策、市场发展情况、消费者市场情况和公司经营状况等多个方面未出现重要不好转变。

2、假定此次向特定对象发售于2023年9月末执行进行，该结束时间仅是企业用以本计算的可能，最后以经证监会愿意申请注册并具体发售进行为准。

3、当前公司总市值为1,401,544,698股，假定此次向特定对象发行新股数量达到发售限制，即178,571,428股，该发行新股总数仅是企业用以本计算的可能，最后以经证监会允许注册认证具体发行新股总数为标准。

4、不顾及此次向特定对象发售募资应用对企业生产运营、经营情况（如主营业务收入、销售费用、长期投资）等危害。

5、企业2022年1-9月归属于母公司股东纯利润为12,743.38万余元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润为11,191.09万余元。不顾及周期性变化的要素，依照2022年1-9月已实现净利润状况，假定企业2022本年度归属于母公司股东纯利润为12,743.38/3*4=16,991.17万余元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润为11,191.09/3*4=14,921.46万余元。

6、假定企业2023年度归属于母公司股东纯利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润先后在去年同期的前提下依照差不多、提高10%和降低10%的盈利变化幅度计算。

7、在预测分析企业2023年末总市值时，以此次向特定对象发售前企业总市值为载体，与此同时仅考虑到此次向特定对象发售对总股本的危害，不顾及别的可能出现的股权变动事项（如资本公积转增股本、股利分派）。

8、假定企业2022年、2023年不派发现金红利，不派股，不因公积金转增总股本。该利润分配方案仅限于测算本次发行对摊薄即期回报产生的影响，具体年底分红以经企业股东大会审议申请的利润分配方案为标准。

以上假定仅是计算此次向特定对象发行新股对企业掉期收益主要财务指标的摊薄直接影响，并不代表企业对2022年、2023年生产经营情况及经营情况的分析，亦不组成财务预测，2022年、2023年企业利润的完成在于我国国家经济政策、市场发展情况、行业竞争状况、企业业务发展情况等多种因素，存在一定可变性。投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损失的，公司不承担连带责任。

（二）对外国投资者掉期回报摊低危害

根据以上假定前提条件，企业计算了此次向特定对象发售对2023年度每股净资产指标危害，具体情况如下：

注：基本每股收益、稀释每股收益系依照中国保险监督管理委员会制订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定来计算。

从以上计算由此可见，此次向特定对象发售结束后，因募集资金投资项目经济效益并未呈现，企业掉期收益存有被摊低风险。

二、有关此次向特定对象发售摊薄即期回报的风险防范

此次向特定对象发售募资到位后，企业的总股本和资产总额将进一步增加。因为本次发行的募集资金投资项目存在一定的经营期，募集资金使用质量的呈现必须一定时间，募集资金投资项目预期利润无法短时间释放出来，公司存在短时间每股净资产和净资产回报率被摊低风险。

报请广大投资者留意此次向特定对象发售摊薄即期回报风险。

三、股东会挑选本次发行的必要性和合理化

本次发行募资的必要性和合理化详细《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》之“第四节股东会有关此次募集资金使用的可行性研究”一部分。

四、此次募集资金投资项目与公司现有业务流程之间的关系，公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）此次募集资金投资项目与公司现有业务流程之间的关系

公司主要从事金属制造、有机硅材料以及相关新产品研发、生产与销售，金属制造主要包含镀锌铁丝、镀锌钢丝、钢帘线、橡胶软管不锈钢丝、预应力钢丝和金刚线等。本次发行募资在扣减发行费后用以“年产量2000万多公里超细致金刚线扩建项目”和“补充流动资金及归还银行借款”，项目建成后将进一步提高金刚线商品的产能，扩张企业的核心竞争力。此次募集资金投资项目紧紧围绕公司主要业务开展战略部署，可有效提升公司主要业务营运能力，夯实企业的市场地位，提高抗风险和营运能力。

（二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

1、人员储备

企业采用外界引入和内部的塑造结合的人才激励机制，依据领域变化情况及公司战略规划，不断加大人才引进与培养幅度，引入和贮备杰出人才。现阶段，公司已经产生科学合理的公司治理结构架构和精益生产高效率管理模式，拥有一支阅历丰富且相对稳定的运营营销团队，为募集资金投资项目的顺利推进提供了强有力的人才支撑。

2、技术实力

公司具有“河南特殊不锈钢丝产品工程技术研究中心”、“河南省省部级企业技术中心”、“河南工业设计中心”研发平台，有较强的研发实力，而且与中钢集团郑州市金属制造研究院有限公司签署了合作合同，始终保持着新产品开发与合作发展关联。目前为止，公司已经逐步完善起以发明专利申请、实用型专利、加工工艺技术革新、标准规范为主导的核心专利权关键管理体系，具有自主进行募集资金投资项目的专业能力。

3、销售市场贮备

企业深耕细作金属制品行业很多年，凭着优秀技术水平、平稳产品质量与核心客户均构成了长期稳定的合作关系，销售市场贮备丰富多彩。在“碳排放交易、碳减排”总体目标的影响下，光伏行业迅猛发展，对金刚线市场需求持续增长。此次募集资金投资项目出台后，企业将进一步提高金刚线产品产能，把握住光伏行业发展机会，达到市场的需求。

总的来说，企业有较强的工作人员、技术性及市场贮备，具有执行此次募集资金投资项目能力。

五、公司本次向特定对象发售摊薄即期回报的弥补具体措施

为了应对因本次发行可能发生的掉期每股净资产被摊低的现象，维护保养广大投资者利益，减少掉期收益被摊低风险，提高对股东利益的收益，公司拟采取各种对策弥补掉期收益：

（一）加速募投项目执行，提高营运能力

此次向特定对象发售中，“年产量2000万多公里超细致金刚线扩建项目”具有较好的行业前景和社会效益，有利于企业扩张经营规模、提高经济实力、抵挡市场竞争风险、提升综合性竞争能力。企业将尽可能确保募集资金投资项目的建立速率，在募资及时前根据自筹经费优先资金投入，加速募投项目执行，提高营运能力，减少发行后掉期收益被摊低风险。

（二）加强募资管理方法，确保募资有效正确使用

为加强募资的管理和应用，企业将依据相关法律法规、法规及行政规章的相关规定以及企业《募集资金管理办法》的需求，将募资存放在董事会决定的重点帐户规范化管理，保证财政性资金、操作规范，和接受承销商、开户行、证交所和其它有权部门的监管。

（三）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

企业将严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章的需求，逐步完善公司治理，保证公司股东可以充分行使支配权，保证股东会可以按照法律法规、法规及《公司章程》的相关规定行使权力，做出科学合理、快速和保守的管理决策，保证独董可以认真履行职责，维护保养企业共同利益，特别是中小股东的合法权利，保证职工监事能独立高效地履行对执行董事、高管人员及企业财务的决定权和检测权，为公司发展提供制度保障。与此同时，企业将全面提高资产的使用率，改进费用预算管理制度，加强成本控制并加强费用预算检察监督，全方位高效地控制公司运营过程中风险。

（四）逐步完善利润分配政策，提升项目投资回报机制

集团公司严格执行证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（中国证监会公示[2013]43号）和《公司章程》利润分配政策的相关规定，十分重视公司股东的有效回报率，建立了《河南恒星科技股份有限公司未来三年（2022—2024年度）股东回报规划》。未来公司将严格遵守企业制订的分红政策及股东回报整体规划，进一步优化投资人回报机制，健全利润分配政策，提升分派政策实施的清晰度，维护保养公司股东权益，创建更加科学合理、科学合理的股东分红和运行机制，能够更好地维护保养自然人股东及股民权益。

企业报请投资人留意，制订弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保。公司将在后续定期报告中不断公布弥补掉期收益措施完成状况以及相关服务承诺行为主体承诺事项的执行情形。

六、董事、高管人员有关确保外国投资者弥补掉期收益对策认真履行的承诺

董事、高管人员依据证监会有关规定，对企业弥补收益对策能够获得认真履行做出如下所示服务承诺：

“1、服务承诺忠诚、勤恳地做好本职工作，维护保养公司与公司股东的合法权利。

2、服务承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益。

3、服务承诺对于个人的职务消费者行为开展管束。

4、服务承诺不使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动。

5、服务承诺由股东会或薪酬委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

6、服务承诺如公司拟执行股权激励计划，拟发布的公司股权激励的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

7、始行服务承诺出示日至公司本次向特定对象发售A股个股执行结束前，若证监会和深圳交易所做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管规定的，且以上服务承诺无法满足证监会和深圳交易所该等相关规定时，本人承诺届时依照证监会和深圳交易所最新发布的要求提供填补服务承诺。

8、本人承诺认真履行本服务承诺，若违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

做为弥补收益对策有关直接责任人之一，自己若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照证监会和深圳交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。”

七、公司控股股东、控股股东有关确保外国投资者弥补掉期收益对策认真履行的承诺

公司控股股东及控股股东谢保军依据证监会有关规定，对企业弥补收益对策能够获得认真履行做出如下所示服务承诺：

1、服务承诺不滥用权力干涉公司的经营管理行为，不侵吞企业利益。

2、始行服务承诺出示日至此次向特定对象发行新股执行结束前，若证监会和深圳交易所做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管规定的，且以上服务承诺无法满足证监会和深圳交易所该等相关规定时，本人承诺届时依照证监会和深圳交易所最新发布的要求提供填补服务承诺；

3、认真履行企业制订的相关弥补回报相关措施及其对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

做为弥补收益对策有关直接责任人之一，自己若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照证监会和深圳交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年3月22日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023019

河南省行星科技发展有限公司

第七届职工监事第七次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、大会基本概况

河南省行星科技发展有限公司（下称“企业”）第七届职工监事第七次会议报告于2023年3月16日以当众送到、手机、微信等方法传出，大会于2023年3月21日11的时候在企业会议室召开，例会应参加公司监事三名，具体参加公司监事三名，会议由监事长谢海欣老先生组织。此次会议的举行合乎《公司法》《公司章程》及相关法律法规、法规的规定。

二、会议审议状况

经参会公司监事用心审议通过了下列决定：

（一）表决通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规及行政规章的相关规定，对比上市企业向特定对象发行新股的法定条件，职工监事经仔细自纠自查和论述，觉得企业合乎现行标准向特定对象发行新股的相关规定，具有向特定对象发行新股的前提条件。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（二）逐一表决通过《关于修订公司向特定对象发行A股股票方案的议案》

由于《注册管理办法》等相关法律法规已经正式施行并执行，与此同时《上市公司证券发行管理办法》等政策法规已废除，企业根据《注册管理办法》等相关法律法规并结合公司股东会的受权，对此次向特定对象发行新股计划方案展开了修定，主要系对方案名称或具体内容“公开增发”的有关用语调整为“向特定对象发售”，将“证监会审批（或允许申请注册）”的有关用语调整为“深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册”，参会公司监事逐一决议此次新修订向特定对象发售A股个股（下称“本次发行”）计划方案，详情如下：

1、发行新股的类型和颜值

本次发行的个股类型为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

2、发行方式和发行日期

本次发行的个股所有采用向特定对象公开发行的方法，在经深圳交易所审批通过并且经过证监会允许登记注册的期限内适时发售。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

3、发售目标及申购方法

本次发行发行对象是谢保军老先生及河南省长久源企业管理有限公司（下称“长久源”）。谢保军老先生为公司的大股东、控股股东，长久源为谢保军老先生持仓100%的关联企业。谢保军老先生拟申购额度不超过人民币35,000.00万余元(含本数)，长久源拟申购额度不超过人民币30,000.00万余元(含本数)。以上行为主体会以现钱方法申购本次发行的个股，累计申购额度不超过人民币65,000.00万余元(含本数)。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

4、利率基准日、发行价及定价原则

本次发行的利率基准日为公司发展第七届股东会第八次会议决议公示日（即2023年1月17日），此次向特定对象发行新股的发行价为发售成本价，即3.64元/股，发售成本价为利率基准日前20个交易日（没有利率基准日，相同）股票买卖交易平均价（利率基准日前20个交易日公司股票交易平均价=利率基准日前20个交易日股票买卖交易总金额/利率基准日前20个交易日股票买卖交易总产量）的80%并依据“进一法”精准至分。

若企业在此次向特定对象公开发行的利率基准日至发售日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股发行成本价会进行适当调整。调节方法如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/(1+N)

二项同步进行：P1=（P0-D）/(1+N)

在其中，P1为调整发售成本价，P0为更改前发售成本价，每一股发放股利为D，每一股派股或转增股本值为N。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

5、发行数量

此次向特定对象公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，末尾数向下取整），发行新股总数不得超过178,571,428股，并且不超出本次发行前总股本的30%。在其中谢保军老先生拟认购股份总数不得超过96,153,846股，长久源拟认购股份总数不得超过82,417,582股。

公司本次向特定对象发行新股的总数以证监会最后允许申请注册公开发行的股票数为标准。

若企业在此次向特定对象公开发行的利率基准日至发售日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量限制会进行适当调整。在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、发售目标共同商定。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

6、募资看向

此次向特定对象发行新股的募资总金额（含发行费）为不得超过65,000.00万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于项目投资下列新项目：

企业：万余元

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将根据项目必须以自筹经费优先资金投入，在募资及时以后给予更换。在不影响此次募投项目前提下，董事会可根据项目的实际需要，对于该工程项目的募资资金投入次序和额度开展适当调整。募资到位后，如扣减发行费后具体募资净收益小于融资需求，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

7、限售期

依据《注册管理办法》等相关法律法规的相关规定，本次发行目标申购的股权自发售完毕之日起18个月不得转让。有关管控行政机关针对发售目标所认购股份限售期及期满转让股份另有规定的除外，从其规定。

发售目标所取得此次向特定对象公开发行的股权因公司分配股利、资产公积金转增等方式所衍化获得的股权亦必须遵守以上股权锁定安排。限售期期满然后按证监会及深圳交易所的规定执行。

若上述情况限售期与监管机构最新发布的管控建议或监管政策不匹配，将根据国家监管机构严格监管建议或监管政策开展适当调整。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

8、上市地点

本次发行的个股将于深圳交易所挂牌交易。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

9、本次发行前滚存的盈余公积安排

此次向特定对象发行新股结束后，企业发售前滚存的盈余公积由公司新老股东依照本次发行结束后分别所持有的公司股份比例一同具有。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

10、本次发行决定有效期

此次决定有效期限自2023年第一次股东大会决议表决通过之日起十二个月内合理。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

根据企业2023年第一次股东大会决议的受权，本提案不用提交公司股东大会审议。此次向特定对象发售计划方案有待深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册后才可执行。

（三）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》

详细企业2023年3月22日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（四）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》

详细企业2023年3月22日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（五）表决通过《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施和相关主体承诺（二次修订稿）的议案》

详细企业2023年3月22日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）的公告》。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（六）表决通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议相关补充协议的议案》

由于《注册管理办法》等股票注册制有关法律法规开始实施，公司和大股东、控股股东谢保军老先生及长久源依据《注册管理办法》等相关法律法规的相关规定，于2023年3月21日对以前签订的股份认购协议及合同补充协议中协议条款开展适当调整签定合同补充协议。详细企业2023年3月22日公布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议相关补充协议的公告》。

结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（七）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》

详细企业2023年3月22日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告》。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

1、河南省行星科技发展有限公司第七届职工监事第七次会议决议

特此公告

河南省行星科技发展有限公司职工监事

2023年3月22日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023018

河南省行星科技发展有限公司

第七届股东会第九次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开工作会议基本概况

河南省行星科技发展有限公司(下称“企业”)第七届股东会第九次会议报告于2023年3月16日以当众送到、手机、微信等方法传出，大会于2023年3月21日9的时候在企业会议室召开。例会应参加执行董事九名，真实参加执行董事九名，合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定，大会的举办真实有效。会议由老总谢晓博老先生组织。

二、会议审议状况

大会以当场及通信投票方式已通过下列决定（周文博老先生、郭志宏老先生、张建胜老先生、杨晓勇老先生根据通信方式展开了决议）：

（一）表决通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“《注册管理办法》”）等有关法律、行政规章及规范性文件的有关规定，董事会通过对企业具体情况及相关事宜开展逐一用心自纠自查论述后，觉得企业合乎上市企业申请注册发行新股的各项规定及标准。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（二）逐一表决通过《关于修订公司向特定对象发行A股股票方案的议案》

由于《注册管理办法》等相关法律法规已经正式施行并执行，与此同时《上市公司证券发行管理办法》等政策法规已废除，企业根据《注册管理办法》等相关法律法规并结合公司股东会的受权，对此次向特定对象发行新股计划方案展开了修定，主要系对方案名称或具体内容“公开增发”的有关用语调整为“向特定对象发售”，将“证监会审批（或允许申请注册）”的有关用语调整为“深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册”，新修订发售计划方案如下所示：

1、发行新股的类型和颜值

本次发行的个股类型为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

2、发行方式和发行日期

本次发行的个股所有采用向特定对象公开发行的方法，在经深圳交易所审批通过并且经过证监会允许登记注册的期限内适时发售。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

3、发售目标及申购方法

本次发行发行对象是谢保军老先生及河南省长久源企业管理有限公司（下称“长久源”）。谢保军老先生为公司的大股东、控股股东，长久源为谢保军老先生持仓100%的关联企业。谢保军老先生拟申购额度不超过人民币35,000.00万余元(含本数)，长久源拟申购额度不超过人民币30,000.00万余元(含本数)。以上行为主体会以现钱方法申购本次发行的个股，累计申购额度不超过人民币65,000.00万余元(含本数)。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

4、定价基准日、发行价及定价原则

本次发行的定价基准日为公司发展第七届股东会第八次会议决议公告日（即2023年1月17日），此次向特定对象发行新股的发行价为发售成本价，即3.64元/股，发售成本价为定价基准日前20个交易日内（没有定价基准日，相同）股票买卖交易平均价（定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量）的80%并依据“进一法”精准至分。

若企业在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股发行成本价会进行适当调整。调节方法如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/(1+N)

二项同步进行：P1=（P0-D）/(1+N)

在其中，P1为调整发售成本价，P0为更改前发售成本价，每一股发放股利为D，每一股派股或转增股本值为N。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

5、发行数量

此次向特定对象公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，末尾数向下取整），发行新股总数不得超过178,571,428股，并且不超出本次发行前总股本的30%。在其中谢保军老先生拟认购股份总数不得超过96,153,846股，长久源拟认购股份总数不得超过82,417,582股。

公司本次向特定对象发行新股的总数以证监会愿意申请注册公开发行的股票数为标准。

若企业在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量限制会进行适当调整。在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、发售目标共同商定。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

6、募资看向

此次向特定对象发行新股的募资总金额（含发行费）为不得超过65,000.00万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于项目投资下列新项目：

企业：万余元

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将根据项目必须以自筹经费优先资金投入，在募资及时以后给予更换。在不影响此次募投项目前提下，董事会可根据项目的实际需要，对于该工程项目的募资资金投入次序和额度开展适当调整。募资到位后，如扣减发行费后具体募资净收益小于融资需求，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

7、限售期

依据《注册管理办法》等相关法律法规的相关规定，本次发行目标申购的股权自发售完毕生效日18个月不得转让。有关管控行政机关针对发售目标所认购股份限售期及期满转让股份另有规定的除外，从其规定。

发售目标所取得此次向特定对象公开发行的股权因公司分配股利、资产公积金转增等方式所衍化获得的股权亦必须遵守以上股权锁定安排。限售期期满然后按证监会及深圳交易所的规定执行。

若上述情况限售期与监管机构最新发布的管控建议或监管政策不匹配，将根据国家监管机构严格监管建议或监管政策开展适当调整。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

8、上市地点

本次发行的个股将于深圳交易所挂牌交易。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

9、本次发行前滚存的盈余公积安排

此次向特定对象发行新股结束后，企业发售前滚存的盈余公积由公司新老股东依照本次发行结束后分别所持有的公司股份比例一同具有。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

10、本次发行决定有效期

此次决定有效期限自2023年第一次股东大会决议表决通过生效日十二个月内合理。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，此次向特定对象发售计划方案有待深圳交易所审核根据并且经过证监会愿意申请注册后才可执行。

（三）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》

详细企业2023年3月22日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（四）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》

详细企业2023年3月22日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（五）表决通过《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施和相关主体承诺（二次修订稿）的议案》

详细企业2023年3月22日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）的公告》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（六）表决通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议相关补充协议的议案》

由于《注册管理办法》等股票注册制有关法律法规开始实施，公司和大股东、控股股东谢保军老先生及长久源依据《注册管理办法》等相关法律法规的相关规定，于2023年3月21日对以前签订的股份认购协议及合同补充协议中协议条款开展适当调整签定合同补充协议。详细企业2023年3月22日公布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议相关补充协议的公告》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，本提案不用提交公司股东大会审议。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（七）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》

详细企业2023年3月22日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（八）表决通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》

结合公司向特定对象发行新股安排，为合理合法、有效地进行公司本次向特定对象发行新股工作中，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，董事会拟报请企业股东会受权股东会申请办理与此次向特定对象发行新股相关的相关事宜，包含但是不限于：

1、受权股东会依据相关法律法规、证劵监督机构的相关规定和股东会议决议，申请办理此次向特定对象发售申请事项，包含但是不限于依据监管机构的规定，制做、改动、签定、呈送、填补提交、实行和公示向特定对象公开发行的有关申报文件及其它法律条文及其回应证监会等有关监管机构的意见反馈或咨询建议；

2、依据股东会申请的向特定对象发售计划方案，受权股东会全权处理策略的落实措施，包含但是不限于明确或改变此次向特定对象发售执行时间、发行数量、发行价、实际申购方法、申购占比、募资重点存放帐户设立、有关中介服务等相关的事宜；

3、受权股东会签定、改动、填补、提交、呈送、实行与此次向特定对象发售相关的一切协议书（包含但是不限于包销及证券承销协议书、聘请别的中介服务协议书、募资三方监管协议、附起效要求的股份认购协议等）和申报文件并办理申请、审批、备案、办理备案相关手续；

4、依据监管机构的标准及需要对发售条文、发售计划方案、募资额度及应用规划等向特定对象发售相关知识作出适度的修定和优化；

5、在此次向特定对象发售结束后，依据向特定对象发售执行结论，受权股东会对企业章程中关于公司注册资产、总股本数等相关条文进行调整，并受权股东会以及委任工作人员申请办理工商变更登记；

6、在此次向特定对象发售结束后，申请办理此次向特定对象公开发行的股份在深圳交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司备案、锁住和发售等相关的事宜；

7、若企业在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量限制、发行价会进行适当调整；

在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据发售时具体情况与承销商(主承销商)共同商定；

8、在此次向特定对象发售决定期限内，如出现包含但是不限于向特定对象发售现行政策、销售市场标准产生变化或者公司根据自己的生产经营情况，对此次向特定对象发售方案进行适当调整并持续申请办理或终止向特定对象发售事项；

9、当出现不可抗拒或其它足够使此次向特定对象发售方案无法执行，或虽然能执行，却会给他们带来极为不好不良影响之情况下，可酌情考虑确定对此次向特定对象发售方案作出调整、延迟时间执行或者终止发售事项；

10、在有关法律法规允许的范围内，申请办理与此次向特定对象发售有关的其他事宜；

11、本受权自股东大会审议成功后十二个月内合理。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

本提案尚须提交公司股东大会审议。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（九）表决通过《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》

董事会允许于2023年4月6日举办2023年第二次股东大会决议，决议以上要递交股东大会审议的有关提案。

主要内容详细企业2023年3月22日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)里的《河南恒星科技股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

三、独董建议

公司独立董事对此次股东会决议的有关提案发布了事先认同建议及独立性建议,详细企业2023年3月22日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第九次会议相关事项发表的事前认可意见》《河南恒星科技股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第九次会议相关事项发表的独立意见》。

四、备查簿文档

1、河南省行星科技发展有限公司第七届股东会第九次会议决议

2、河南省行星科技发展有限公司独董对企业第七届股东会第九次大会相关事宜公开发表事先认同建议及独立性建议

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年3月22日