证券代码：603367证券简称：辰欣药业公示序号：2023-009

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

委托理财受托方：渤海湾银行股份有限公司济宁市支行

投资理财额度：13,000.00万余元

辰欣药业有限责任公司（下称“企业”或“辰欣药业”）于2022年8月22日召开第四届董事会第十四次大会，大会审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业以闲置不用募资不得超过40,000.00万余元开展现金管理业务。截止到本公告公布日，公司已经购买理财21,600.00万余元（含此次委托理财额度13,000.00万余元），不得超过股东会决议核准的闲置募集资金投资理财信用额度。

委托理财产品名字：渤海银行WBS230400保本理财

委托理财时限：91天

履行决议程序流程：公司在2022年8月22日召开第四届董事会第十四次大会，大会审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发布了同意意见。此次项目投资信用额度在股东会管理权限范围之内，不必提交公司股东大会审议，由公司董事长履行此项投资决策权并签订有关合同文本，具体步骤受权企业有关部门进行。

一、此次应用临时闲置不用募资开展现金管理业务的相关情况（一）委托理财目地

在保证不受影响募资工程建设和募集资金使用的情形下，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，为提升募集资金使用高效率，在保证不受影响募资工程建设和募集资金使用的情形下，规范使用一部分闲置不用募资开展现金管理业务，提升资金收益，为公司及公司股东获得更多的回报率。

（二）自有资金

1、公司本次委托理财的资金来源为临时闲置不用募资。

2、经中国保险监督管理委员会《关于核准辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准【2017】1660号）审批，企业发行人民币普通股（A股）10,000亿港元，发行价为11.66元/股，募资总额为1,166,000,000元，扣减各类发行费rmb55,653,163.21元，具体募资净收益rmb1,110,346,836.79元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对企业首次公开发行股票的资金到位情况进行检审，并提交了一个大信验字【2017】第3-00045号《验资报告》。企业按规定对募资实施了专用账户存储系统，并和承销商、募集资金专户监管银行签署了募资三方监管协议。

3、截止到2022年06月30日，企业募集资金投资项目专用账户存放状况

（三）委托理财商品基本概况

此次应用闲置募集资金开展现金管理业务的情况如下：

（四）企业对委托理财相关风险的结构控制方法

公司拟采用的实际风险管控措施如下所示：

1、企业将依据公司运营计划和资金分配方案挑选相匹配的项目投资产品品种和时间等，保证不受影响企业平时经营活动顺利进行。

2、企业具体步骤部门将开展事先审批与风险评价，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将及时采取有效措施，操纵经营风险。

3、投资理财产品不能用于质押贷款，商品专用型银行结算账户（若有）不可储放非募资或用于其它应用领域。

4、企业财务部相关负责人将及时分析与追踪投资理财产品看向、项目进展情况，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，立即通告总经理及老总将及时采取相应保全措施，最大程度操纵理财产品风险，确保财产安全。

5、独董、职工监事有权对项目执行情况和现金管理业务状况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

6、企业财务部务必建立台账对选购的投资理财产品和保本理财进行监管，不断完善会计账目，搞好资金分配的账务核算工作中。

二、此次委托理财实际情况

（一）渤海湾银行股份有限公司济宁市支行投资理财合同主要条款

1、产品名字：渤海银行WBS230400保本理财

2、产品类别：金融机构保本理财

3、商品申购额度：13,000.00万余元

4、商品创立日：2023年03月21日

5、商品到期还款日：2023年06月20日

6、预估年化收益：1.60%--3.20%

7、货币：rmb

8、商品时限：91天

9、利润分配方法：到期时一次性支付本钱及盈利

10、商品校园开放日及对外开放时间：2023年03月17日

11、买卖杠杆倍数：无

12、流通性分配：无

13、清算交收标准：无

14、资金拨付方法：账户上立即划付

15、是不是需要提供工程履约担保：无

16、理财业务管理费用的扣除承诺：无

17、合同违约责任：无

18、协议书签署日期：2023年03月17日

（二）委托理财资金看向

渤海银行WBS230400保本理财商品资金流向为银行理财资金池。

（三）此次公司使用闲置不用募资委托理财，投资额为13,000.00万余元，投资周期短，安全系数高、流动性好，找不到变向更改募集资金用途的举动，不受影响募集资金投资项目的顺利进行。

（四）风险管控剖析

1、公司采购银行理财时，挑选商业银行流动性好、安全系数高、限期不得超过12个月投资理财产品，确立投资理财产品金额、时限、投资产品、彼此权利义务及责任等。

2、企业财务部务必建立台账对选购的投资理财产品和保本理财进行监管，不断完善会计账目，搞好资金分配的账务核算工作中。

3、公司独立董事、职工监事有权对项目执行情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

4、企业将按照上海交易所有关规定立即履行信息披露义务。

三、委托理财受托方的现象

1、渤海银行WBS230400保本理财新产品的委托理财受托方为：渤海湾银行股份有限公司（香港交易所发售，证券代码：9668）；

以上受托方为已上市金融企业，与企业、公司控股股东及控股股东中间不会有产权年限、业务流程、财产、债务、人员等关联性。

四、对企业的危害

（一）企业2021年及2022年6月30日的主要财务指标如下所示：

企业：元

企业不会有有超大金额债务的与此同时选购超大金额理财产品情况。截止到2022年06月30日，企业流动资产总金额rmb244,981.83万余元（含全部没到期投资理财），募资投资理财产品总额31,800.00万余元。截止本公告日，企业并未收回投资理财产品总金额21,600.00万余元，占最近一期期终流动资产的8.82%。

（二）委托理财对企业的危害

公司本次选购的投资理财产品要在确保募集资金投资项目与公司正常运营的情形下，应用闲置募集资金挑选保底短期理财产品来投资，其安全系数高、流动性好，也不会影响企业募集资金投资项目顺利开展，与此同时能提高资金使用效益，获得一定的盈利，为公司及公司股东获得更多的收益，符合公司及公司股东的利益。以临时闲置募集资金项目投资保底型短期理财产品归属于现金管理业务范围，不会有立即或变相更改募集资金用途的举动。

（三）账务处理

依据国家财政部公布的全新金融工具准则的相关规定，企业委托理财本钱记入资产负债表中交易性金融资产，利息收入记入本年利润中长期投资。

五、风险防范

虽然此次企业购买的商品为安全系数高、流动性好、有保本型理财合同约定的商品，归属于高收益投资商品，但金融体系受宏观经济政策、财政局及财政政策的影响较大，也不排除此项项目投资可能会受到经营风险、信贷风险、市场风险、利率风险、不可抗拒风险等风险性危害。

六、决策制定的承担及职工监事、独董、承销商建议

公司在2022年8月22日举行的第四届董事会第十四次会议第四届职工监事第十三次大会，大会各自审议通过了《关于公司使用闲置的募集资金进行现金管理的议案》，为提升募集资金使用高效率，为公司及公司股东获得更多的收益，并依据募集资金使用进展，在不改变募集资金投资项目建设与企业正常运营的情形下，公司拟应用贷款最高额度不得超过40,000万元募资用于支付安全系数高、流动性好的保底型银行理财，使用年限为自2022年8月18日起12月，理财产品到期后将及时转到募集资金专户进行监管或续存。依据募资的应用进展，在不改变募集资金使用的情形下，单独投资理财产品投资周期不得超过12月。赎出日可迟于受权期截止日期，并且不超出12月。在相关信用额度和股东会决议期限内，资产循环再生翻转应用。此次项目投资信用额度在股东会管理权限范围之内，不必提交公司股东大会审议，由公司董事长履行此项投资决策权并签订有关合同文本，具体步骤受权企业有关部门进行。

公司独立董事、职工监事和承销商已对于该提案发布了同意意见。此次应用临时闲置不用募资开展现金管理业务事项的有关决策制定、具体内容合乎证监会、上海交易所的需求。

以上主要内容详细企业2022年8月23日于上海交易所网址公布的《辰欣药业关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-051）。

七、企业近期十二个月应用闲置不用募资开展委托理财的现象

截止本公告日，企业闲置不用募资现金管理业务账户余额为21,600.00万余元，企业近期十二个月应用闲置不用募资开展现金管理业务的情况如下：

企业：万余元

特此公告。

辰欣药业有限责任公司

股东会

2023年03月21日