证券代码：688677证券简称：海泰新光公示序号：2023-008

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●青岛市海泰新光科技发展有限公司（下称“企业”或“海泰新光”）于2023年3月21日举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第八次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募集资金投资项目执行、募资安全及平时生产运营的情形下，应用信用额度不超过人民币2亿人民币（含2亿人民币）的自筹资金及信用额度不超过人民币3亿人民币（含3亿人民币）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、达到保底规定、流通性好的投资项目，以上信用额度自董事会审议通过生效日12个月合理，在上述情况信用额度和时限范围之内，资产循环再生翻转应用。董事会受权老总在受权信用额度和时间内履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本。以上事宜在股东会审批权范围之内，不需要递交股东会审核。公司独立董事发布了确立赞同的单独建议，承销商国泰君安证券股份有限公司对该事宜出具了确立赞同的审查建议。

一、募资基本概况

企业首次公开发行股票并且在新三板转板的商标注册申请于2021年1月12日经中国保险监督管理委员会允许申请注册（证监批准[2021]90号《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）。企业批准向社会公布发售人民币普通股（A股）个股2,178亿港元，每一股发行价rmb35.76元/股，募资总额为rmb778,852,800.00元，扣除承销费（没有企业增值税）rmb61,529,371.20元，以及其它发行费（没有企业增值税）rmb23,807,177.13元，募资净收益为人民币693,516,251.67元。以上资产已经全部及时，安永华明会计事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行检审，并且于2021年2月5日出具了《青岛海泰新光科技股份有限公司验资报告》（安永华明（2021）验字第61544479_J03号）

二、募集资金使用状况

企业募集资金使用计划及情况如下：

模块：万余元

2022年3月21日，企业第三届股东会第四次会议及第三届职工监事第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募资正常启动的情形下，应用贷款最高额度不超过人民币4.9亿人民币（含4.9亿人民币）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，授权期限自股东会表决通过生效日12月。截止2023年3月21日，闲置募集资金开展现金管理业务情况如下：

在其中，期满商品造成的投资收益总额为rmb858.26万余元。

三、此次应用一部分临时闲置不用自筹资金及募资开展现金管理业务的相关情况

（一）投资目的

为进一步提高募资及自筹资金的使用率，合理安排一部分闲置募集资金及自筹资金，企业在保证不受影响募集资金投资项目执行、募资安全及平时生产运营的情形下，合理安排临时闲置不用自筹资金及募资开展现金管理业务，能提高资金使用效益，提升企业现金资产盈利，达到公司股东利润最大化。

（二）项目投资产品种类

用于支付安全系数高、流动性好、发售行为主体有保底承诺、单项工程商品时限一般不超过一年的各种各样储蓄、投资理财产品或证监会承认的其他投资种类等。此次现金管理业务决定的有效期自董事会审议通过生效日的12个月合理，在相关信用额度和时限范围之内，资产能够翻转应用。

（三）项目投资信用额度及时限

自此次股东会表决通过生效日12个月，公司使用信用额度不超过人民币2亿人民币（含2亿人民币）的自筹资金及信用额度不超过人民币3亿人民币（含3亿人民币）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，以上资产信用额度在时限范畴循环再生翻转应用。

（四）实施方法

受权公司董事长在受权信用额度和时间内履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，具体事宜由公司财务部实施。

（五）信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、政策法规及其行政规章的需求，立即履行信息披露义务。

（六）现金管理业务利润分配

公司使用一部分临时闲置不用自筹资金及募资开展现金管理业务的得到盈利归公司所有，优先选择用以补充募投项目投资额不够一部分以及企业日常运营所需要的周转资金，并严格执行中国保险监督管理委员会及上海交易所有关募资监管方案的需求管理与应用资产，现金管理业务商品到期时将偿还至募集资金专户。

四、对企业带来的影响

公司本次方案应用一部分临时闲置不用自筹资金及募资开展现金管理业务要在保证企业募投项目井然有序执行和保障自筹资金及募资安全的情况下所进行的，也不会影响企业平时资产正常的资金周转需要与募投项目的稳定执行，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。与此同时，对一部分临时闲置不用自筹资金及募资适度开展现金管理业务，可以获得一定的投资收益，为公司与公司股东牟取更多回报率。

五、经营风险及风险管控措施

（一）经营风险

虽然企业拟投资安全系数高、达到保底规定、流动性好的投资理财产品。但金融体系受宏观经济政策影响很大，企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适当干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响，存在一定的系统风险。

（二）风险管控措施

1、企业将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及企业《募集资金管理制度》等相关规定办理现金管理业务业务流程。

2、企业将依据经济环境及其金融市场转变开展现金管理业务，严格筛选合作对象，挑选值得信赖、规模较大、有实力保障资金安全性、经营效率好、资金运营能力强金融企业所公开发行的流动性好、安全系数高的。

3、公司财务部守门员立即分析与追踪现金管理业务商品看向、项目进展情况，一旦发现或分辨有不利条件，必须立即采取相应保全措施，操纵经营风险。

4、独董、职工监事有权对项目执行情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

六、重点建议表明

（一）独董建议

公司独立董事觉得：公司本次应用一部分临时自筹资金及闲置募集资金开展现金管理业务的决策合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关有关法津、法规及行政规章的相关规定，在确保募投项目融资需求和有效管理经营风险的情形下，拟应用信用额度不超过人民币2亿人民币（含2亿人民币）的自筹资金及信用额度不超过人民币3亿人民币（含3亿人民币）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、发售行为主体有保底承诺、单项工程商品时限一般不超过一年的各种各样储蓄、投资理财产品或证监会承认的其他投资种类等。此次现金管理业务决定的有效期自董事会审议通过生效日的12个月合理，在相关信用额度和时限范围之内，资产能够翻转应用。符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小型股东利益的情形。因而，咱们允许企业一部分闲置不用自筹资金及募资开展现金管理业务。

（二）职工监事建议

公司监事会觉得：公司使用一部分临时闲置不用自筹资金及募资开展现金管理业务，能提高企业资金使用效益，得到一定的投资收益，为公司及公司股东获得更多的回报率，不存在损害公司以及中小型股东利益的情形，找不到变向更改募集资金用途的情况，合乎有关法律法规的需求。

综上所述，公司监事会允许公司使用信用额度不超过人民币2亿人民币（含2亿人民币）的自筹资金及信用额度不超过人民币3亿人民币（含3亿人民币）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务。

（三）承销商建议

经核实，承销商觉得，公司本次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程。企业通过项目投资安全系数高、流通性好的投资项目，能提高资金使用效益，不属于变向更改募集资金用途，不受影响募资融资计划的顺利进行，合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及其《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关规定以及公司募资资金管理办法。承销商对公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务事宜情况属实。

七、手机上网公示配件

1.《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；

2.《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司股东会

2023年3月22日

证券代码：688677证券简称：海泰新光公示序号：2023-010

青岛市海泰新光科技发展有限公司

第三届职工监事第八次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

青岛市海泰新光科技发展有限公司（下称“企业”）第三届职工监事第八次大会于2023年3月21日10:00在公司会议室以当场与通讯表决相结合的举办，会议报告于2023年3月15日以电子邮件方法送到。监事3人，具体出席会议公司监事3人。会议由企业监事长郑今兰女性组织，大会的集结和举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，大会所形成的决定合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事投票选举，审议通过了如下所示提案：

（一）表决通过《关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》；

经决议，公司使用一部分临时闲置不用自筹资金及募资开展现金管理业务，能提高企业资金使用效益，得到一定的投资收益，为公司及公司股东获得更多的回报率，不存在损害公司以及中小型股东利益的情形，找不到变向更改募集资金用途的情况，合乎有关法律法规的需求。

综上所述，公司监事会允许公司使用信用额度不超过人民币2亿人民币（含2亿人民币）的自筹资金及信用额度不超过人民币3亿人民币（含3亿人民币）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（二）表决通过《关于预计公司2023年日常关联交易情况的议案》；

详细信息见《关于预计公司2023年日常关联交易情况的议案》

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司职工监事

2023年3月22日

证券代码：688677证券简称：海泰新光公示序号：2023-009

青岛市海泰新光科技发展有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●是不是需要提供股东大会审议：是

●日常关联交易对上市公司产生的影响：此次关联方交易为公司发展日常关联交易，以企业正常运营业务流程为载体，以市场价为定价原则，不受影响企业的自觉性，不存在损害公司及股东利益的情形，企业不容易应该关联方交易对关联企业产生依赖。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易履行决议程序流程

青岛市海泰新光科技发展有限公司（下称“企业”或“海泰新光”）于2023年3月21日举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第八次大会，审议通过了《关于预计公司2023年日常关联交易情况的议案》，此次日常关联交易预估我们公司从关联企业购买东西及进行劳务公司的关联方交易为100万。预估我们公司向关联企业销售产品的关联方交易为3900万。关联董事ZhengAnmin（郑安民）和郑耀回避表决，列席会议非关联董事一致同意该提案，决议程序流程合乎有关法律法规的相关规定。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议。独董觉得：此次相关2023年公司预估产生的各种日常关联交易系实体经营业务发展需要，有利于公司和相关关联人合理配置资源，完成互利共赢，能够更好地进行主营。关联方交易价格将依照市场公允价值定价原则由当事人共同商定，不存在损害公司及非关系股东利益的情形，不会对公司的特殊性组成危害，企业业务也不会因为以上买卖但对关联人产生依靠。本提案尚要递交股东大会审议。

（二）此次日常关联交易预估金额类型

企业预估2023本年度与Suprema集团公司、国外飞锐光谱仪有限责任公司（下称“国外飞锐”）及参股子公司国药集团新光诊疗科技公司（下称“国药集团新光”）产生日常关联交易，具体情况如下：

企业：万余元

（三）上次日常关联交易的预期和实施情况

企业：万余元

二、关联人基本概况和关联性

（一）关联人的相关情况

1.Suprema集团公司-SupremaIDInc.

2.国外飞锐光谱仪有限责任公司

3.国药集团新光诊疗科技公司

（二）与上市公司关联性。

（三）履约情况剖析

以上关联企业依规存续期、资信状况和经营情况优良，具有长期运营和提供服务的履约情况，上次类似关联方交易实行情况良好，对企业结算账款不容易产生坏账损失。公司及分公司凑合2023本年度预估所发生的日常关联交易和相关关联企业签定订购合同并严格按照合同约定实行，履行合同具备法律保护。

三、日常关联交易具体内容

关系购买原材料主要包含：向SupremaIDInc.购置的原料通常是指纹采集器线路板处理芯片。之上购置原材料都为企业所必需的商品构件，产品报价都为销售市场公允价值标价，双方签订了有关购置标价协议书，主要采用由企业立即下单购买方法，在订单信息双方约定购买商品的名字、总数、额度，及其运输工具、支付方式、交易方式等相关信息。

关联销售商品主要包含：向SupremaIDINC销售产品通常是指纹采集器及指纹仪零配件；向美国飞锐销售商品主要是一些电子光学类电子器件；向国药集团新光售卖的通常是电子内窥镜拍摄、灯源以及相关商品涉及到的关键部件。商品的价格主要是由公司根据新产品的原材料成本再加上拟订盈利指数来决定，由当事人自行达成共识明确。主要采用由购方立即下单购买方法，在订单信息双方约定销售产品的名字、总数、额度，及其运输工具、支付方式、交易方式等相关信息。

四、日常关联交易目标和对上市公司产生的影响

企业按销售市场定价原则向关联企业选购劳务公司各种材料，是正常的和必须的买卖交易，开展该类关联方交易，可以节省和减少采购成本，有益于确保公司开展正常经营活动；依照市场公允价格接纳关联企业劳务公司，不容易危害公司及股东权益。

以上关联方交易是正常的生产运营所必须的，对公司主要业务发展趋势具备重大意义，各类买卖标价结算办法要以价格行情为载体，买卖交易严控风险，展现了正当竞争的、协商一致的基本原则，不存在损害公司与股东利益的现象，不会对公司今天和今后经营情况、经营业绩产生重大不良影响。

企业相较于大股东及其它各关联企业，在业务、工作人员、财产、组织、会计等多个方面单独，以上关联方交易不会对公司的自觉性造成不利影响，公司主要业务不容易因而类买卖但对关联人产生依靠。

五、承销商建议

经核实，承销商觉得：企业2023本年度日常关联交易预估事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董对关联方交易事宜发布了事先认同建议和赞同的单独建议，此次事宜不用递交股东大会审议，合乎相关法律法规及交易中心规矩的要求。以上关联方交易归属于企业日常运营主题活动必须，符合公司具体生产经营情况，关联方交易价钱会以定价为基础，不会对公司的生产运营和经营情况组成深远影响，不会有内幕交易和危害公司及股东利益的情形。综上所述，承销商对企业2023本年度日常关联交易预估事宜情况属实。

六、手机上网公示配件

1、《青岛海泰新光科技股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议》；

2、《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事对第三届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》；

3、《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事对第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；

4、《青岛海泰新光科技股份有限公司第三届监事会第八次会议决议》。

5、《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司日常关联交易的核查意见》

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司

股东会

2023年3月22日

证券代码：688677证券简称：海泰新光公示序号：2023-011

青岛市海泰新光科技发展有限公司

有关举办2023年第一次股东大会决议的

通告

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年4月6日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年4月6日13点00分

举办地址：青岛市崂山区科苑纬四路100号公司会议室

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年4月6日

至2023年4月6日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

不适合

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

此次递交股东大会审议的议案早已企业第三届股东会第十一次会议审议根据，主要内容详细企业2023年3月22日于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）及其《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考网》和《金融时报》公布的有关公示。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：1

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：1

应回避表决的相关性股东名称：青岛市普奥达企业管理服务有限责任公司、ZHENGANMIN、FOREALSPECTRUM,INC.、青岛市杰莱特企业管理服务合伙制企业（有限合伙企业）、马敏、辜长明。

5、涉及到优先股参加决议的议案：不适合

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

（一）备案时长:

2023年4月4日早上09:00-11:30、在下午13:30-16:30。

（二）备案地址

青岛市崂山区科苑纬四路100号海泰新光五楼董事会办公室

（三）备案方法

公司股东能够亲身参加股东会，也可以书面形式授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人不用为自然人股东；法人授权书参见附件一。

拟出席本次大会股东或公司股东委托代理人需持下列文档在相关时长、地址现场办理。外地公司股东能通过信件、电子邮件方法办理登记，均需在注册时长2023年4月4日在下午16:30点之前送到，以到达企业的为准，信件上请注明“股东会”字眼。企业拒绝接受手机方法办理登记。

1、法人股东：身份证原件或其它可以反映其身份有效身份证件或原件及复印件、个股账户正本（若有）等持仓证实；

2、法人股东授权代理人：委托代理人有效身份证件、法人股东身份证证件影印件、受权委托书原件及受托人个股账户正本（若有）等持仓证实；

3、公司股东法人代表/执行事务合伙人：自己有效身份证件、公司股东企业营业执照（影印件加盖单位公章）、个股账户正本（若有）等持仓证实；

4、公司股东授权代理人：委托代理人有效身份证件、公司股东企业营业执照（影印件加盖单位公章）、法人授权书（法人代表/执行事务合伙人签名加盖单位公章）、个股账户正本（若有）等持仓证实；

5、股票融资投资人参加现场会议的，需持股票融资有关证劵公司开具的股票账户证实以及给投资者开具的受权委托书原件；投资人为个人，还应当持身份证或其它可以反映其身份有效身份证件正本；投资人为机构，还需持本单位营业执照（影印件加盖单位公章）、与会人员有效身份证件、受权委托书原件。

注：全部正本都应一份影印件。

六、其他事宜

（一）列席会议股东或委托代理人吃住及差旅费自立。

（二）大会联系电话：

通信地址：青岛市崂山区科苑纬四路100号

联系方式：0532-88706015

手机联系人：薛欢

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司股东会

2023年3月22日

配件1：法人授权书

配件1：法人授权书

法人授权书

青岛市海泰新光科技发展有限公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年4月6日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。