证券代码：688676证券简称：金盘科技公示序号：2023-028

债卷编码：118019债卷通称：金盘可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●项目投资类型：安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品（包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、通知存款、存定期、大额存款、协定存款等）。

●投资额：海南金盘智能化科技发展有限公司（下称“金盘科技”、“企业”）拟应用不超过人民币10,000.00万余元（含本数）的首次公开发行股票（下称“先发”）临时闲置募集资金开展现金管理业务，在上述情况信用额度范围之内，资产能够循环系统翻转应用。

●履行决议程序流程：公司在2023年3月20日举办第二届股东会第三十六次会议、第二届职工监事第二十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、职工监事从此事宜发布了确立赞同的建议，承销商浙商证券股份有限公司对该事宜出具了确立无异议的审查建议。本事宜不用递交股东大会审议。

●尤其风险防范：企业虽然挑选安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适当地干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

一、现金管理业务状况简述

（一）投资目的

在保证不受影响先发募集资金投资项目（下称“募投项目”）正常的执行、不受影响企业正常的生产运营及其保证募资安全的情况下，为提升募资的使用率，公司拟正常使用一部分先发临时闲置募集资金开展现金管理业务，提升企业现金资产盈利，达到公司股东利润最大化。

（二）投资额

在保证不受影响先发募投项目正常的执行、不受影响企业正常的生产运营及其保证募资安全的情况下，公司拟正常使用不超过人民币10,000.00万余元（含本数）的首发临时闲置募集资金开展现金管理业务。在上述情况信用额度范围之内，资产能够循环系统翻转应用。

（三）自有资金

1、自有资金

企业一部分先发临时闲置募集资金。

2、募资基本概况

依据中国保险监督管理委员会开具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕94号），金盘科技初次向社会公布发售人民币普通股（A股）个股4,257.00亿港元，发行价为每一股10.10元，募资总额为429,957,000.00元，扣减发行费（没有企业增值税）79,577,075.48元，具体募资净收益为350,379,924.52元。以上募资及时状况早已中汇会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并提交了中汇会验〔2021〕0625号《验资报告》。

为加强募资的采用与管理方法，募资到帐后，公司已经对募资展开了专用账户存储系统，企业及其子公司武汉市金盘智能科技有限公司已经与承销商浙商证券股份有限公司及专用账户存放募资的银行业签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，详细情况详细公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

3、募集资金投资项目状况

结合公司《海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》公布的募集资金用途及其第二届股东会第十次大会、第二届股东会第十三次大会、第二届股东会第二十四次会议，企业首次公开发行股票募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：rmb/万余元

注：“绿色环保输配电设备新项目”投资额由39,672.55万余元调整至49,457.29万余元，提升9,784.74万余元；此项目拟资金投入IPO募资额度不会改变，仍然是20,611.87万余元，拟资金投入募资额度小于新项目投资额，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

（四）投资方法

1、投资理财产品信用额度及时限

在保证不受影响先发募投项目正常的执行、不受影响企业正常的生产运营及其保证募资安全的情况下，公司拟正常使用不超过人民币10,000.00万余元（含本数）的首发临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自董事会审议通过生效日12个月合理。在上述情况信用额度及时限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。募资现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

2、项目投资产品种类

企业将按相关规定严格把控风险性，拟运用一部分先发临时闲置募集资金用于支付安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品（包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、通知存款、存定期、大额存款、协定存款等），所以该投资理财产品不能用于质押贷款，不属于股票投资，不能用于个股以及衍生品、证券基金和股票投资为主要目的及无担保债权为投资方向的银行理财产品或资管产品。此次现金管理业务不会有变向更改募集资金用途的举动。

3、实施方法

董事会受权企业经营管理层在相关项目投资金额和投资周期范围之内履行投资决策权并签订有关文件，包含但是不限于：挑选符合要求的技术专业金融企业、确立现金管理业务额度、期内、选择商品/业务流程种类、签订合同及协议等，具体事宜由公司财务部承担实施。

4、现金管理业务利润的分配模式

公司使用一部分先发临时闲置募集资金开展现金管理业务所获得的收益将优先选择用以补充募投项目投资额不够一部分，并严格执行中国保险监督管理委员会及上海交易所有关募资的相关规定进行监管与使用。

（五）信息公开

企业将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，立即履行信息披露义务。

二、决议程序流程

2023年3月20日，企业第二届股东会第三十六次会议、第二届职工监事第二十八次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募集资金投资项目正常的执行及其保证募资安全的情况下，应用信用额度不超过人民币10,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、有保底合同约定的投资理财产品（包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、通知存款、存定期、大额存款、协定存款等），使用年限不得超过12月，在上述情况信用额度及使用年限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。公司独立董事对于该事宜发布了确立赞同的建议。

三、投资风险分析及风控措施

（一）经营风险

企业虽然挑选安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适当地干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

（二）对于经营风险拟采取措施

1、为规避风险，企业进行现金管理业务时，将挑选安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品（包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、通知存款、存定期、大额存款、协定存款等），确立投资理财产品金额、时限、投资产品、彼此权利义务及责任等，经营风险比较小，在企业可控范围以内；

2、企业财务部相关负责人将及时分析与追踪现金管理业务商品看向、项目进展情况，如评定发觉或分辨可能出现危害企业财产安全、营运能力产生不好转变、投资理财产品发生与购买的时候状况不一致的损害等潜在风险时，将及时采取有效措施，严格把控经营风险；

3、企业现金管理业务投资产品不能用于个股以及衍生品，且投资理财产品不能用于质押贷款；

4、独董、职工监事有权对现金管理业务应用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计；

5、企业将严格按照证监会和上海交易所的有关规定，及时性执行信息公开的责任义务。

四、项目投资对企业的危害

公司本次方案应用一部分先发临时闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业先发募投项目所需资金和保障募资安全的情况下所进行的，也不会影响企业先发募资融资计划顺利进行，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。与此同时，对一部分临时闲置不用的首发募资适度开展现金管理业务，可以获得一定的投资收益，有益于进一步提升公司整体销售业绩水准，为公司与公司股东牟取更多回报率。

五、独董建议

独董觉得：公司本次正常使用首次公开发行股票一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，已依法履行必需的结构审批流程，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及企业《募集资金管理制度》等相关规定。公司使用闲置募集资金开展现金管理业务，也不会影响募集资金投资项目建设与募资正常启动，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况。

综上所述，独董一致同意公司使用不超过人民币10,000.00万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务。

六、职工监事建议

公司监事会觉得：公司本次正常使用一部分先发临时闲置募集资金开展现金管理业务，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金管理制度》等相关规定，不受影响募集资金投资项目的稳定执行，找不到变向更改募资看向和危害企业股东利益尤其是中小型股东利益的情形，符合公司发展趋势权益的必须，有助于提高企业的资金使用效益。综上所述，职工监事允许公司使用不超过人民币10,000.00万余元（含本数）的首发临时闲置募集资金开展现金管理业务。

七、中介服务建议

经核实，承销商觉得：金盘科技此次正常使用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立赞同的建议，依法履行必需的结构审批流程，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。金盘科技正常使用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，能够提高募集资金使用经济效益，不会有更改或变相改变募集资金使用用途情况，也不会影响募资融资计划的顺利进行，符合公司和公司股东利益。

综上所述，承销商对金盘科技此次正常使用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜情况属实。

特此公告。

海南金盘智能化科技发展有限公司股东会

2023年3月21日

证券代码：688676证券简称：金盘科技公示序号：2023-026

债卷编码：118019债卷通称：金盘可转债

海南金盘智能化科技发展有限公司

有关2022年度募资储放

与应用情况的专项报告的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、募资基本概况

(一)具体募资额度、资产结算时间

1、2021年3月IPO募资

根据我国证劵监督管理委员会开具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕94号），海南金盘智能化科技发展有限公司（下称“企业”）初次向社会公布发售人民币普通股（A股）个股4,257.00亿港元，发行价为每一股10.10元，募资总额为429,957,000.00元，扣减发行费（没有企业增值税）79,577,075.48元，具体募资净收益为350,379,924.52元。以上募资已经在2021年3月4日汇到企业募资资金监管账户，以上募资及时状况早已中汇会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并提交了中汇会验[2021]0625号《验资报告》。

2、2022年9月发行可转债

依据中国保险监督管理委员会开具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准[2022]1686号）允许申请注册，公司向不特定对象总共发售可转换公司债券9,767,020张，每一张债券面值为100元，募资总额为976,702,000.00元，扣减发行费（没有企业增值税）20,704,106.68元，募资净收益为955,997,893.32元。以上募资已经在2022年9月22日汇到企业募资资金监管账户，以上募资及时状况早已中汇会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并提交了中汇会验[2022]6901号《海南金盘智能科技股份有限公司债券募集资金到位情况验证报告》。

(二)募集资金使用和节余状况

1、2021年3月IPO募集资金使用和节余状况

截止到2022年12月31日，企业IPO募资实际使用和估价入库情况如下：

企业：人民币元

2、2022年9月发行可转债

截止到2022年12月31日，企业发行可转债（下称“可转换债券”）募资实际使用和估价入库情况如下：

企业：人民币元

二、募资管理方法状况

(一)募资的监管状况

为加强募资的管理和应用，提升募集资金使用效率经济效益，保障股民权益，我们公司依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业具体情况，企业建立了《海南金盘智能科技股份有限公司募集资金管理办法》(下称“《管理办法》”)，对企业募资存放、使用和管理方面作出了实际具体规定，并依据管理方案的要求进行募资存放、应用及管理。

（二）募资三方监管协议状况

1、2021年3月IPO募资

依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关法律法规的相关规定，募资到帐后，公司已经对募资展开了专用账户存储系统，企业及其子公司武汉市金盘智能科技有限公司已经在2021年3月与承销商浙商证券股份有限公司（下称“承销商”）及专用账户存放募资的银行业签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述情况协议书与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。

2、2022年9月可转换债券募资

依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关法律法规的相关规定，募资到帐后，募资到帐后，公司已经对募资展开了专用账户存储系统，企业及其子公司武汉市金盘智能科技有限公司、桂林市君泰福电气有限公司已经与承销商浙商证券股份有限公司及专用账户存放募资的银行业签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述情况协议书与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。详细情况详细公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公示序号：2022-099）。

(三)募集资金专户存放状况

1、2021年3月IPO募资的资金存放状况

截止到2022年12月31日止，我们公司有3个IPO募集资金专户，IPO募资存放情况如下：

企业：人民币元

注：截止到2022年12月31日，公司使用临时闲置不用IPO募资选购现金管理业务商品并未到期总金额25,000,000.00元，临时补充流动资金开支总金额85,704,742.74元。

2、2022年9月可转换债券募资的资金存放状况

截止到2022年12月31日，我们公司有6个可转换债券募集资金专户，可转换债券募资存放情况如下

企业：人民币元

注1：截止到2022年12月31日止，公司使用临时闲置不用可转换债券募资选购现金管理业务商品并未到期总金额650,000,000.00元。

注2：农行海口市科技支行系农业银行有限责任公司海口市海秀分行管辖分行，交行海口市东海分行系交通出行银行股份有限公司海南支行管辖分行，建行海口市东海分行系建设银行股份有限公司海口秀英分行管辖分行。

三、年度募资的具体应用情况

(一)募投项目的项目执行情况

企业2022本年度《募集资金使用情况对照表》详细本报告配件1、配件2。

(二)募投项目的前期资金投入及更换状况

2022年9月可转换债券募资

企业已经在2022年9月29日举办第二届股东会第三十次会议第二届职工监事第二十三次会议，表决通过《使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，允许公司使用募资10,967.80万余元更换事先资金投入募集资金投资项目的自筹经费，及使用募资366.40万余元更换占用自筹经费收取的发行费。截止到2022年12月31日，以上更换事宜已经完成。

(三)用闲置募集资金临时补充流动资金状况

1、2021年3月IPO募资

公司在2022年4月15日召开企业第二届股东会第二十一次会议第二届职工监事第十六次大会，表决通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许企业在保证不受影响募集资金投资项目进展、不受影响企业正常的生产运营及保证资产安全的情况下，拟应用信用额度不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用年限自董事会审议通过生效日不得超过12月。截止到2022年12月31日，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金账户余额为人民币8,570.47万余元。

2、2022年9月可转换债券募资

公司在2022年9月29日召开第二届股东会第三十次会议第二届职工监事第二十三次会议，表决通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许公司使用不超过人民币40,000万余元（含本数）闲置不用可转换债券募资临时补充流动资金，使用年限自董事会审议通过生效日不得超过12月。截止到2022年12月31日，企业无应用闲置募集资金临时补充流动资金账户余额。

(四)对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况

1、2021年3月IPO募资

公司在2022年3月27日召开第二届股东会第二十次会议第二届职工监事第十五次大会，表决通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募集资金投资项目正常的执行及其保证募资安全的情况下，应用信用额度不超过人民币20,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、有保底合同约定的投资理财产品（包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、通知存款、存定期、大额存款、协定存款等），使用年限不得超过12月，在上述情况信用额度及使用年限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。

截止到2022年12月31日，公司使用闲置不用IPO募资开展现金管理业务，项目投资产品类别并未到期总金额2,500.00万余元，2022本年度我们公司对一部分临时闲置不用IPO募资开展现金管理业务，项目投资产品类别状况详细下列：

2、2022年9月可转换债券募资

公司在2022年9月29日召开第二届股东会第三十次大会及第二届职工监事第二十三次会议，表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响可转换债券募集资金投资项目进展、不受影响企业正常的生产运营及保证资产安全的情况下，应用信用额度不超过人民币96,000万元临时闲置不用可转换债券募资开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品（包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、通知存款、存定期、大额存款、协定存款等），使用年限不得超过12月，在上述情况信用额度及使用年限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。

截止到2022年12月31日，公司使用闲置不用可转换债券募资开展现金管理业务，项目投资产品类别并未到期总金额65,000.00万余元，我们公司对一部分临时闲置不用可转换债券募资开展现金管理业务，项目投资产品类别状况详细下列：

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

截止到2022年12月31日，企业不会有用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况。

（六）超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

截止到2022年12月31日，企业不会有超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

（七）结余募集资金使用状况

截止到2022年12月31日，企业不会有结余募集资金使用状况。

（八）募集资金使用的其他情形

公司在2022年5月15日召开第二届股东会第二十四次会议及第二届职工监事第十九次大会，表决通过《关于调整前次募集资金部分投资项目投资总额和内部投资结构的议案》，允许结合公司首次公开发行股票募集资金投资项目的具体情况，对上次一部分募投项目投资额和内部的投资结构开展适当调整。实际详细公司在2022年5月17日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于调整前次募集资金部分投资项目投资总额和内部投资结构的公告》（公示序号：2022-044）。

公司在2022年9月29日举办第二届股东会第三十次会议第二届职工监事第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，允许企业以可转换债券募资向桂林市君泰福电气有限公司给予总额不超过21,686.00万余元（含21,686.00万余元）无息借款用以执行“储能技术主打产品智能化工厂工程项目（桂林市）”；向武汉金盘智能科技有限公司给予总额不超过58,054.20万余元(含58,054.20万余元）无息借款用以执行“智能装备制造新项目-储能技术主打产品智能化工厂工程项目（武汉市）”及“绿色环保输配电设备智能制造项目”。实际详细公司在2022年10月1号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募集资金投资项目的公告》（公示序号：2022-044）。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

(一)变动募集资金投资项目状况

截止到2022年12月31日，企业募集资金投资项目未发生变化。

(二)变动募集资金投资项目没法单独核算经济效益说明

截止到2022年12月31日，企业募集资金投资项目未发生变化。

(三)募集资金投资项目对外开放出让或更换说明

截止到2022年12月31日，企业募集资金投资项目无对外开放出让或更换的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

企业严格执行《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、行政规章及其《管理办法》的有关规定及要求储放与使用募资，并立即、真正、精确、详细执行有关信息公开工作中，不会有违规使用募资的情况。

六、会计事务所对企业本年度募资储放与应用情况开具的鉴证报告的结论性意见和建议

中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对企业2022本年度募资储放和应用情况进行公证，并提交了《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（中汇会鉴[2023]1654号）。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)觉得：金盘科技公司管理人员编制《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及相关文件格式引导的相关规定，如实陈述了金盘科技企业2022本年度募资具体储放与应用情况。

七、承销商对企业本年度募资储放与应用情况所开具的重点核查报告的结论性意见和建议

经核实，承销商觉得：企业2022本年度募资储放和实际应用情况合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规及文件信息要求，对募资展开了专用账户存储和重点应用，立即依法履行有关信息披露义务，募资实际应用情况与信息披露状况一致，不会有募集资金使用违背有关法律法规的情况。

配件：1.募集资金使用状况一览表-2021年3月IPO募资

2.募集资金使用状况一览表-2022年9月可转换债券募资

海南金盘智能化科技发展有限公司股东会

2023年3月21日

配件1

募集资金使用状况一览表

2021年3月IPO募资

2022本年度

编制单位：海南金盘智能化科技发展有限公司企业：rmb万余元

配件2

募集资金使用状况一览表

2022年9月可转换债券募资

2022本年度

编制单位：海南金盘智能化科技发展有限公司企业：rmb万余元

注1：2023年4月逐渐建成投产，预期2023年四季度全方位建成投产。

注2：加工厂一部分早已投入运行；桂林市试验楼6月底完工；桂林市研发基地已经报备建设，预期2023年四季度完工。

证券代码：688676证券简称：金盘科技公示序号：2023-025

债卷编码：118019债卷通称：金盘可转债

海南金盘智能化科技发展有限公司

有关2023本年度对外开放担保额度预估的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●被担保人：海南金盘智能化科技发展有限公司（下称“企业”）控股子公司及子公司（下称“分公司”）。

●此次担保额度及已具体为他们提供的担保余额：2023本年度，公司拟为分公司给予预估总计不超过人民币49,483.30万余元（或等量外汇）的担保额度。具体担保额度以最后签定并实施的保证合同或金融企业审批为标准。截止到本公告公布日，企业对联公司提供担保账户余额为人民币15,035.31万余元（在其中：企业为JSTPowerEquipment,Inc公司担保45,385.15美金，给其他子公司提供担保rmb15,003.69万余元）。

●此次贷款担保无质押担保。

●截止到本公告公布日，企业无贷款逾期对外担保的现象。

●此次贷款担保事宜尚要递交企业股东大会审议。

一、贷款担保状况简述

为了满足企业相关业务顺利开展及日常运营融资需求，提升资金运营水平，依据公司经营战略及整体发展规划，企业定于2023年是分公司给予预估总计不超过人民币49,483.30万余元（或等量外汇）的担保额度，担保范围包含但是不限于申请办理融资担保业务所发生的股权融资类贷款担保及其日常运营所发生的履行合同类贷款担保。贷款担保类型包含一般保证、连带责任保证、质押、质押贷款等。具体担保额度、担保期限等内容以最后正式签署并实施的保证合同或金融企业审批为标准。

以上贷款担保事项授权有效期自企业2022年年度股东大会表决通过生效日12个月。

具体情况如下：

企业：rmb万余元

注：企业对被担保人JSTPowerEquipment,Inc.担保额度为500万美金，以上已依照2023年3月9日中央人民银行外汇交易中心发布人民币汇率中间价为1美元对人民币6.9666元换算，换算后额度3,483.30万余元。

公司在2023年3月20日举办第二届股东会第三十六次会议、第二届职工监事第二十八次会议，审议通过了《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，独董对此次贷款担保事宜发布了确立赞同的单独建议。本提案尚要递交企业股东大会审议。以上贷款担保事项授权有效期自企业2022年年度股东大会表决通过生效日12个月。

二、被担保人的相关情况

（一）桂林市君泰福电气有限公司

1.被担保人名字：桂林市君泰福电气有限公司

2.成立日期：2010年09月02日

3.公司注册地址：广西桂林国家高新区铁山工业园区蓝卉路1号

4.法人代表：程晓其

5.注册资金：30,000万人民币

6.业务范围：输配电、供电系统、受电配电设备安装、维护和实验（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以相关部门批准文件和许可证书件为标准）一般项目：技术进出口；国内贸易；输变电及控制设备生产；智能化输变电及控制设备销售；优秀电力电子装置市场销售；变电器、电子整流器和电感生产制造；配电开关操纵设备开发；配电开关操纵设备生产；电器设备维修；光伏设备及电子器件生产制造；光伏设备及电子器件市场销售；电池销售；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

7.公司股权结构以及与我们公司关联：桂林市君泰福电气有限公司为公司发展全资子公司，企业拥有其100%股份。

8.关键财务报表：

企业：rmb万余元

注：以上财务报表早已中汇会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计。

9.危害被担保人偿债能力指标的重要或有事项：无。

10.桂林市君泰福电气有限公司并不属于失信执行人。

（二）金盘电气集团公司（上海市）有限责任公司

1.被担保人名字：金盘电气集团公司（上海市）有限责任公司

2.成立日期：2006年04月17日

3.公司注册地址：上海市青浦区汇金路999号

4.法人代表：付国红

5.注册资金：15,000万人民币

6.业务范围：一般项目：货品或技术进出口（明令禁止或涉及到行政审批制度的货物和技术进出口以外），生产制造变电器、输变电设备、输变电机械设备，消防控制设备、工业生产自动化控制设备，电力工程设备备件以及组装、检修，销售部自产自销商品及相关技术咨询。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

7.公司股权结构以及与我们公司关联：金盘电气集团公司（上海市）有限责任公司为公司发展全资子公司，在其中立即持仓70%，间接持股30%。

8.关键财务报表：

企业：rmb万余元

注：以上财务报表早已中汇会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计。

9.危害被担保人偿债能力指标的重要或有事项：无

10.金盘电气集团公司（上海市）有限责任公司并不属于失信执行人。

（三）武汉市金盘智能科技有限公司

1.被担保人名字：武汉市金盘智能科技有限公司

2.成立日期：2016年12月15日

3.公司注册地址：湖北武汉江夏区大桥新区刑远丁字街21号

4.法人代表：李伟

5.注册资金：10,000万人民币

6.业务范围：输变电及控制系统、工业自动控制系统设备、电气设备感应器电子器件产品研发、生产制造、市场销售；软件开发、市场销售；电器设备科研开发、专利技术转让、技术服务、技术咨询；太阳能发电站项目实施、基本建设；售电服务项目；普通货运；国内贸易、技术进出口（没有明令禁止或限制进出口贸易的物品和技术）；机械设备五金交电、原料、金属复合材料及制品、化工原材料和产品（没有危险物品）、仪表设备市场销售。（依法须经批准的新项目，经有关部门审核后方可开展经营活动）

7.公司股权结构以及与我们公司关联：武汉市金盘智能科技有限公司为公司发展全资子公司，企业拥有其100%股份。

8.关键财务报表：

企业：rmb万余元

注：以上财务报表早已中汇会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计。

9.危害被担保人偿债能力指标的重要或有事项：无。

10.武汉市金盘智能科技有限公司并不属于失信执行人。

（四）武汉市金拓电气有限公司

1.被担保人名字：武汉市金拓电气有限公司

2.成立日期：2022年11月14日

3.公司注册地址：武汉东湖新技术开发区辽东街道社区高新二路36号写字楼、工业厂房（自由贸易区武汉市规划区）

4.法人代表：董圣文

5.注册资金：10,000万人民币

6.业务范围：许可经营项目：输配电、供电系统、受电配电设备安装、维护和实验（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以相关部门批准文件和许可证书件为标准）一般项目：变电器、电子整流器和电感生产制造；配电开关操纵设备开发；配电开关操纵设备生产；光伏设备及电子器件生产制造；光伏设备及电子器件市场销售；输变电及控制设备生产；智能化输变电及控制设备销售；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

7.公司股权结构以及与我们公司关联：武汉市金拓电气有限公司为公司发展全资子公司，企业拥有其100%股份。

8.关键财务报表：

企业：rmb万余元

注：以上财务报表早已中汇会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计。

9.危害被担保人偿债能力指标的重要或有事项：无

10.武汉市金拓电气有限公司并不属于失信执行人。

（五）绥宁金盘储能技术科技公司

1.被担保人名字：绥宁金盘储能技术科技公司

2.成立日期：2022年12月21日

3.公司注册地址：湖南邵阳市绥宁县关峡广大苗族地区乡湘商产业基地公租房小区1#栋509

4.法人代表：郗骁龙

5.注册资金：1,000万人民币

6.业务范围：一般项目：工程及关键技术研究和试验发展；租赁（没有批准类租赁）；自筹资金项目投资的财产管理和服务；储能服务项目；发电技术服务项目；信息技术咨询服务项目；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用。（除依法须经批准的项目外，独立进行相关法律法规未严禁、未限制生产经营）许可经营项目：供电系统业务流程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审批文件或许可证书件为标准）

7.公司股权结构以及与我们公司关联：绥宁金盘储能技术科技公司为金盘新能源技术（湖南省）有限责任公司全资子公司，企业简接拥有其85%股份。

8.绥宁金盘储能技术科技公司于2022年12月开设，2022年并未进行生产经营活动，因而无有关财务报表。

9.危害被担保人偿债能力指标的重要或有事项：无。

10.绥宁金盘储能技术科技公司并不属于失信执行人。

（六）JSTPowerEquipment,Inc.

1.被担保人名字：JSTPowerEquipment,Inc.

2.创立日期：1998年1月30日

3.公司注册地址：30SkylineDrive,LakeMary,Florida32746.

4.执行董事：YuqingJing（靖宇清）

5.具体发行股本：100股

6.业务范围：变电器、电源开关等电子器件电气设备生产、生产和研究与开发

7.公司股权结构以及与我们公司关联：JSTPowerEquipment,Inc.为公司的子公司，企业通过控股子公司JSTPowerEquipment(HongKong)Limited间接性拥有其80%股份，JINPANINTERNATIONALLIMITED/英才国际有限公司（下称“英才国际性”）拥有其20%股份。

8.关键财务报表：

企业：rmb万余元

注：以上财务报表早已中汇会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计。

9.危害被担保人偿债能力指标的重要或有事项：无

10.JSTPowerEquipment,Inc.并不属于失信执行人。

三、担保协议主要内容

目前为止，公司及分公司并未签署与上述受权有关的担保协议，以上预估贷款担保总金额仅是公司拟所提供的担保额度，具体担保额度、担保期限等内容以最后正式签署并实施的保证合同、履约保函或对符合条件的金融企业审批为标准。具体担保额度总计把不超出以上预计的担保额度，如超出以上担保额度，企业将按相关规定立即执行对应的审核及信息公开程序流程。

四、贷款担保的原因和重要性

此次贷款担保为了满足企业分公司日常运营的必须，用以出具承兑、银行保函、流动贷款、个人信用、银行信贷证实、融资租赁业务等服务。以上贷款担保事宜有利于达到企业分公司日常运营的股权融资必须，并被担保对象均是企业分公司，各担保对象经营情况平稳，无贷款逾期贷款担保事宜，担保风险总体可控性。

以上6名被担保人中，JSTPowerEquipment,Inc.及绥宁金盘储能技术科技公司为公司的非控股子公司，别的被担保人均是控股子公司。JSTPowerEquipment,Inc.的许多少数股东英才国际性已经在2020年1月1日起没有理由且锈与骨的舍弃拥有JSTPowerEquipment,Inc.20%股权相对应的收益权及投票权，因而此次保证金榜国际性未按照收益权给予同比例贷款担保。绥宁金盘储能技术科技公司的许多少数股东受制于本身财产比较有限，为本次事宜给予同比例贷款担保存在一定艰难，且企业对绥宁金盘储能技术科技公司具备平稳的控制权，根据业务流程操作过程的便捷性，别的少数股东未按照占股比例公司担保。

五、股东会建议

股东会觉得：企业为子公司提供担保是为了达到分公司运营发展的需求，有利于公司业务发展，不存在损害公司及股东利益的情形。被担保方为公司发展分公司，企业并对日常生产经营风险性及管理决策可以有效操纵，能够及时操控其资信情况。股东会允许企业为分公司给予以上贷款担保预估事宜。

六、独董建议

独董觉得：企业为子公司提供担保能够满足其日常运营和市场拓展资产必须、确保业务流程顺利进行而产生的，是正常的商业利益。公司提供担保的对象为公司发展分公司，财产个人信用稳步增长，企业对被融资担保公司具备管控权，贷款担保严控风险。此次对外担保事项决策制定依法依规，合乎相关法律法规、规章制度及其他规范性文件的相关规定及其《公司章程》的相关规定，也不会对财务状况产生不利影响，亦不存在损害公司及股东利益、尤其是中小型股东利益的情形。综上所述，大家一致同意企业为分公司预估公司担保。

七、职工监事建议

职工监事觉得：企业为下属子公司公司担保有利于化解企业分公司市场拓展资金等服务，推动各下属子公司业务发展，对企业业务拓展具有积极意义。此次被担保对象均是企业下属子公司，企业对其拥有肯定的控制权，贷款担保严控风险，与此同时此次贷款担保内容包括决策制定合乎相关法律法规有关规定，不会对公司的正常运转和市场拓展造成影响，不存在损害公司及整体股东利益的情形。职工监事允许企业为下属子公司给予以上贷款担保。

八、承销商建议

承销商觉得：

企业2023年度对外担保预估信用额度早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了同意意见，依法履行必须的程序流程，尚要递交企业股东大会审议。有关决定程序流程合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定。企业2023年度对外担保预估信用额度是为了达到企业及其子公司的日常运营和市场拓展资产必须，确保其业务顺利进行，符合公司和公司股东权益，不存在损害公司与中小股东合法权益的现象。综上所述，本承销商对金盘科技2023年度对外开放担保额度预估事宜情况属实。

九、企业总计对外开放担保额度及还款金额

截止到本公告公布日，企业以及子公司对外担保总额为0元，占公司最近一期经审计资产总额和总资产比例均是0%。企业对分公司总计公司担保总额为rmb70,487.30万余元（没有此次贷款担保，贷款担保总金额就是指已准许额度范畴并未应用额度与贷款担保实际发生账户余额总和），均为企业对联公司提供的贷款担保总金额，占公司最近一期经审计资产总额及总资产比例分别是24.52%和9.44%。以上贷款担保一部分外汇已依照2023年3月9日中央人民银行外汇交易中心发布人民币汇率中间价为1美元对人民币6.9666元开展换算。公司及分公司不会有贷款逾期贷款担保和涉及到起诉担保的情况。

特此公告。

海南金盘智能化科技发展有限公司股东会

2023年3月21日