证券代码：688395证券简称：正弦电气公示序号：2023-007

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

关键风险防范：

●深圳正弦电气有限责任公司（下称“企业”）关键专业技术人员杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生个人原因于近日向申请辞掉有关职位，辞职后辞去企业一切职位。

●杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰先生与企业签有《劳动合同》、《保密协议》，在任职期做为发明者办理的有关专利权均属于非单一发明者且使用权均属于公司或者分公司，不会有危害公司知识产权完好性的现象。

●杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生辞职后，其负责任的工作中已经完成工作交接，企业的生产运营、项目研发等相关工作均稳步推进。杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰先生辞职不会对公司偿债能力、研发实力、竞争优势产生重大不良影响。

●企业融合李晨老先生、李家卫先生、饶品凤女性、皇甫博先生就职简历，和未来对企业关键技术研制的参加情况与市场拓展奉献等因素，认定其为企业核心专业技术人员。

一、关键专业技术人员辞职实际情况

企业核心专业技术人员杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生个人原因于近日向申请辞掉有关职位，辞职后辞去企业一切职位。公司及股东会对杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生任职期的勤勉工作和为公司发展所做出的努力与奉献表示衷心感谢。

（一）关键专业技术人员实际情况

杨志洵老先生，男，1969年4月生，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。2005年3月至2011年12月，任维谛互联网能源有限公司亚洲地区研发基地ups电源研发部主管；2012年3月至2017年10月，任公司研发项目管理部总监；2015年6月至2018年8月，任董事；2017年11月至2019年12月，任公司伺服电机产品系列主管；2020年1月到2023年1月，任武汉市研发基地主管；2023年2月至今，任武汉市、深圳市研发基地资深专家。

梁克宇老先生，男，1969年6月生，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。1991年7月至1998年4月，任北京市国家铁路局科学院铁路车辆所内燃机车室助理研究员；1998年5月至2001年12月，任深圳华为公司电气设备有限责任公司ups电源研发部工程项目经理；2002年1月到2012年2月，任维谛互联网能源有限公司ups电源检测室主管；2012年3月至2017年8月，任公司产品开发部主管；2017年9月至2019年12月，任公司研发项目管理部总监；2020年1月到2023年1月，任深圳市研发基地主管；2023年2月至今，任武汉市、深圳市研发基地资深专家。

李杰老先生，男，1968年11月生，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。1991年9月至1995年8月，于湖南冷水江市供水公司就职；1998年4月至2003年9月，任华为技术公司项目风险管理技术工程师；2003年10月至2012年3月，任维谛互联网能源有限公司项目管理部主管、副总监；2012年4月至2015年6月，任公司产品研发业务管理部主管；2018年8月至2020年4月，任董事；2020年1月到2021年10月，任公司武汉市研发基地项目管理部主管。2015年7月迄今，任公司人事部主管。

截止到本公告公布日，杨志洵老先生立即持有公司550,000股股权；梁克宇老先生立即持有公司450,380股股权；李杰老先生立即持有公司250,000股股权，根据深圳信通力电梯达投资合伙企业（有限合伙企业）持股平台间接性持有公司30,069股股权；辞职后，杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生还将继续遵循《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的相关规定以及企业首次公开发行股票时所作出的有关服务承诺。

（二）专利权状况

杨志洵老先生、梁克宇老先生在工作期间出任企业武汉市、深圳市研发基地资深专家，主要从事技术人员的帮助和塑造，追踪业内技术性动态和前沿科技，核心符合公司业务发展方向新技术早期预研；李杰老先生在工作期间出任企业人事部主管，主要从事企业人力资源行业整体规划、岗位使用价值评价指标体系、绩效评价体系、薪资报告体系的建立和实行。现阶段以上工作人员已经完成与企业研发部门的工作交接，其辞职不容易对现有研发项目的过程产生不利影响。

杨志洵老先生任职期，参加科学研究并已获得授权国家发明专利5项、实用新型专利4项；梁克宇老师在任职期，参加科学研究并已获得受权外观设计1项、实用新型专利2项。上述情况专利权杨志洵老先生、梁克宇老先生均属于非单一发明者且使用权均属于公司或者分公司，不会有危害公司知识产权完好性的现象。

（三）执行保密义务状况

结合公司与杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生签订的《劳动合同》、《保密协议》，彼此明确规定了关于企业公司机密和专利权隐秘的信息保密利益责任、合同违约责任等事宜，杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生并对知晓企业的商业机密负有保密义务。

截止到本公告公布日，企业没有发现杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生有违背保密义务的情况。

二、新增加关键专业技术人员评定状况

经公司管理人员讨论决定，新增加评定李晨老先生、李家卫先生、饶品凤女性、皇甫博先生为企业核心专业技术人员，其个人简历如下所示：

李晨老先生：1988年8月生，本科文凭，中国籍，无海外居留权。2011年7月至2017年11月，任公司开发工程师、手机软件研发部负责人；2017年12月至2020年12月，任公司程序开发部经理；2021年1月到2022年12月，列任企业变频调速器商品开发经理、变频调速器研发部主管；2023年1月至今，任公司深圳市研发基地主管。

李晨老先生现阶段作为公司深圳市研发基地主管，主要从事剖析领域科技发展趋势，统筹策划企业基本开发平台优等工作中。截止到本公告公布日，李晨老先生根据深圳信通力电梯达投资合伙企业（有限合伙企业）持股平台间接性持有公司30,069股股权，与公司实际控制人、持有公司5%之上股权股东及其董事、公司监事、高管人员中间不会有关联性，未遭受中国保险监督管理委员会、证交所及其它相关部门处罚和惩罚，并不属于最高法院发布的失信执行人。

李家卫先生：1985年3月生，硕士学历，中国籍，无海外居留权。2013年3月至2020年12月，任公司监控软件技术工程师；2021年1月到2021年10月，任公司深圳市研发基地程序开发部经理；2021年11月至2023年1月，任公司算法研究部经理；2023年2月至今，任公司变频调速器研发部主管。

李家卫先生主要协助负责核心算法科学研究、产品策划及项目研究，追踪变频调速器行业资讯等相关工作。截止到本公告公布日，李家卫先生根据深圳信通力电梯达投资合伙企业（有限合伙企业）持股平台间接性持有公司74,016股股权，与公司实际控制人、持有公司5%之上股权股东及其董事、公司监事、高管人员中间不会有关联性，未遭受中国保险监督管理委员会、证交所及其它相关部门处罚和惩罚，并不属于最高法院发布的失信执行人。

饶品凤女性：1982年10月生，中国籍，无海外居留权，本科文凭。2008年7月至2011年4月，任比亚迪股份有限责任公司电子工程师；2011年4月至2017年8月任公司电子工程师；2017年9月至2017年11月，任公司伺服控制系统产品系列商品与应用研发部主管；2017年12月至2020年12月，任公司硬件配置及电子工艺研发部主管；2021年1月到2021年10月，任公司伺服电机商品开发经理；2021年11月至2022年12月，任公司伺服控制系统研发部开发经理；2023年1月至今，任公司伺服控制系统产品系列技术主管。

饶品凤女性现阶段全权负责企业伺服控制系统产品线的技术性管理方面。截止到本公告公布日，饶品凤女性根据深圳信通力电梯达投资合伙企业（有限合伙企业）持股平台间接性持有公司20,046股股权，与公司实际控制人、持有公司5%之上股权股东及其董事、公司监事、高管人员中间不会有关联性，未遭受中国保险监督管理委员会、证交所及其它相关部门处罚和惩罚，并不属于最高法院发布的失信执行人。

皇甫博老先生：1986年5月生，本科文凭，中国籍，无海外居留权。2010年3月至2016年5月，任公司开发工程师、工程项目经理；2016年5月至2017年11月，就职于深圳德瑞斯电力技术有限责任公司；2017年11月至2020年5月，就职于中冶南方（武汉市）自动化技术有限责任公司变频调速器业务部研发技术部副部长；2020年5月至2021年10月，任武汉正弦电气科技有限公司程序开发部经理；2021年11月迄今，任武汉正弦电气科技有限公司开发平台研究院主管；2023年1月至今，任公司品质部总监。

皇甫博老先生现阶段承担创建与维护企业质量管理体系，不断推动各各个部门持续改善及其武汉市研发基地技术性系统搭建等相关工作。截止到本公告公布日，皇甫博老先生根据深圳信通力电梯达投资合伙企业（有限合伙企业）持股平台间接性持有公司69,904股股权，与公司实际控制人、持有公司5%之上股权股东及其董事、公司监事、高管人员中间不会有关联性，未遭受中国保险监督管理委员会、证交所及其它相关部门处罚和惩罚，并不属于最高法院发布的失信执行人。

三、关键专业技术人员辞职对企业的危害

企业在工控自动化行业深耕多年，根据长期性技术储备和市场拓展，已设立了完备的研发管理体系和开发平台，培养出一支高效率、技术性全方位、资深的研发部门。公司成立以来一直十分重视专业人才的引入与培养，不断创新技术优秀人才，丰富多彩企业人才资源，提升员工素质构造，提升产品研发业务团队的整体实力，不会有对单一关键技术人员的重要依靠。

现阶段，杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生负责任的工作中已经完成工作交接，企业的生产运营、项目研发等相关工作均稳步推进。杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰先生辞职不会对公司偿债能力、研发实力、竞争优势产生重大不良影响。截止到2020年末、2021年末、2022年6月末，企业研发团队总数分别是83人、95人、93人，占公司职员总数占比分别是20.54%、20.21%、20.99%，研发团队总数长期保持。

杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生辞职前后左右，企业核心专业技术人员具体情况如下：

四、企业采取措施

截止到本公告公布日，杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生已经完成与企业研发部门的工作交接，公司现有各类研发项目稳步推进。企业十分重视新技术应用和新品的不断创新，坚持把技术性和研发看作维持企业核心竞争力根本保障，企业在市场拓展过程中将不断加大技术性和研发方面的投入，与此同时健全研发管理体系和团队建设，不断提高企业综合自主创新能力。

五、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：

公司现有研发部门、关键专业技术人员整体比较稳定，杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生已经与公司申请相关工作工作交接，且公司和杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生已签定《劳动合同》、《保密协议》，对专利权、保密义务和相关权利与义务等方面进行了确立的承诺；杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰老先生任职期参加科学研究并已获得授权发明专利的专利权使用权都属于公司或者分公司，杨志洵老先生、梁克宇老先生、李杰先生辞职不受影响公司知识产权的完好性。

截止到本审查建议出示日，企业的技术研发和日常运营均顺利进行，此次关键技术人员的调节不会对公司的技术研发、产品开发、竞争优势及其偿债能力产生重大不良影响。

六、手机上网公示配件

《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限公司核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见》。

特此公告。

深圳正弦电气有限责任公司

股东会

2023年3月21日