一、召开工作会议基本概况

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下称“《运作办法》”）和《东海资管海鑫增利3个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》（下称“《集合计划合同》”）的相关规定，南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划（产品代码：970049，下称“本集合计划”）的管理员南海证券股份有限公司（下称“集合计划管理员”）经与本集合计划基金托管人交通出行银行股份有限公司（下称“集合计划基金托管人”）协商一致，决定以通信方式举办本集合计划的集合计划市场份额持有者交流会，决议《关于持续运作东海资管海鑫增利3个月定期开放债券型集合资产管理计划的议案》，大会的计划方案如下所示：

1、会议召开方法：通信方式

2、大会投票选举起始时间：自2023年3月27日起止2023年5月5日17:00止（纸版网络投票根据专职人员提交、邮寄送达本公告所规定的收货人的，投票选举时间按表决票收货人接到表决票为准；手机、短信投票以集合计划管理员系统软件纪录为准）

3、大会纸张表决票的寄达地址：

收货人：南海证券股份有限公司

详细地址：上海浦东新区东方路1928号南海证券大厦4层

邮编：200125

手机联系人：董雪琴

联系方式：021-20333819

根据专职人员提交、邮寄送达的，请于信封袋反面标明系用以集合计划市场份额持有者交流会决议的用处（如“南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划市场份额持有者交流会决议专用型”）。

4、手机网络投票方式表决票的递交（只适用于本人集合计划市场份额持有者）

手机网络投票方式的大会通讯表决票递交按本公示要求电话投票方式开展。

5、短信投票方式表决票的递交（只适用于本人集合计划市场份额持有者）

短信投票方式的大会通讯表决票按本公示要求的形式回应至集合计划管理员指定短信群发平台。

二、会议审议事宜

此次会议审议事宜为《关于持续运作东海资管海鑫增利3个月定期开放债券型集合资产管理计划的议案》（见附件一）。

三、权益登记日

此次会议的权益登记日为2023年3月24日，即该日交易时长完成后，在集合计划登记机构在册的本集合计划市场份额持有者或者其授权委托代理人有权利参加此次集合计划市场份额持有者交流会。

四、投票方式

（一）纸张表决票的填报和寄交方法

1、此次持有者会议的表决票见附件二。本集合计划市场份额持有者可以通过贴报、打印或登陆集合计划管理方法人网站（www.longone.com.cn）、证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）免费下载直接打印等形式填写表决票。

2、本集合计划市场份额持有者理应按照表决票的需求填好相关知识，在其中：

（1）投资者自主网络投票的，需要在表决票上签名，同时提供自己有效身份证正反面复印件；

（2）投资者自主网络投票的，需要在表决票上注明本公司公章或者经授权业务章（下列统称“公司章”），同时提供加盖公章营业执照副本复印件(机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）；达标境外企业投资人自主网络投票的，需要在表决票上注明本公司公章（若有）或者由法定代理人在表决票上签名（如果没有公司章），同时提供该法定代理人的有效身份证正反两面、护照签证或其它身份证明材料复印件，该达标境外企业投资人所签订的法人授权书或是证实该法定代理人有权利意味着该达标境外企业投资人签定表决票的许多证明材料，及其该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件，及其获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件；

（3）集合计划市场份额持有者可以根据本公告第五条的相关规定受权其他组织或机构代它在此次集合计划市场份额持有者会议上网络投票。受委托人接纳集合计划市场份额持有者纸张方法授权代理网络投票的，应当由受委托人在表决票上签字盖章，同时提供受权委托书原件及其本公告第五条第（三）款授权方式中中规定的集合计划市场份额持有者及其受委托人的高效身份证明材料或机构主体资格证明文档；

（4）之上各类及本公告文章正文全篇里的公司章、批件、开户证明及机动车登记证等相关资料，以本集合计划管理人的认同为标准。

3、集合计划市场份额持有者或者其委托代理人需在填妥的表决票和所需要的有关文件自2023年3月27日起止2023年5月5日17:00止（以集合计划管理员接到表决票的为准）根据专职人员提交、邮寄送达至下述详细地址：

收货人：南海证券股份有限公司

详细地址：上海浦东新区东方路1928号南海证券大厦4层

邮编：200125

手机联系人：董雪琴

联系方式：021-20333819

根据专职人员提交、邮寄送达的，请于信封袋反面标明系用以本集合计划市场份额持有者交流会决议的用处（如“南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划市场份额持有者交流会决议专用型”）。

（二）手机网络投票（只适用于本人集合计划市场份额持有者）

为了方便集合计划市场份额持有者参加集合计划市场份额持有者交流会网络投票，自2023年3月27日起止2023年5月5日17:00止（以集合计划管理员系统软件纪录为准），集合计划市场份额持有者拨打集合计划管理员客服热线（95531）并按照提醒转人工坐席进行投票。集合计划管理员可积极与预埋联系电话的集合计划市场份额持有者建立联系，在打电话全过程是以回应提问法核查集合计划市场份额持有者身份后，由人工坐席依据集合计划市场份额持有者意向进行投票纪录进而实现集合计划市场份额持有者会议的网络投票。为了保护集合计划市场份额持有者权益，所有语音通话全过程要被音频。集合计划市场份额持有者通过微信网络投票的形式只适用于本人集合计划市场份额持有者，对组织集合计划市场份额持有者暂时不开启。

（三）短信投票（只适用于本人集合计划市场份额持有者）

为了方便集合计划市场份额持有者参加集合计划市场份额持有者交流会网络投票，自2023年3月27日起止2023年5月5日17:00止（以集合计划管理员系统软件纪录为准），集合计划管理员提供以下短信网关供投资人进行投票。集合计划管理员根据短信群发平台向预留手机号的集合计划市场份额持有者推送征选网络投票短消息，集合计划市场份额持有者回复信息说明决议建议。短消息决议建议内容是“名字+身份证号码+海鑫增利3月+允许/抵制/放弃”，三种决议建议中应该选择一种且只能选一种决议建议。比如，集合计划市场份额持有者允许本提案，则短消息决议建议应是“名字+身份证号+海鑫增利3月+允许”。请投资者尽量按上述排版要求回复信息。针对挑选短信投票的集合计划市场份额持有者，其短信回复内容不全面或者有别的不符合条件的前提下，在决议截至前，集合计划管理员能选根据回访确定，在打电话环节中核查集合计划市场份额持有者身份后集合计划市场份额持有者能够通过微信投票方式进行网络投票。集合计划市场份额持有者根据短信投票的形式只适用于本人持有者，对组织持有者暂时不开启。为了保护集合计划市场份额持有者权益，以上全部语音通话全过程要被音频。因网络运营商原因造成集合计划市场份额持有者无法获取短消息进行投票的现象，请投资者选择集合计划管理员承认的多种方式进行投票。

五、受权

为了便于集合计划市场份额持有者有尽可能多地机遇参加此次大会，使集合计划市场份额持有者在本次会议上完全表述其信念，集合计划市场份额持有者除能直接网络投票外，还能够受权别人代它在集合计划市场份额持有者会议上网络投票。根据相关法律法规的相关规定及《集合计划合同》的承诺，集合计划市场份额持有者受权别人在集合计划市场份额持有者会议上决议需满足下列标准：

（一）受托人

本集合计划的集合计划市场份额持有者始行公告发布之日起可由他人代理商履行此次集合计划市场份额持有者会议的投票权。

集合计划市场份额持有者受权别人履行表决权的投票数按该集合计划市场份额持有者在权益登记日持有的所有集合计划市场份额数测算，一份集合计划市场份额意味着一票投票权。集合计划市场份额持有者在权益登记日未拥有本集合计划金额的，受权失效。

集合计划市场份额持有者在权益登记日是不是拥有集合计划市场份额及其持有的集合计划金额的金额以登记机构的记录为标准。

（二）受委托人（委托代理人）

集合计划市场份额持有者可以委托本集合计划管理员以及其它符合规定机构及个人，委托履行此次集合计划市场份额持有者会议的投票权。

（三）授权方式

本集合计划的集合计划市场份额持有者仅可以通过纸张的授权方式受权受委托人委托履行投票权。法人授权书的样版请见本公告配件三。集合计划市场份额持有者可以通过贴报、打印或登陆集合计划管理方法人网站（www.longone.com.cn）、证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）免费下载直接打印等形式获得受权委托书样本。

1、集合计划市场份额持有者开展纸张受权需要所提供的文档：

（1）本人集合计划市场份额持有者由他人网络投票的，受委托人需提供由受托人填妥并签订的受权委托书原件（受权委托书的格式可参考配件三的样版），同时提供集合计划市场份额持有者的有效身份证正反面复印件。如受委托人为，还须提供受委托人的有效身份证正反面复印件；如受委托人为组织，还须提供该受委托人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）。

（2）组织集合计划市场份额持有者由他人网络投票的，受委托人需提供由受托人填妥的受权委托书原件（受权委托书的格式可参考配件三的样版）并且在法人授权书上注明这家机构公司章，同时提供这家机构持有者加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）。如受委托人为，还须提供受委托人的有效身份证正反面复印件；如受委托人为组织，还须提供该受委托人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）。达标境外企业投资人由他人网络投票的，受委托人需提供由受托人填妥的受权委托书原件（受权委托书的格式可参考配件三的样版）并且在法人授权书上注明这家机构公司章（若有）或者由法定代理人在表决票上签名（如果没有公司章），同时提供该法定代理人的有效身份证正反两面、护照签证或其它身份证明材料复印件，该达标境外企业投资人所签订的法人授权书或是证实该法定代理人有权利意味着该达标境外企业投资人签定表决票的许多证明材料，同时提供该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件，及其获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件。如受委托人为，还须提供受委托人的有效身份证正反面复印件；如受委托人为组织，还须提供该受委托人加盖公章营业执照副本复印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）。

2、受权法律效力明确标准

（1）假如同一集合计划市场份额存有数次以合理纸张方法授权，以时间是在最后的一次送到集合计划管理人的纸张受权为标准。与此同时数次以合理纸张方法授权，若受权表明一致，以一致的受权表明为标准；若受权是不一致，视为无效受权；

（2）如受托人未能法人授权书表明中要求其决议观点的，视作受托人受权受委托人依照委托人的意识履行投票权；如受托人在委托表明中表述多种多样决议观点的，视为无效受权；

（3）如受托人既开展委托授权，本身又送到了合理表决票，则是以本身合理表决票为标准。

3、受权时长

受权时长以本集合计划管理员接到法人授权书的为准。本集合计划管理员接纳集合计划市场份额持有者授权截止时间为2023年5月5日17:00。

六、记票

1、此次通信大会的记票形式为：由本集合计划管理员受权的两位监察员在集合计划基金托管人（交通出行银行股份有限公司）法定代理人的监管下到决议截止期后2个工作日后开展记票，然后由公证处并对记票全过程给予公正。集合计划基金托管人拒选派代表对决议观点的记票进行监管的，不受影响记票和决议结论。

2、权益登记日在册的集合计划市场份额持有者所拥有每一份集合计划市场份额具有一票投票权。

3、纸张表决票效力评定如下所示：

（1）纸张表决票根据专职人员提交或邮寄送达本公告所规定的收货人的，决议时间按集合计划管理员接到为准。2023年5月5日17:00之后送到集合计划管理人的，为失效决议。

（2）纸张表决票法律效力评定：

①纸张表决票填好详细清楚，提供的文档合乎本公告要求，并且在截止日期以前送到集合计划管理人的，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的决议结论，其所代表集合计划市场份额记入参加此次集合计划市场份额持有者交流会决议的集合计划市场份额数量。

②如表决票里的决议建议未填、多填、错填、笔迹没法分辨或决议意向无法断定，但是其他各类合乎本公告所规定的，视作放弃决议，记入合理表决票并按照“放弃”记入相对应的决议结论，其所代表集合计划市场份额记入参加此次集合计划市场份额持有者交流会决议的集合计划市场份额数量。

③如表决票上签字盖章一部分填好不全面、不清楚的，或无法提供有效证实集合计划市场份额持有者真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料的，或没能在截止日期以前送到集合计划管理人的，均是失效表决票；失效表决票不纳入参加此次集合计划市场份额持有者交流会决议的集合计划市场份额数量。

④集合计划市场份额持有者重复提交表决票的，如各表决票决议建议同样，则视为同一表决票；如各表决票决议建议各不相同，则按照如下所示标准解决：

A.送达时间并不是同一天的，以最终送达填好高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；

B.送达时间为同一天的，视作在同一表决票上作出了不一样决议建议，记入放弃表决票；

C.送达时间按以下标准明确：专人送达以具体提交为准，邮递以集合计划管理员接收到的为准。

4、手机表决票法律效力评定

在会议投票选举要求时间段内拨通集合计划管理员客服热线（95531）开展手机决议或者在大会投票选举要求时间段内由集合计划管理员积极与预埋联系电话的集合计划市场份额持有者电话沟通，该等通话内容产生录音资料，音频具体内容详细包含集合计划市场份额持有者身份核实以及对提案所进行的确立决议建议，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的决议结论，其所代表集合计划市场份额记入参加此次集合计划市场份额持有者交流会决议的集合计划市场份额数量。可以核对信息但受权不具体或者未发布确立决议观点的，视作放弃表决票，记入合理表决票；没法核对信息的是失效表决票。

5、短消息决议法律效力评定

集合计划管理员根据短信群发平台向预留手机号的集合计划市场份额持有者推送征选网络投票短消息，集合计划市场份额持有者在会议投票选举要求时间段内依照排版要求回复信息说明决议观点的，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的决议结论，其所代表集合计划市场份额记入参加此次集合计划市场份额持有者交流会决议的集合计划市场份额数量。

集合计划市场份额持有者根据集合计划管理人的短消息决议安全通道重复提交合理短消息表决票的，以集合计划管理员在截止日期以前最后一次接收到的集合计划市场份额持有者所发送成功的高效决议短消息为标准，先送达决议短消息视作被撤销。

集合计划市场份额持有者通过短信表决方式网络投票，没有使用预留手机号回复信息，视为无效。若应用预留手机号回复信息，需要在决议短消息里确立挑选允许、抵制或者放弃的一种，仅提供身份证号码，但决议建议未选、选取或者选择方式不符合条件的视作放弃，记入合理表决票。

决议短消息里只有决议建议而不提供名字、不提供身份证号码、所提供的身份证号码不正确或者有别的不符合条件的状况的，为失效表决票。

如决议短消息里只有决议建议而不提供名字、不提供身份证号码、所提供的身份证号码不正确或者有别的不符合条件的状况，集合计划管理员能选根据回访的形式核查拥有者的身份、核查决议建议。回访时能核对信息而且能够准确决议建议的是合理表决票；可以核对信息但并未发布确立决议观点的，视作放弃表决票，记入合理表决票；没法核对信息的是失效表决票。

6、同一集合计划市场份额持有者选用多种方法进行投票，若各表决票之决议建议相同的情况下，则视为同一表决票；决议之意思不同时，按以下标准解决：

（1）送达时间并不是同一天的，以最终送达高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；

（2）送达时间为同一天的，视作在同一表决票上进行了不一样决议建议，记入放弃表决票，集合计划管理员还可以在投票选举停止前积极与预埋联系电话的集合计划市场份额持有者建立联系，在打电话全过程是以互动问答方法核查持有者身份后，由人工坐席依据集合计划市场份额持有者意向进行投票纪录进而实现持有者会议的网络投票。为了保护集合计划市场份额持有者权益，所有语音通话全过程要被音频；

（3）送达时间按以下标准明确：专人送达以具体提交给本公告注明的收货人的为准，邮递以本公告注明的收货人接收到的为准；短消息及手机网络投票送达时间以集合计划管理员系统内标注的投票选举为准。

七、决定生效标准

此次会议召开的前提条件为：自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的集合计划市场份额持有者持有的集合计划市场份额不低于在权益登记日集合计划总金额的二分之一（含二分之一）。

本会议表决的投票数要求是：《关于持续运作东海资管海鑫增利3个月定期开放债券型集合资产管理计划的议案》需经参与会议的集合计划市场份额持有者或者其委托代理人持有表决权的二分之一之上（含二分之一）根据即为合理。

集合计划市场份额持有者交流会确定的事宜自一致通过生效日起效，集合计划管理员应当在根据生效日5日内报证监会办理备案。集合计划市场份额持有者大会决议自生效之日起2日本质要求媒体上通告。集合计划管理员、集合计划基金托管人和集合计划市场份额持有者理应实行生效集合计划市场份额持有者会议的决定。生效集合计划市场份额持有者大会决议对整体集合计划市场份额持有者、集合计划管理员、集合计划代管平均有约束。

八、二次集结集合计划市场份额持有者交流会及二次受权

依据《基金法》及《集合计划合同》的相关规定，此次持有者交流会必须参加会议的集合计划市场份额持有者或者其分别委托代理人持有的集合计划市场份额不低于在权益登记日集合计划总金额的二分之一（含二分之一），即可举办。假如此次集合计划市场份额持有者交流会不符上述情况规定且不可以成功召开，集合计划管理员可以从此次公示的集合计划市场份额持有者交流会举办时间3个月之后、6月之内就同一提案重新召集集合计划市场份额持有者交流会。重新召集的集合计划市场份额持有者交流会，应该由意味着本集合计划在权益登记日集合计划总市场份额三分之一之上（含三分之一）集合计划金额的持有者立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议建议。

再次举办集合计划市场份额持有者交流会时，除非是授权文件还有另外注明，此次集合计划市场份额持有者交流会受权期内集合计划市场份额持有者做出的各种受权仍然合理，那如果授权方式产生变化或是集合计划市场份额持有者再次做出受权，则是以全新方法或全新受权为标准，详细描述见到时候公布的重新召集集合计划市场份额持有者交流会工作的通知（若有）。

九、此次持有者交流会有关机构

1、召集人：南海证券股份有限公司

通讯地址：上海浦东新区东方路1928号南海证券大厦

手机联系人：董雪琴

顾客服务联系方式：95531

发传真：021-50498827

网站地址：www.longone.com.cn

2、集合计划基金托管人、监督人：交通出行银行股份有限公司

通讯地址：上海长宁区仙霞路18号13楼

联系方式：021-32169999-1335

网站地址：www.bankcomm.com

3、公证处：上海东方公证处

通讯地址：上海市静安区凤阳路660号

手机联系人：林奇

联系方式：021-62178903

邮编：200041

4、印证法律事务所：上海通力电梯法律事务所

联系方式：021-31358666

十、重要提醒

1、请集合计划市场份额持有者在提交表决票时，综合考虑邮递在途时间，提早寄出去表决票。

2、依据《集合计划合同》的相关规定，此次集合计划市场份额持有者交流会费用及会计费、律师代理费等各项费用可以从集合计划财产税前列支。

3、此次集合计划市场份额持有者交流会相关公示可以通过本集合计划管理方法人网站（www.longone.com.cn）、证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查看，投资人如有任何疑问，可拨打本集合计划管理员客户服务热线95531资询。

4、本公告的有关内容由南海证券股份有限公司负责解释。

附件一：有关不断运行南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划的议案

配件二：南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划市场份额持有者交流会表决票

配件三：南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划市场份额持有者交流会法人授权书

特此公告。

南海证券股份有限公司

2023年3月20日

附件一：

有关不断运行南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划的议案

南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划市场份额持有者：

依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东海资管海鑫增利3个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》第五部分承诺：“集合计划合同生效后，持续20个工作日左右发生集合计划市场份额持有者总数不满意200人或集合计划净资产总额小于5000万余元情况的，管理员必须在定期报告中直接公布；持续60个工作日左右发生上述情况情况的，管理员必须在10个工作日后向证监会汇报并给出解决方法，如不断运行、变换运作模式、与其它集合资产管理计划合拼或者终止集合计划协议等，并且在6个月集结集合计划市场份额持有者交流会。”

截止到2022年9月23日，南海资产管理海鑫增利3月按时对外开放纯债集合资产管理计划（下称“本集合计划”）已经连续60个工作日左右发生集合计划净资产总额小于5000万余元的情况，且本集合计划管理员已经向中国保险监督管理委员会递交了不断运行解决方案。

为了保护集合计划市场份额持有者利益，本集合计划管理员经与集合计划基金托管人交通出行银行股份有限公司协商一致，决定以通信方式举办集合计划市场份额持有者交流会，决议本集合计划不断运行计划方案。

为执行不断运行本集合计划，建议受权集合计划管理员申请办理此次不断运行本集合计划的相关相关事宜，包含但是不限于依据市场状况，确定采用有关集合计划不断运转的对策及其明确集合计划不断运行各项工作准确时间。

之上提案，请予审议。

集合计划管理员：南海证券股份有限公司

附件二：

（本表决票可贴报、打印或登陆集合计划管理方法人网站（www.longone.com.cn）、证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）免费下载直接打印，在填好详细并签字盖章后才为全面。）

配件三：

南海资产管理海鑫增利3个月按时对外开放纯债集合资产管理计划市场份额持有者交流会法人授权书

兹交由___________老先生∕女性∕企业意味着自己∕本公司参与以通信方式举行的网络投票截至日为__年_月_日的南海资产管理海鑫增利3个月按时对外开放纯债集合资产管理计划市场份额持有者交流会，并委托全权负责履行对每一个提案的投票权。本受权不可转授权。若南海资产管理海鑫增利3个月按时对外开放纯债集合资产管理计划再次举办决议同样提案的持有者会议的，除非是本授权文件还有另外注明，本受权继续有效。

受托人（签名/盖公章）：

受托人证件号码及身份证号码：

受托人基金开户号：

受委托人（签名/盖公章）：

受委托人证件号码及身份证号码：

授权委托日期:年月日

法人授权书填好常见问题：

1、本法人授权书中“基金开户号”，指集合计划市场份额持有者拥有南海资产管理海鑫增利3个月按时对外开放纯债集合资产管理计划金额的基金开户号。同一集合计划市场份额持有者拥有多个该类基金开户号且应该按照不一样帐户拥有集合计划市场份额各自履行表决权的，理应填好好几个基金开户号，其他情形可以不必填好。这里空缺、多填、错填、识别不了等问题的，要被默认意味着此集合计划市场份额持有者持有的南海资产管理海鑫增利3个月按时对外开放纯债集合资产管理计划中的所有集合计划市场份额。

2、此法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做，在填好详细并签名盖章后均是合理。