股票简称：宿迁市联盛股票号：603065

SuqianUnitechCorp.,Ltd.

（江苏宿迁绿色生态化工厂科技产业园扬子江路88号）

保荐代表人（主承销商）

我国（上海市）自贸区商城路618号

二零二三年三月二十日

特别提醒

宿迁市联盛科技发展有限公司（下称“宿迁市联盛”、“我们公司”、“企业”、“外国投资者”）个股将在2023年3月21日上海证券交易所发售。

我们公司提示投资人应深入了解股市风险性及我们公司公布的潜在风险，在新上市股票前期切勿盲目从众“炒新”，应该谨慎管理决策、理性投资。

第一节关键申明与提醒

我们公司及整体执行董事、公司监事、高管人员确保上市公告书所公布信息内容的实际、精确、详细，服务承诺上市公告书不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

上海交易所、别的政府部门对我们公司股票上市及相关事项的建议，都不说明对本公司的一切确保。

我们公司提示广大投资者留意，凡本上市公告书未涉及到的有关内容，请投资人查看刊登于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）的我们公司招股书全篇。

如果没有特别提示，本上市公告里的通称或专有名词的释意与企业首次公开发行股票招股书里的同样。本上市公告书除特别提示外全部标值保留两位小数，如出现数量和各分项目标值总和末尾数不一致的状况，均是四舍五入原因导致。

一、自然人股东有关股权锁定承诺

（一）控股股东项瞻波、王小红夫妻及大股东联拓控投服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起36个月内，自己/我们公司不出售或是由他人管理方法自己/我们公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、如果在以上锁住期满三年内试图用一切方式或手段高管增持外国投资者首次公开发行股票前自己/我们公司已所持有的发行人的股权，则自己/我们公司持有股份的高管增持价钱不少于外国投资者首次公开发行股票的股价；外国投资者上市以来6个月内，假如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于首次公开发行股票的股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于首次公开发行股票的股价，自己/我们公司所持有的外国投资者个股的锁定期将于以上36个月的前提下全自动增加6个月；在增加锁住期限内，自己/我们公司不出售或是由他人管理方法自己/我们公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。若外国投资者个股在以上期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，须按照证交所的相关规定做复权解决。

3、自己/我们公司将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

4、如未完全履行以上服务承诺，自己/本公司将在企业股东会及证监会特定新闻中公布表明未完全履行具体原因，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉；若因未完全履行以上服务承诺给外国投资者或投资人造成损失的，将依法对外国投资者或其它投资人赔付有关财产损失。

除此之外，控股股东项瞻波、王小红夫妻服务承诺，无论自己现阶段是不是在外国投资者就职、在未来的外国投资者处职位是不是产生变化或是自己是不是从外国投资者处辞职，本平均会认真履行以上服务承诺。项瞻波做为外国投资者老总，服务承诺在担任外国投资者执行董事、公司监事、高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接拥有外国投资者股权总量的25%；辞职后六个月内，不出让自己直接和间接持有的外国投资者股权。自己如果在出任董事、公司监事、高管人员任期届满前辞职的，在自己上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，再次遵循以下约束性要求：每一年转让股权不得超过自己直接和间接持有公司股份总量的25%；辞职后六个月内，不出让自己直接和间接所持有的公司股权；《公司法》对执行董事、公司监事、高管人员股权转让的许多要求。

（二）控股股东项瞻波、王小红的家属王宝光、项有智、王秀云、王桂芬、王莲钗、张作晓、王奕仁、王馨禾、王红专、王侃、吴丽芬、项光明、项怀艅、项美琴、孙作席及联宏合作经营服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起36个月内，自己/本公司不出售或是由他人管理方法自己/本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、如果在以上锁住期满三年内试图用一切方式或手段高管增持外国投资者首次公开发行股票前自己/本公司已所持有的发行人的股权，则自己/本企业持股份的高管增持价钱不少于外国投资者首次公开发行股票的股价；外国投资者上市以来6个月内，假如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于首次公开发行股票的股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于首次公开发行股票的股价，自己/本公司所持有的外国投资者个股的锁定期将于以上36个月的前提下全自动增加6个月；在增加锁住期限内，自己/本公司不出售或是由他人管理方法自己/本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。若外国投资者个股在以上期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，须按照证交所的相关规定做复权解决。

3、自己/本公司将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

4、如未完全履行以上服务承诺，自己/本公司将于企业股东会及证监会特定新闻中公布表明未完全履行具体原因，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉；若因未完全履行以上服务承诺给外国投资者或投资人造成损失的，将依法对外国投资者或其它投资人赔付有关财产损失。

除此之外，王宝光、项有智、王秀云、王桂芬、王莲钗、张作晓、王奕仁、王馨禾、王红专、王侃、吴丽芬、项光明、项怀艅、项美琴、孙作席服务承诺，无论自己现阶段是不是在外国投资者就职、在未来的外国投资者处职位是不是产生变化或是自己是不是从外国投资者处辞职，本平均会认真履行以上服务承诺。

（三）持仓5%之上公司股东以及关联企业方源智合、方源创盈、沿海地区项目投资、邦盛聚源、新工邦盛服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。除此之外，方源创盈做为最近一年新增股东，服务承诺自方源创盈获得外国投资者股权之日起36个月内，方源创盈不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、本公司将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

3、如未完全履行以上服务承诺，本公司将于企业股东会及证监会特定新闻中公布表明未完全履行具体原因，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉；若因未完全履行以上服务承诺给外国投资者或投资人造成损失的，将依法对外国投资者或其它投资人赔付有关财产损失。

（四）最近一年新增股东国发新起二期、高投毅达、招商合作招银、永达财产、中行资产、方源创盈、国发盈辰、国发盈嘉服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内和本公司获得外国投资者股权之日起36个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、公司将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

3、如未完全履行以上服务承诺，本公司将于企业股东会及证监会特定新闻中公布表明未完全履行具体原因，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉；若因未完全履行以上服务承诺给外国投资者或投资人造成损失的，将依法对外国投资者或其它投资人赔付有关财产损失。

（五）间接性持有公司股份的执行董事、高管人员林俊义、缪克汤、项有与、李利、谢龙锐服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、如果在以上锁住期满三年内试图用一切方式或手段高管增持外国投资者首次公开发行股票前自己已所持有的发行人的股权，则自己持有股份的高管增持价钱不少于外国投资者首次公开发行股票的股价；外国投资者上市以来6个月内，假如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于首次公开发行股票的股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于首次公开发行股票的股价，自己所持有的外国投资者个股的锁定期将于以上12个月的前提下全自动增加6个月；在增加锁住期限内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。若外国投资者个股在以上期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，须按照证交所的相关规定做复权解决。

3、在担任外国投资者执行董事、公司监事、高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接拥有外国投资者股权总量的25%；辞职后六个月内，不出让自己直接和间接持有的外国投资者股权。自己如果在出任董事、公司监事、高管人员任期届满前辞职的，在自己上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，再次遵循以下约束性要求：每一年转让股权不得超过自己直接和间接持有公司股份总量的25%；辞职后六个月内，不出让自己直接和间接所持有的公司股权；《公司法》对执行董事、公司监事、高管人员股权转让的许多要求。

4、自己将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

5、如未完全履行以上服务承诺，自己将于企业股东会及证监会特定新闻中公布表明未完全履行具体原因，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉；若因未完全履行以上服务承诺给外国投资者或投资人造成损失的，将依法对外国投资者或其它投资人赔付有关财产损失。无论自己现阶段是不是在外国投资者就职、在未来的外国投资者处职位是不是产生变化或是自己是不是从外国投资者处辞职，本平均会认真履行以上服务承诺。

（六）间接性持有公司股份的公司监事梁小龙、陈瑾琨服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、在担任外国投资者执行董事、公司监事、高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接拥有外国投资者股权总量的25%；辞职后六个月内，不出让自己直接和间接持有的外国投资者股权。自己如果在出任董事、公司监事、高管人员任期届满前辞职的，在自己上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，再次遵循以下约束性要求：每一年转让股权不得超过自己直接和间接持有公司股份总量的25%；辞职后六个月内，不出让自己直接和间接所持有的公司股权；《公司法》对执行董事、公司监事、高管人员股权转让的许多要求。

3、自己将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

4、如未完全履行以上服务承诺，自己将于企业股东会及证监会特定新闻中公布表明未完全履行具体原因，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉；若因未完全履行以上服务承诺给外国投资者或投资人造成损失的，将依法对外国投资者或其它投资人赔付有关财产损失。无论自己现阶段是不是在外国投资者就职、在未来的外国投资者处职位是不是产生变化或是自己是不是从外国投资者处辞职，本平均会认真履行以上服务承诺。

（七）公司股东联恒合作经营、联拓合作经营、联发合作经营、王永昌服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内，自己/本公司不出售或是由他人管理方法自己/本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已发行股份，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、自己/本公司将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

3、如未完全履行以上服务承诺，自己/本公司将于企业股东会及证监会特定新闻中公布表明未完全履行具体原因，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉；若因未完全履行以上服务承诺给外国投资者或投资人造成损失的，将依法对外国投资者或其它投资人赔付有关财产损失。

除此之外，王永昌服务承诺无论其现阶段是不是在外国投资者就职、在未来的外国投资者处职位是不是产生变化或是自己是不是从外国投资者处辞职，本平均会认真履行以上服务承诺。

二、企业有关平稳股价应急预案及服务承诺

为加强公司股东、高管诚实守信责任，维护债权人权益，企业第一届股东会第二十次大会、2021年第一次股东大会决议表决通过《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定公司股价的预案的议案》，关键内容如下：

（一）运行股票价格稳定措施的条件

上市以来三年内，当企业股票持续20个交易日的收盘价格小于最近一期经审计的每股公积金的情况时（最近一期财务审计标准日后，因股东分红、资本公积转增股本、公开增发、配资等状况造成公司净资产或股权数量发生变动的，每股公积金相对应作出调整，相同），且同时符合监管部门针对加持或回购公司股份等行为要求，公司及公司控股股东、控股股东、非独立董事、高管人员将采用平稳股票价格对策，并执行对应的信息披露义务。

（二）平稳股价具体办法和流程

公司及大股东、控股股东、企业非独立董事、高管人员将根据法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，在不改变公司上市条件及其免去大股东全面要约收购义务前提下，依照顺序先后执行如下所示股票价格稳定措施：

1、企业执行股份回购；

2、大股东、控股股东加持公司股权；

3、企业非独立董事、高管人员加持公司股权。

（三）股票价格稳定措施的实施方案模板

1、由企业执行股份回购

企业开启股票价格稳定措施运行要求的，董事会将于3个交易日内依据相关法律法规、法规及规章的相关规定，制订表决通过股份回购计划方案，同时提交股东大会审议，需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据。企业股东会准许执行回购股份的议案后，企业将严格履行相对应公示、办理备案及通告债务人等责任。公司将在股东会议决议做出之日起3个月内回购股份。企业为平稳股票价格的目的回购股份，必须符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律法规、行政规章和规范性文件的相关规定，且不可造成企业股份遍布不符企业上市条件。

在执行回购股份期内，公司股价已不达到运行平稳公司股价对策要求的，我们公司能够不会再执行该方案。若某一会计期间内公司股价数次开启股票价格稳定措施运行要求的，企业可继续按上述回购股份平稳股票价格应急预案实行，但要遵循下列标准：

（1）一次用以回购股份资金额度不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司公司股东纯利润的20%；

（2）单一会计期间用于平稳股价复购资产总计不得超过上一会计期间经审计的归属于母公司公司股东纯利润的50%。

超出以上标准化的，相关平稳股票价格对策在本年度不会再继续执行。

2、大股东、控股股东加持公司股权

企业在执行股份回购股票价格稳定措施后，再度开启股票价格稳定措施运行要求的，公司控股股东、控股股东将于3个交易日内明确提出加持公司股权的解决方案（包含拟加持的总数、价格定位、方式等），并严格履行所需要的相关手续，在取得审批后的3个交易日内通告企业，企业应按相关规定公布增持股份计划。在企业公布加持公司股权规划的3个交易日后，公司控股股东、控股股东将按照方案开始实施加持公司股权计划。大股东、控股股东确保其股票价格稳定措施出台后，企业的股权遍布仍合乎企业上市条件。

根据二级市场竟价方法加持公司股权的，买入价格不超过企业上一个会计年度经审计的每股公积金。那如果股权加持方案实施前，公司股价已不达到运行平稳公司股价对策要求的，公司控股股东、控股股东可不会再继续执行该方案。若某一会计期间内公司股价数次开启以上需采用股票价格稳定措施要求的（不包含上次开启企业达到股票价格稳定措施的第一个买卖日至公司新闻股票价格稳定措施执行结束阶段的买卖日），大股东、控股股东还将继续按上述平稳股票价格应急预案实行，但要遵循下列标准：

（1）一次用以增持股份资金额度不得超过其自企业上市后总计从企业所获得税后工资股票分红金额的20%；

（2）单一会计期间其用于平稳股价加持资产不得超过自企业上市后总计从企业所获得税后工资股票分红金额的50%。

超出以上标准化的，相关平稳股票价格对策在本年度不会再继续执行。

但是若下一年度再次发生需运行平稳股票价格对策的情况时，其还将继续按上述标准实行平稳股票价格应急预案。下一年度开启股票价格稳定措施时，之前年度早已用以平稳股价加持出资额不会再记入总计股票分红额度。那如果加持公司股权计划实施前，公司股价已不达到运行平稳公司股价执行要求的，公司控股股东、控股股东可不会再继续执行该方案。

3、企业非独立董事、高管人员加持公司股权

企业非独立董事和高管人员将按照法律规定、法规和企业章程的相关规定，在不改变公司上市条件前提下执行股票价格稳定措施。当企业发生必须采取股票价格稳定措施的情况时，如企业、大股东、控股股东都已采用股票价格稳定措施并执行完成后，企业非独立董事和高管人员将采取二级市场以竟价方法买进公司股权以平稳公司股价。企业应按相关规定公布其买进公司股权计划。在企业公布其买进公司股权规划的3个交易日后，企业非独立董事和高管人员将按照方案开始实施买进公司股权计划；根据二级市场以竟价方法买进公司股权的，买入价格不超过企业最近一期经审计的每股公积金。那如果企业公布其买进计划后3个交易日内其股票价格已不达到运行平稳公司股价措施要求的，它可不会再执行以上买进公司股权方案。

若某一会计期间内公司股价数次开启以上需采用股票价格稳定措施要求的（不包含上次开启企业达到股票价格稳定措施的第一个买卖日至公司新闻股票价格稳定措施执行结束阶段的买卖日），企业非独立董事和高管人员还将继续按上述平稳股票价格应急预案实行，但要遵循下列标准：

（1）加持结论不会造成企业的股权遍布不符企业上市条件；

（2）一次用以购买股份资金额度不得超过其在担任执行董事或高管人员职位期内上一会计期间从企业处发放的税后工资薪资累计额的20%；

（3）单一本年度用于平稳股票价格所使用资金不得超过其在担任执行董事或高管人员职位期内上一会计期间从企业处发放的税后工资薪资累计额的50%。

超出以上标准化的，相关平稳股票价格对策在本年度不会再继续执行。

但是若下一年度再次发生需运行平稳股票价格对策的情况时，还将继续按上述标准实行平稳股票价格应急预案。

若公司新聘用非独立董事、高管人员的，企业将规定该等新聘用的非独立董事、高管人员签定保证书，确保其执行我们公司首次公开发行股票上市时非独立董事、高管人员已所作出的相对应服务承诺。

4、在行情稳定措施执行时间段内，如企业股票持续5个交易日收盘价格高过每股公积金时，将暂停执行平稳股票价格对策

（四）无法执行要求责任的束缚对策

1、外国投资者服务承诺

（1）我们公司将认真履行在本次发行及发售环节中所做出的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

（2）若本企业尚未执行、没法执行或者无法按时履行协议事宜中各类责任或义务，本公司将在股东会及证监会特定新闻中公布表明同时向公司股东以及社会投资人致歉，公布承诺事项无法执行、没法执行或者无法按时履行缘故；明确提出填补服务承诺或取代服务承诺（有关服务承诺需满足法律法规、政策法规、企业章程的相关规定执行有关审批流程），并按规定担负有关法律依据，承担相应赔偿费用。

（3）若因我们公司未实际履行有关承诺事项为投资者造成损失的，我们公司将依照有关法律法规要求给投资者承担连带责任，赔偿费用积极与投资人共同商定或者由有权机关根据法律法规明确。

（4）始行企业彻底清除其未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响以前，我们公司不得以任何方式向执行董事、公司监事及高管人员提升薪酬或补贴或分派收益或派泛红股。

2、大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员服务承诺

（1）我们公司/自己将认真履行在外国投资者本次发行环节中所做出的所有承诺事项里的各类责任义务。

（2）若本企业/自己非因不可抗力原因造成无法彻底高效地执行上述情况承诺事项里的各类责任或义务，需提出新的服务承诺（有关服务承诺必须按法律法规、政策法规、企业章程的相关规定执行有关审批流程），接纳如下所示管束对策，直到一个新的服务承诺执行结束或相对应防范措施执行结束：

①在外国投资者股东会及中国保险监督管理委员会特定新闻中公布表明无法充分合理履行协议事项缘故同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

②以自筹资金赔偿公众投资者因依靠有关服务承诺执行买卖而遭到的直接经济损失，赔偿额度根据与投资人共同商定金额，或证劵监督部门、司法部门评定金额明确；

③我们公司/自己直接和间接所持有的外国投资者股权（若有）除因传承、被银行起诉、上市公司重组、为执行维护股民权益服务承诺等务必出让的情形外，该等股份的锁定期全自动延至我们公司/自己彻底清除因未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响之日；

④在企业/自己彻底清除因未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响以前，我们公司/自己把不扣除外国投资者所分派之收益或发放之股票红利（若有）；

⑤如我们公司/自己因无法彻底高效地履行协议事宜而获取收益的，该等盈利归外国投资者全部；因而给外国投资者或投资人造成损失的，将决定对外国投资者或投资人进行赔付。

（3）如我们公司/自己因不可抗力原因造成无法充足合理执行公开承诺事项的，在不可抗力原因清除后，我们公司/自己需在外国投资者股东会及证监会特定新闻中公布表明导致我们公司/自己无法充足合理履行协议事项不可抗拒实际情况，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者道歉。与此同时，我们公司/自己应尽早科学研究将投资人权益损害降到最小处理措施，尽可能的维护外国投资者和发行人投资人的权益。

3、本次发行前公司股东服务承诺

（1）本公司/自己将认真履行在外国投资者本次发行环节中所做出的所有承诺事项里的各类责任义务。

（2）若本公司/自己非因不可抗力原因造成无法彻底高效地执行上述情况承诺事项里的各类责任或义务，需提出新的服务承诺（有关服务承诺必须按法律法规、政策法规、企业章程的相关规定执行有关审批流程），接纳如下所示管束对策，直到一个新的服务承诺执行结束或相对应防范措施执行结束：

①在外国投资者股东会及中国保险监督管理委员会特定新闻中公布表明无法充分合理履行协议事项缘故同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

②以自筹资金赔偿公众投资者因依靠有关服务承诺执行买卖而遭到的直接经济损失，赔偿额度根据与投资人共同商定金额，或证劵监督部门、司法部门评定金额明确；

③本公司/自己直接和间接所持有的外国投资者股权（若有）除因传承、被银行起诉、上市公司重组、为执行维护股民权益服务承诺等务必出让的情形外，该等股份的锁定期全自动延至本公司/自己彻底清除因未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响之日；

④在公司/自己彻底清除因未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响以前，本公司/自己把不扣除外国投资者所分派之收益或发放之股票红利（若有）；

⑤如本公司/自己因无法彻底高效地履行协议事宜而获取收益的，该等盈利归外国投资者全部；因而给外国投资者或投资人造成损失的，将决定对外国投资者或投资人进行赔付。

（3）如本公司/自己因不可抗力原因造成无法充足合理执行公开承诺事项的，在不可抗力原因清除后，本公司/自己需在外国投资者股东会及证监会特定新闻中公布表明导致本公司/自己无法充足合理履行协议事项不可抗拒实际情况，同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者道歉。与此同时，本公司/自己应尽早科学研究将投资人权益损害降到最小处理措施，尽可能的维护外国投资者和发行人投资人的权益。

（五）外国投资者、大股东、控股股东、执行董事及高管人员有关平稳股价服务承诺

外国投资者、大股东、控股股东、执行董事及高管人员有关平稳股价服务承诺：“自己/我们公司已知悉并理解公司2021年第一次股东大会决议表决通过的《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定公司股价的预案的议案》（下称“《稳定股价预案》”）的相关内容。

自己/我们公司将严格按照《稳定股价预案》内容全方位且高效地执行自己/我们公司在《稳定股价预案》中的各类责任义务，根据应急预案的要求履行相关措施。自己/我们公司将竭力督促利益相关方严格执行《稳定股价预案》的规定全方位且高效地执行它在《稳定股价预案》项下的各类责任义务。

如违背以上服务承诺，自己/我们公司将承担相应的责任。”

三、公司及控股股东、大股东、执行董事、公司监事、高管人员有关信息公开的承诺

（一）外国投资者服务承诺

1、我们公司招股书及为本次发行制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。我们公司对本公司本次发行有关申报文件所述具体内容之真实有效、准确性完好性承担相应的责任。

2、我们公司服务承诺，若本企业在投资人交纳个股申购款后且股票并未发售商品流通前，因我们公司本次发行的招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质危害，在该等犯罪事实被证监会、证交所或司法部门等有权机关评定后，针对我们公司本次发行的所有新股上市，我们公司将根据投资人所交纳个股申购款加算金融机构同时期金融机构活期利息，对已经交纳个股申购款的投资人开展退钱。

3、若本企业首次公开发行股票的股票上市流动后，因我们公司本次发行的招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质危害，本公司将在该等犯罪事实被证监会、证交所或司法部门等有权机关评定之日起5个工作日日内召开董事会或股东会，并把依照股东会、股东大会审议申请的股份回购具体实施方案复购我们公司首次公开发行股票的所有新股上市，回购价格依照股价加算同时期金融机构活期利息明确，并依据相关法律法规、相关法规的程序实施。如本企业上市之后有分红配股股权、股东分红等除权除息、除权除息个人行为，以上股价依据除权除息状况适当调整。

4、如我们公司本次发行的招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中蒙受损失，我们公司可依法赔付投资人损害。有权利得到赔偿投资人资质、投资人亏损的范畴评定、赔付行为主体间的责任认定和免责事由依照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）等相关法律法规的有关规定执行，如有关法律法规相对应修定，则按照到时候高效的相关法律法规实行。

5、如之上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，犯罪事实被证监会、证交所或司法部门评定后，我们公司将秉着简化流程、积极主动商议、代位求偿、切实维护投资人尤其是中小股东权益的基本原则，依照投资人立即遭到可计算经济损失选取与投资人调解、通过第三方与投资人协商及开设投资人赔付投资等方法积极主动赔付投资人从而遭遇的直接损失。

6、如果因我们公司给予虚假记载材料、误导性陈述或者对有关信息开展故意隐瞒或其他原因承销商、会计事务所、法律事务所等证券服务机构为我们公司首次公开发行股票制做、开具的文档存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情况的，以上组织因而对投资承担连带责任的，我们公司可依法赔付以上组织损害。

7、本服务承诺系我们公司真实的意思，为锈与骨之服务承诺，自承诺人签定之日起起效；我们公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管，若违背以上服务承诺，我们公司可依法承担相应义务。

（二）外国投资者大股东、控股股东服务承诺

1、我们公司/自己为外国投资者本次发行制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。我们公司/个人对外国投资者本次发行的招股书所述具体内容之真实有效、准确性完好性承担相应的责任。

2、我们公司/本人承诺，如外国投资者本次发行的招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质危害，在该等犯罪事实被证监会、证交所或司法部门等有权机关评定后，我们公司/自己将购买已转让原限售股份，并把催促外国投资者依规复购首次公开发行股票的所有新股上市。

3、如外国投资者本次发行的招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中蒙受损失，我们公司/自己可依法赔付投资人损害。有权利得到赔偿投资人资质、投资人亏损的范畴评定、赔付行为主体间的责任认定和免责事由依照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）等相关法律法规的有关规定执行，如有关法律法规相对应修定，则按照到时候高效的相关法律法规实行。

4、如之上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，我们公司/自己将暂停在发行人处领到工资（若有）及/或股东所分利润（若有），同时本公司/自己所持有的外国投资者股权（若有）不得转让，直到实际履行以上承诺事项才行，并承担相应的责任，接纳证劵主管部门惩罚或司法部门裁判员。我们公司/自己将认真履行起效司法文书评定的赔付方式及赔偿费用，并接受社会监督，保证投资人合法权利获得有效控制。

5、本服务承诺系我们公司/自己真实的意思，为锈与骨之服务承诺，自承诺人签定之日起起效；我们公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管，若违背以上服务承诺，我们公司可依法承担相应义务。

（三）外国投资者执行董事、监事会和高管人员服务承诺

1、本人承诺企业本次发行招股书以及引言不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

2、如企业招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中蒙受损失的，自己可依法赔付投资人损害。在证监会或法院等有权部门对于该违纪行为做出最后评定或生效法律文书后，自己应给投资者进行赔付。

3、自己做为董事的，与此同时服务承诺，在企业召开董事会决议因本次发行的招股书及制做、开具的文档存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而回购公司股份相关事宜时，本人承诺就得等复购提案投反对票。自己做为自然人股东的，与此同时服务承诺，在公司召开股东大会审议股份回购相关事宜时，本人承诺就得等复购提案投反对票。

4、如自己违背以上服务承诺，没能在监督机构或司法部门标准的时间内对投资开展全额赔偿，企业有权利扣减自己在公司的薪资，用于对投资进行赔付，直到全额担负自己应承担的承担责任才行。

5、自己自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管，若违背以上服务承诺，自己可依法承担相应义务。

（四）有关中介服务服务承诺

承销商服务承诺：也意思宿迁市联盛此次公开发行股票制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况；如经证实，因也意思外国投资者此次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中蒙受损失的，从总体上行为责任的那一部分，其可依法赔付投资人损害。有证据证明其无过错责任的，不意担负以上承担责任。如果因也意思外国投资者此次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，将优先赔付投资人损害。

外国投资者侓师服务承诺：也意思宿迁市联盛此次公开发行股票制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况；如经证实，因也意思外国投资者此次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中蒙受损失的，从总体上行为责任的那一部分，其可依法赔付投资人损害。有证据证明其无过错责任的，不意担负以上承担责任。

审计公司、验资机构和验资报告核查组织服务承诺：也意思宿迁市联盛此次公开发行股票制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况；如经证实，因也意思外国投资者此次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中蒙受损失的，从总体上行为责任的那一部分，其可依法赔付投资人损害。有证据证明其无过错责任的，不意担负以上承担责任。

评估机构服务承诺：也意思宿迁市联盛此次公开发行股票制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况；如经证实，因也意思外国投资者此次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中蒙受损失的，从总体上行为责任的那一部分，其可依法赔付投资人损害。有证据证明其无过错责任的，不意担负以上承担责任。

四、公司及大股东、控股股东、执行董事、高管人员关于企业弥补被摊薄即期回报的举措及服务承诺

（一）企业有关弥补被摊薄即期回报的举措

为了降低此次发行摊薄即期回报产生的影响，公司承诺将采取如下所示方法，提升企业盈利能力，变厚将来盈利，以弥补被摊薄即期回报并承诺如下所示：

1、提高企业运营效率，降低企业成本

为提高企业运营效率，降低企业成本，企业将进一步加强精细化营销管理方法，依据企业业务及管理的具体情况，对各个业务领域、管理流程不断优化。与此同时，企业将加强预算管理及内控制度，有效减少各类支出，提高资金使用效益。除此之外，公司将继续健全员工技能培训及考核激励服务体系，产生相互合作体制，最大程度地激励员工主动性，发掘企业员工创造力和潜在的驱动力。

2、进一步提升公司经营能力和内控制度

公司已经根据相关法律法规和行政规章的相关规定设立了完善的股东会、股东会和各专门委员会、职工监事、独董、董事长助理和高级管理层的管理体制，奠定了公司经营和内控制度的前提。未来公司将进一步提高运营管理能力，提高企业的总体营运能力。此外，企业将全面提高资产的使用率，健全并加强项目投资决策制定，设计方案更加科学合理的资金使用方案，合理利用各种各样融资工具和渠道，控制公司资本成本，节约销售费用开支。与此同时，企业也将继续提升企业内控，加强成本控制并加强费用预算检察监督，全方位高效地控制公司运营和管理风险性。

3、加强市场拓展强度，提高稳定盈利水平

企业将充分利用核心竞争力及行业资源积淀，积极拓展并引入新客，深层次洞察客户需求，提升顾客满意度，加强与重点客户的深化合作，产生长期性战略伙伴关系。利用增加市场拓展幅度，逐步完善营销网络及业务范围，企业稳定盈利能力将获得进一步增强。

4、提升募资管控，确保募资合情合理应用

为加强企业募资的采用与管理方法，保证募资资金操作规范、安全性、高效率，依据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规及行政规章，企业建立了《募集资金管理制度》。本次发行募资到位后，董事会将继续监管募资的存储和应用，确保募资用以特定的投资项目，相互配合监管银行和承销商对募集资金使用的定期检查监管，以确保募资有效正确使用，有效预防募集资金使用风险性并提升资金使用效益。

5、加速募集资金投资项目基本建设，提高企业竞争优势

本次发行募资到位后，企业将赶紧开展此次募投项目的组织实施，积极主动配制网络资源，综合科学安排工程项目的项目投资项目建设进度，争取减少项目建设期，促使此次募投项目早日交付使用以实现预期效益，使企业被摊低的掉期收益尽早获得弥补。

6、严格遵守股票分红，确保投资人权益

为健全及完善企业科学合理、不断、平稳、透明色分红政策和监督制度，积极主动高效地收益投资人，依据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及其《上市公司章程指引》等相关法律法规，企业在综合考虑对股东回报率并兼具企业的发展和发展的根本上，结合工作实际状况建立了《公司首次公开发行股票并上市后三年分红回报规划》，进一步明确和优化了公司利润分配的基本原则和方法，股东分红特别是股票分红的条件、占比，股利的分派标准，规范了公司利润分配的决策和制度及其利润分配政策调节的决策制定。

公司承诺将积极采用以上对策弥补被摊薄即期回报，维护中小股东的合法权利，与此同时公司承诺若以上对策无法得到充分执行，公司将在股东会公布表明未完全履行具体原因同时向公司股东以及社会公众投资者致歉。

与此同时，企业提示投资人：企业制订以上弥补被摊薄即期回报的举措并不等于对企业未来盈利作出确保，烦请广大投资者理性投资，并注意投资风险。

（二）董事、高管人员有关弥补被摊薄即期回报保障体系的承诺

企业的执行董事、高管人员就企业本次发行弥补被摊薄即期回报对策能够获得认真履行，服务承诺如下所示：

“1、服务承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益。

2、服务承诺对董事长和高管人员的职务消费者行为开展管束。

3、服务承诺不使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动。

4、服务承诺由股东会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

5、服务承诺若企业未来执行员工持股计划，其行权条件将和企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

6、服务承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。”

（三）公司控股股东及控股股东有关弥补被摊薄即期回报保障体系的承诺

公司控股股东及控股股东服务承诺：“我们公司/本人承诺将严格遵守有关上市公司治理的各种法律法规、政策法规、管理制度，维护外国投资者和公共利益，提升发行人的自觉性，完善公司治理，不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益，认真履行对企业弥补掉期回报相关措施。

我们公司/本人承诺认真履行我们公司/自己所做出的以上承诺事项，保证发售

(下转C4版）