股票号：601818股票简称：光大公示序号：临2023-011

该行股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●期满兑现总数：72,692,050张

●期满兑现总额：rmb7,632,665,250.00元

●兑现资产派发日：2023年3月17日

●可转换债券挂牌日：2023年3月17日

一、可转换债券基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于核准中国光大银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准〔2017〕315号）审批，光大银行有限责任公司（通称行内）于2017年3月17日根据上海交易所（通称上海交易所）向社会公布发售颜值总金额rmb300亿的可转换公司债券（通称可转换债券、光大转债），时限6年（即自2017年3月17日至2023年3月16日）。经上海交易所自律监管认定书〔2017〕79号文允许，行内可转换债券于2017年4月5日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“光大转债”，债卷编码“113011”。

行内于2023年2月11日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、上交所网站（www.sse.com.cn）及行内网址（www.cebbank.com）公布了《关于“光大转债”到期兑付暨摘牌的第一次提示性公告》，分别于2023年2月14日、2月16日和3月9日公布了3次有关光大转债期满兑现暨挂牌的有关公示，有关兑现事宜如下所示：

1、兑现登记日：2023年3月16日

2、兑现目标：此次兑现的对象是截至2023年3月16日上海交易所收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司（通称中登上海分公司）在册的光大转债整体持有者。

3、兑现利息额度：rmb105元/张

4、兑现资产派发日：2023年3月17日

二、可转债到期兑现过程和结果对行内产生的影响

（一）股权转让状况

光大转债自2017年9月18日进到转股期，截止到2023年3月16日，总计一共有rmb22,730,795,000.00元光大转债已变为行内A股优先股，总计股权转让股票数为6,596,456,061股，占光大银行转债转股前行内已发售优先股股权总额14.13%；未股权转让的光大转债账户余额为人民币7,269,205,000.00元，占光大转债发售总产量的比例为24.23%。

（二）股本变动状况

截止到2023年3月16日，行内公司股权结构变化情况如下所示：

注：截止到2022年12月31日的优先股总市值数据信息详细行内于2023年1月5日公布的《关于可转债转股结果暨股份变动的公告》。

（三）终止交易及股权转让

光大转债于2023年3月14日逐渐终止交易，2023年3月13日为最后交易日，2023年3月16日为最终股权转让日。自2023年3月17日起，光大转债在上海交易所挂牌。

（四）期满兑现状况

依据中登上海分公司提供的信息，光大转债期满兑现情况如下：

1、期满兑现总数：72,692,050张

2、期满兑现总额：rmb7,632,665,250.00元

3、兑现资产派发日：2023年3月17日

（五）对行内产生的影响

1、行内此次赎出光大转债颜值总额为rmb7,269,205,000.00元，占发售总额24.23%，没有对行内资金分配产生影响。

2、截止到2023年3月16日收盘后，光大银行转债转股造成行内总市值提升6,596,456,061股，填补行内核心一级资本，提高行内资本实力。与此同时，因为行内总市值提升，短时间对行内每股净资产有一定的摊低。

特此公告。

光大银行有限责任公司股东会

2023年3月18日

股票号：601818股票简称：光大公示序号：临2023-012

光大银行有限责任公司

有关公司股东股权变动的提示性公告

该行股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●此次股权变动归属于加持，不碰触全面要约收购。

●此次股权变动不会造成行内大股东、控股股东产生变化。

2023年3月17日，光大银行有限责任公司（通称行内）接到我国华融资产管理有限责任公司（通称中国华融）的《简式权益变动报告书》，中国华融根据可转债转股的形式加持行内一部分股权。现就相关情况公告如下：

一、此次股权变动基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于核准中国光大银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准〔2017〕315号）审批，行内于2017年3月17日向社会公布发售30,000引马镇可转换公司债券（通称可转换债券、光大转债），每一张颜值rmb100元，发售总金额rmb300亿人民币，时限6年。经上海交易所自律监管认定书〔2017〕79号文允许，行内可转换债券于2017年4月5日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“光大转债”，债卷编码“113011”。

2023年3月16日，中国华融根据可转债转股的形式，将其持有的140,186,860张可转换债券变为行内A股优先股，股权转让股票数为4,184,682,388股。此次股权转让前，中国华融未拥有行内优先股；此次股权转让后，中国华融拥有行内优先股4,184,682,388股，占行内优先股总额7.08%。具体情况如下：

二、此次股权变动前后左右，中国华融拥有行内股权状况

三、所涉及后面事宜

1、此次股权变动归属于加持，不碰触全面要约收购，不会造成行内大股东、控股股东产生变化。中国华融选购光大转债的资金来源为自筹资金。

2、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律法规和行政规章要求，信息披露义务人已执行股权变动汇报责任，主要内容详细行内同一天公示的《简式权益变动报告书》。

特此公告。

光大银行有限责任公司

股东会

2023年3月18日

股票号：601818股票简称：光大公示序号：临2023-014

光大银行有限责任公司

有关举办2022年度销售业绩新品发布会的通知

该行股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●会议召开时长：2023年3月27日（星期一）早上10:00-11:30

●会议召开方法：此次会议根据现场会议及网络直播平台方法举办，投资人可登陆新浪直播服务平台（PC端连接：https://finance.sina.com.cn/zt_d/gdyhyjfbh2022/index.shtml；手机端连接：https://finance.sina.cn/zt_d/gdyhyjfbh2022）参加销售业绩新品发布会。

●投资人可在2023年3月24日（星期五）17:00前，将有关问题根据电子邮件形式发送到行内投资者互动电子邮箱（IR@cebbank.com），行内将于销售业绩新品发布会就股民广泛关心的问题相互交流。

光大银行有限责任公司（通称行内）定于2023年3月25日公布行内2022年年报。为了便于广大投资者更加全面深层次了解行内2022年度经营业绩和经营情况，行内计划于2023年3月27日早上10:00-11:30举办2022年度销售业绩新品发布会（通称销售业绩新品发布会），就投资人关注的问题相互交流。

一、销售业绩新品发布会种类

销售业绩新品发布会以现场会议及网络直播平台方法举办，行内将针对2022年度经营业绩及财务指标分析实际情况与投资人互动交流和沟通，在信息公开允许的情况下就股民广泛关心的问题开展回应。

二、销售业绩新品发布会举行的时间以及方法

会议召开时长：2023年3月27日（星期一）早上10:00-11:30

会议召开方法：此次会议根据现场会议及网络直播平台方法举办，投资人可登陆新浪直播服务平台（PC端连接：https://finance.sina.com.cn/zt_d/gdyhyjfbh2022/index.shtml；手机端连接：https://finance.sina.cn/zt_d/gdyhyjfbh2022）参加销售业绩新品发布会。

三、参与人员

行内监事会主席、银行行长王志恒，监事会主席、行长曲亮，行长齐晔，行长杨兵兵，董事长助理张旭阳及最少一名独董等相关负责人将参加销售业绩新品发布会。

四、投资人参与方法

（一）投资人可在2023年3月27日（星期一）早上10:00-11:30登陆新浪直播服务平台（PC端连接：https://finance.sina.com.cn/zt_d/gdyhyjfbh2022/index.shtml；手机端连接：https://finance.sina.cn/zt_d/gdyhyjfbh2022）参加销售业绩新品发布会。

（二）投资人可在2023年3月24日（星期五）17:00前，将有关问题根据电子邮件形式发送到行内投资者互动电子邮箱（IR@cebbank.com），行内将于销售业绩新品发布会就股民广泛关心的问题相互交流。

五、联络及咨询方式

联络单位：行内企业战略管理与投资者互动部

联系方式：86-10-63636388

电子邮箱：IR@cebbank.com

六、其他事宜

销售业绩新品发布会举办后，投资者可以根据新浪直播服务平台查询销售业绩发布会举办情况和具体内容。

特此公告。

光大银行有限责任公司股东会

2023年3月18日

光大银行有限责任公司

简式权益变动报告

上市企业名字：光大银行有限责任公司

股票上市地：上海交易所（A股）

香港联合交易所有限责任公司（H股）

股票简称：光大（A股）、光大银行（H股）

股票号：601818（A股）、6818（H股）

信息披露义务人：我国华融资产管理有限责任公司

居所：北京西城金融大街8号

通信地址：北京西城金融大街8号A座

股权变化特性：股权提升

签署日期：二二三年三月十七日

信息披露义务人申明

本一部分上述词句或通称和本报告“释意”上述词句或通称拥有相同含意。

一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（通称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（通称《收购办法》）、《公开发行证券的企业信息公开内容和文件格式规则第15号—股权变动报告》（通称《准则15号》）以及相关的法律法规、政策法规撰写本报告。

二、信息披露义务人签定本报告已经获得必须的受权和准许，其执行亦不违背信息披露义务人企业章程或内部结构标准中的任何条文，或与其发生冲突。

三、根据《证券法》《收购办法》《准则15号》的相关规定，本报告已全面披露信息披露义务人们在光大有着权利的股权变化情况。

截止到本报告签定日，除本报告公布的持仓信息内容外，信息披露义务人无法通过一切多种方式提升或者减少它在光大中有着权利的股权。

四、此次股权变动是按照本报告所标明的信息进行的。除信息披露义务东妖神记，并没有授权委托或是受权一切别人给予未在报告中列载的信息和对该报告做任何表述或是表明。

五、信息披露义务人服务承诺本报告不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

释意

本报告中，除非是前后文还有另外界定，以下通称具备如下所示含意：

本报告中，一部分合计数与各加数量立即求和之与在末尾数上很有可能略有差异，系四舍五入而致。

第一节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本概况

1、基本概况

截止到本报告签定日，信息披露义务人基本上情况如下：

2、股东结构

截止到2023年3月10日，信息披露义务人实际控股人如下所示：

二、信息披露义务人执行董事、高管人员（或负责人）基本资料

截止到本报告签定日，信息披露义务人执行董事、高管人员（或负责人）基本上情况如下：

三、信息披露义务人们在上市企业中有着权利的股权达到或超过该企业已发行股份5%的现象

截止到本报告签定日，除光大外，信息披露义务人拥有别的上市企业5%或以上已发行股份的情况如下：

第二节股权变动目地

一、此次股权变动的效果

信息披露义务人对于所持有的光大转债执行股权转让，此次股权变动后，中国华融拥有光大优先股4,184,682,388股，占光大优先股总额7.08%。

此次执行股权转让为信息披露义务人立足于金融资产管理公司功能分区，贯彻金融工作“支持实体经济、防范金融风险、深化改革”三大任务的具体措施。于执行结束后有利于为信息披露义务人扩张业务来源、丰富多彩客户渠道、提升业务架构，推动信息披露义务人与光大依照社会化、法制化标准进一步拓展业务关系室内空间，实现合作共赢，获得比较好的协作经济效益，一同服务实体经济高质量发展的。

二、信息披露义务人不久的将来十二个月内加持上市公司股份计划

截止到本报告签定日，信息披露义务人没不久的将来十二个月内持续加持上市公司股份的具体方案。若发生有关股权变动事宜，信息披露义务人将严格按照有关法律法规的需求，严格履行有关准许程序流程及信息披露义务。

第三节股权变动方法

一、此次股权变动时间以及方法

1、此次股权变动时长：2023年3月16日

2、此次股权变动方法：根据上海交易所交易软件对所持有的光大转债执行股权转让。

二、可转换债券基本概况

经证监会《关于核准中国光大银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准〔2017〕315号）审批，光大于2017年3月17日向社会公布发售颜值总金额300亿的可转换债券，时限6年（即自2017年3月17日至2023年3月16日）。经上海交易所自律监管认定书〔2017〕79号文允许，此次可转换债券于2017年4月5日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“光大转债”，债卷编码“113011”。

此次可转债转股期自发售完毕之日满六个月后的第一个买卖日起止可转债到期之日止，即自2017年9月18日至2023年3月16日。截止到2023年3月16日，光大转债总计股权转让股票数为6,596,456,061股，光大优先股总市值增加至59,085,551,061股。

三、此次股权变动状况

2023年3月16日，信息披露义务人通过可转债转股的形式，将其持有的140,186,860张可转换债券变为光大A股优先股，转股价3.35元/股，股权转让股票数为4,184,682,388股。信息披露义务人选购可转换债券资金来源为自筹资金，且自有资金合理合法。

此次股权变动前，信息披露义务人未拥有光大优先股；此次股权变动后，信息披露义务人拥有光大优先股4,184,682,388股，占光大优先股总额7.08%。

此次股权变动前后左右，信息披露义务人持仓情况如下：

四、此次股权变动涉及到的上市公司股份的权力限定状况

截止到本报告签定日，信息披露义务人而持的光大股权不会有被质押贷款、冻洁等支配权受限制的情况。

第四节前六个月内交易上市公司股份的现象

截止到本报告签定日，信息披露义务人自此次股权变动客观事实产生之日起前六个月内，不会有根据证交所的集中交易买卖上市公司股票的举动。

第五节别的重大事情

截止到本报告签定日，信息披露义务人已按照有关规定对此次股权变动相关信息开展属实公布，不会有为防止对该报告具体内容产生误会而务必公布的更多信息，及其证监会或是证交所依规规定信息披露义务人所提供的更多信息。

第六节备查簿文档

一、备查簿文档

1、信息披露义务人企业营业执照（影印件）；

2、信息披露义务人执行董事、高管人员（或负责人）名册以及身份证明材料（影印件）。

二、备查簿地址

(一)查看时长：

工作中日早上9:00～11:30；在下午13:30～17:00。

(二)查看地址：

本报告及以上备查簿文档备放置光大董事会办公室。

投资人也可以到上海交易所网址查看本报告全篇。

附注

简式权益变动报告

股票号：601818股票简称：光大公示序号：临2023-013

光大银行有限责任公司

有关大股东及其一致行动人占股比例

降低超出1%的通知

该行股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●此次股权变动归属于加持，不碰触全面要约收购，不会造成行内大股东、控股股东产生变化。

●因为行内可转债转股造成行内优先股总市值提升，行内大股东及其一致行动人总计占股比例降低超出1%。

一、此次股权变动基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于核准中国光大银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准〔2017〕315号）审批，光大银行有限责任公司（通称行内）于2017年3月17日向社会公布发售30,000引马镇可转换公司债券（通称可转换债券、光大转债），每一张颜值rmb100元，发售总金额rmb300亿人民币，时限6年。经上海交易所自律监管认定书〔2017〕79号文允许，行内可转换债券于2017年4月5日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“光大转债”，债卷编码“113011”。光大转债自2017年9月18日进到转股期，截止到2023年3月16日，总计股权转让股票数为6,596,456,061股，行内优先股总市值增加至59,085,551,061股。

近日，行内接到大股东中国光大集团股份有限公司（通称光大集团）工作的通知，光大集团于2023年3月15日至2023年3月16日期内，根据可转债转股的形式，将其持有的29,091,530张可转换债券变为行内A股优先股，股权转让股票数为868,403,880股（通称此次股权转让）。截止到2023年3月16日，光大集团已经将其持有的87,091,530张可转换债券所有变为行内A股优先股，总计股权转让股票数为2,410,957,071股。

此次股权转让前，光大集团直接和间接拥有行内优先股27,015,296,587股，占行内优先股总额49.999%；此次股权转让后，光大集团直接和间接拥有行内优先股27,883,700,467股，占行内优先股总额47.19%。具体情况如下：

二、此次股权变动前后左右，光大集团及其一致行动人拥有行内股权状况

注：光大集团根据可转债转股方法加持行内一部分股权，但是由于别的可转换债券持有者同时期执行股权转让，造成光大集团及其一致行动人总计占股比例降低。

三、所涉及后面事宜

1、此次股权变动归属于加持，不碰触全面要约收购，不会造成行内大股东、控股股东产生变化。

2、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律法规和行政规章要求，此次股权变动不属于信息披露义务人公布股权变动报告、收购报告书引言、全面要约收购报告引言等相关资料。

特此公告。

光大银行有限责任公司

股东会

2023年3月18日