证券代码：688228证券简称：开普云公示序号：2023-010

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售流通增发股票数量达到37,560,800股，限售期为36个月。

●此次发售商品流通日期是2023年3月27日。

一、此次发售流通增发股票种类

依据中国保险监督管理委员会《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2020〕94号），开普云信息内容科技发展有限公司（下称“开普云”或“企业”）向社会公布发售人民币普通股16,783,360股，并且于2020年3月27日上海证券交易所科创板挂牌发售。企业首次公开发行股票结束后，总市值为67,133,440股，在其中比较有限售标准流通股本为52,620,426股，无尽售标准流通股本为14,513,014股。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票增发股票，限售期自企业股票上市之日起36个月，共涉及增发股票公司股东3名，相匹配增发股票总数37,560,800股，占公司总总股本55.95%。以上增发股票将在2023年3月27日起发售商品流通。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票归属于首次公开发行股票增发股票，此次增发股票形成后至本公告发布之日，企业未出现因股东分红、公积金转增等原因导致总股本总数发生变化状况。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

此次申请办理发售流通增发股票为首次公开发行股票增发股票，结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次申请办理发售流通增发股票股东有关服务承诺如下所示：

（一）公司实际控制人、老总、关键专业技术人员汪敏服务承诺

1、大股东、控股股东汪敏自行锁住股权的承诺

“1.企业通过上海交易所有关首次公开发行股票并且在新三板转板审核并且经过证监会允许发售注册认证，自企业股票上市之日起三十六个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。

2.以上三十六个月锁住到期且此前在企业出任执行董事或高管人员期内，每一年转让企业的股权不得超过自己直接和间接所持有的公司股权总量的百分之二十五，任期届满辞职后六个月内不得转让公司股权。如此前在任期届满前辞职的，在自己上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，如以上三十六个月锁住到期，则每一年转让企业的股权不得超过自己直接和间接所持有的公司股权总量的百分之二十五，但自从辞职之日起六个月内不出让自己直接和间接所持有的公司股权。

3.自己持有企业股票在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱（若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，须按照中国保险监督管理委员会、上海交易所的相关规定作适当调整）不少于企业首次公开发行股票后的股价。

4.企业上市后六个月内，如企业股票持续二十个买卖日的收盘价格（若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，须按照中国保险监督管理委员会、上海交易所的相关规定作适当调整）要低于企业首次公开发行股票后的股价，或是上市以来六个月期终收盘价格（若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，须按照中国保险监督管理委员会、上海交易所的相关规定作适当调整）小于企业首次公开发行股票后的股价，自己拥有企业股票的确定时限全自动增加六个月。

5.自己做为企业核心专业技术人员，服务承诺自企业股票上市满十二个月之日起四年内，每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有企业先发前股权总量的百分之二十五。如该项高管增持服务承诺和本承诺书的许多具体内容发生冲突，本人承诺将根据少高管增持的基本原则开展高管增持。

6.具备下列情形之一的，自己不高管增持公司股权：

（1）公司或者自己涉嫌证券基金违法违纪，被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满六个月的；

（2）自己因违反证交所交易规则，被证交所公开谴责没满三个月的；

（3）法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其证交所交易规则要求其他情形；

（4）证监会要求其他情形。

7.企业上市后，存有法律法规、行政规章、行政规章及其股票上市规则所规定的重大违法情况，碰触退市标准的，自相关处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，自己不高管增持公司股权。

8.上市企业存有以下情形之一，碰触暂停上市标准化的，自相关确定做出之日起止企业股票暂停上市或是恢复上市前，自己不高管增持公司股权：

（1）上市企业因欺诈发行或因重要信息公开违反规定遭受证监会行政处分；

（2）上市企业涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违法公布、不披露重要信息罪被公安机关移交公安部门;

（3）别的重大违法股票退市情况。

9.自己方案根据证交所集中竞价交易减持股份的，将于初次卖出去的十五个买卖日前提前公布减持计划，并且在随意持续九十日内，自己减持股份总数不能超过公司股权总量的百分之一。采用大宗交易方式减持股份的，在任何持续九十日内，自己减持股份总数不能超过公司股权总量的百分之二。采用国有资产转让方法，自己高管增持后已不具备控股股东身份后六个月内，自己采用集中竞价交易方法再次高管增持的，在任何持续九十日内，自己减持股份总数不能超过公司股权总量的百分之一。

10.此前在限售期满时高管增持先发前股份的，将确定并公布企业的控制权分配，确保上市企业长期稳定运营；将依照《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》公布减持计划，在减持计划中公布上市企业存不存在重要消极事宜、重大隐患、个人觉得理应表明的事宜，及其交易中心规定公布的其他内容。

11.自己将忠诚执行以上服务承诺，并承担相应的责任，如不执行本服务承诺所给予的责任义务，自己将承担企业、企业公司股东或利益相关方因而受到的一切损害，违规减持企业股票的收益将归公司所有。

12.自己不会因为职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

13.若法律法规、政策法规、行政规章及证监会或上海交易所对股票减持及其自己因违反以上服务承诺而需承担的相应责任也有不同的要求，自己自行无条件的遵循该等相关规定。”

2、大股东、控股股东汪敏高管增持意愿的服务承诺

“1.减持股份的前提条件自己将根据开普云首次公开发行股票并且在新三板转板招股书及其自己开具的各类服务承诺标明的限售期限规定，并严格遵守法律、行政规章的有关规定，在限购时间内不高管增持开普云个股。

在相关限购标准解除，自己可做出减持股份的决策。

2.减持股份的数量和方法

此前在首次公开发行股票前所持有的股权限售期满时，每一年高管增持的股权总计不得超过自己上一年底总计拥有开普云股权总量的百分之二十五。但上述情况高管增持总数均不得危害自己对企业的实际控制权并且不危害法律法规和行政规章对公司实际控制人、董监高的高管增持规定。

自己高管增持的形式必须符合相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定，包含但是不限于二级市场竟价方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。

3.减持股份的价格和时限

此前在开普云首次公开发行股票前持有的开普云股份在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价（若开普云个股在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，股价应适当调整）。

4.减持股份的信息披露

自己高管增持持有的开普云股份的，将根据证交所规则立即履行信息披露义务。

若自己因未完全履行以上服务承诺而得到（超量）收入，所得的收益归开普云全部，并将在得到收益的五日内将上述情况收益付给开普云指定账户。若因自己未完全履行以上承诺事项给开普云或者其它投资人造成损失的，自己将为开普云或者其它投资人依规承担连带责任。”

（二）持仓5%以上机构股东自行锁住股权的承诺

东莞市政通、北京市卿晗做为持仓5%以上机构股东以及公司的员工持股平台，就公司股权锁住事项服务承诺如下所示：

“1.企业通过上海交易所有关首次公开发行股票并且在新三板转板审核并且经过证监会允许发售注册认证，自企业股票上市之日起三十六个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。

2.我们公司持有企业股票在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱（若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，须按照中国保险监督管理委员会、上海交易所的相关规定作适当调整）不少于企业首次公开发行股票后的股价。

3.企业上市后六个月内，如企业股票持续二十个买卖日的收盘价格（若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，须按照中国保险监督管理委员会、上海交易所的相关规定作适当调整）要低于企业首次公开发行股票后的股价，或是上市以来六个月期终收盘价格（若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，须按照中国保险监督管理委员会、上海交易所的相关规定作适当调整）小于企业首次公开发行股票后的股价，我们公司拥有企业股票的确定时限全自动增加六个月。

4.具备下列情形之一的，我们公司不高管增持公司股权：

（1）公司或者我们公司涉嫌证券基金违法违纪，被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满六个月的；

（2）我们公司因违反证交所交易规则，被证交所公开谴责没满三个月的；

（3）法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其证交所交易规则要求其他情形；

（4）证监会要求其他情形。

5.企业上市后，存有法律法规、行政规章、行政规章及其股票上市规则所规定的重大违法情况，碰触退市标准的，自相关处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，我们公司不高管增持公司股权。

6.上市企业存有以下情形之一，碰触暂停上市标准化的，自相关确定做出之日起止企业股票暂停上市或是恢复上市前，我们公司不高管增持公司股权：

（1）上市企业因欺诈发行或因重要信息公开违反规定遭受证监会行政处分；

（2）上市企业涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违法公布、不披露重要信息罪被公安机关移交公安部门；

（3）别的重大违法股票退市情况。

7.我们公司方案根据证交所集中竞价交易减持股份的，将于初次卖出去的十五个买卖日前提前公布减持计划，并且在随意持续九十日内，我们公司减持股份总数不能超过公司股权总量的百分之一。采用大宗交易方式减持股份的，在任何持续九十日内，我们公司减持股份总数不能超过公司股权总量的百分之二。采用国有资产转让方法，我们公司高管增持后已不具备控股股东身份后六个月内，我们公司采用集中竞价交易方法再次高管增持的，在任何持续九十日内，我们公司减持股份总数不能超过公司股权总量的百分之一。

8.我们公司在限售期满时高管增持先发前股份的，将确定并公布企业的控制权分配，确保上市企业长期稳定运营；将依照《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》公布减持计划，在减持计划中公布上市企业存不存在重要消极事宜、重大隐患、我们公司觉得理应表明的事宜，及其交易中心规定公布的其他内容。

9.我们公司将忠诚执行以上服务承诺，并承担相应的责任，如不执行本服务承诺所给予的责任义务，我们公司将承担企业、企业公司股东或利益相关方因而受到的一切损害，违规减持企业股票的收益将归公司所有。

10.若法律法规、政策法规、行政规章及证监会或上海交易所对股票减持及其我们公司因违反以上服务承诺而需承担的相应责任也有不同的要求，我们公司自行无条件的遵循该等相关规定。”

2、持仓5%之上股东东莞市政通、北京市卿晗高管增持意愿的服务承诺

“1.减持股份的前提条件

我们公司将根据开普云首次公开发行股票并且在新三板转板招股书及其我们公司开具的各类服务承诺标明的限售期限规定，并严格遵守法律、行政规章的有关规定，在限购时间内不高管增持开普云个股。

在相关限购标准解除，我们公司可做出减持股份的决策。

2.减持股份的数量和方法

我们公司在首次公开发行股票前所持有的股权限售期满时，我们公司每一年高管增持的上述情况股权总计不得超过我们公司在首次公开发行股票前持有的企业股票数的百分之五十。

我们公司高管增持持有的开普云股权必须符合相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定，包含但是不限于二级市场竟价方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。

3.减持股份的价格和时限

我们公司在开普云首次公开发行股票前持有的开普云股份在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价（若开普云个股在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，股价应适当调整）。

4.减持股份的信息披露

我们公司高管增持持有的开普云股份的，将根据相关法律法规、行政规章及其证交所规则立即、清晰地履行信息披露义务。

若本企业因未完全履行以上服务承诺而得到（超量）收入，所得的收益归开普云全部，并将在得到收益的五日内将上述情况收益付给开普云指定账户。若因我们公司未完全履行以上承诺事项给开普云或者其它投资人造成损失的，我们公司将为开普云或者其它投资人依规承担连带责任。”

（三）东莞市政通股东自行锁住股权的承诺

东莞市政通股东自行锁住股权的承诺东莞市政通系企业员工持股平台，其公司股东周玲、展现自我、李伦凉、王艳丽、肖克、邵罗树、彭祖剑、邓丽艳、唐文武双全、杨小斌、刘明、王秀玲、陈镇波、周强、刘海明、祝明阳、石庆孝、张春玲、陈锦强、张彩虹、宁丽、梁远光、吴道君、姚佳、孙旭就公司股权锁住事项服务承诺如下所示：

“本人承诺自开普云信息内容科技发展有限公司个股上海证券交易所发售之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法（表决权委托以外）自己立即所持有的东莞政通电子计算机科技公司的股权，都不由东莞市政通电子计算机科技公司复购这部分股份。”

四、大股东和关联企业资金占用费状况

截止到本公告公布日，不会有大股东和关联企业资金占用费状况。

五、中介服务审查建议

经核实，承销商国金证券股份有限公司觉得：截止到本审查建议出示之日，开普云首次公开发行股票一部分增发股票公司股东都已认真履行了对应的股权锁定承诺。此次限售股上市商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的需求。承销商对开普云首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。

六、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为37,560,800股，占公司股本数量的比例为55.95%。

（二）此次发售商品流通日期是2023年3月27日

（三）限售股上市商品流通明细清单：

（四）限售股上市商品流通登记表：

七、手机上网公示配件

《国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

开普云信息内容科技发展有限公司股东会

2023年3月18日