证券代码：688262证券简称：国芯科技公示序号：2023-030

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

苏州市国芯科技有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月17日11：00在公司会议室以当场加通信的形式举办第二届职工监事第十次大会。此次会议工作的通知于2023年3月13日发送电子邮件及电话等方法送到整体公司监事。大会应参与的公司监事为3人，具体出席会议的公司监事3人，会议由监事长CAOHONGWEI（曹宏大）组织，此次会议的集结、举办方法合乎《公司法》等有关法律、政策法规、规章制度、行政规章及《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经整体公司监事用心决议并表决，已通过如下所示提案：

（一）例会以3票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

经核实，职工监事觉得：企业在确保募集资金投资项目建设中的融资需求和募资新项目顺利进行前提下，应用一部分超募资金用以永久性补充流动资金，有助于提高募资的使用率，减少财务成本，符合公司和公司股东利益；此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定；不会有更改募集资金用途和危害股东利益的情形。

主要内容详细企业同一天发表于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及其上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2023-031）。

特此公告。

苏州市国芯科技有限责任公司

职工监事

2023年3月18日

证券代码：688262证券简称：国芯科技公示序号：2023-032

苏州市国芯科技有限责任公司有关举办

2023年第一次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年4月4日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年4月4日14点0分

举办地址：苏州新区塔园路168号苏州市香格里拉酒店见山厅

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年4月4日

至2023年4月4日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

提案1早已企业第二届股东会第十次会议审议根据。相关知识详细公司在2023年3月18日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的有关公示及文档。

公司将在2023年第一次股东大会决议举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：提案1

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

确保此次股东会的圆满召开，公司根据股东会参加总数分配会议厅，降低开会备案时长，出席本次股东会股东及股东代表应提前备案确定。

（一）参与股东会大会备案时长：2023年4月3日上午9:00-12:00；在下午13:00-17:00。

（二）备案地址：江苏苏州市高新区竹园路209号3栋楼23层，董事长助理公司办公室。

（三）备案方法：拟出席本次大会股东或公司股东委托代理人需持下列文档在相关时长、地址现场办理。外地公司股东能够信件或发传真方法备案，信件或发传真以到达企业的为准，信件上请注明“股东会”字眼；企业拒绝接受手机方法办理登记。

列席会议时需提交证明文件正本：

1、法人股东：身份证原件或其它可以反映其身份有效身份证件或原件及复印件、个股账户正本（若有）等持仓证实；

2、法人股东授权代理人：委托代理人有效身份证件、法人股东身份证证件影印件、受权委托书原件及受托人个股账户正本（若有）等持仓证实；

3、公司股东法人代表：自己有效身份证件、公司股东企业营业执照（影印件加盖单位公章）、法人代表身份证明书正本、个股账户正本（若有）等持仓证实；

4、公司股东授权代理人：委托代理人有效身份证件、公司股东企业营业执照（影印件加盖单位公章）、法人代表身份证明书正本、法人授权书（法人代表签名加盖单位公章）、个股账户正本（若有）等持仓证实；

5、股票融资投资人参加现场会议的，需持股票融资有关证劵公司开具的股票账户证实以及给投资者开具的受权委托书原件；投资人为个人，还应当持身份证或其它可以反映其身份有效身份证件正本；投资人为机构，还需持本单位营业执照（影印件加盖单位公章）、与会人员身份证证件正本、受权委托书原件。

（四）出席会议时长：凡在会议主持公布当场列席会议股东和委托代理人及所拥有投票权的总数以前到场注册登记的公司股东均有权利参加此次股东会。

六、其他事宜

（一）大会联络

通讯地址：江苏苏州市高新区竹园路209号3栋楼23层董事会秘书办公室；

手机：0512-68075528

发传真：0512-68096251

电子邮件：IR@china-core.com

手机联系人：黄涛、龚小军

（二）此次股东会开会时间大半天，请参加现场会议公司股东自行安置吃住及交通费。

特此公告。

苏州市国芯科技有限责任公司股东会

2023年3月18日

配件1：法人授权书

●上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

苏州市国芯科技有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年4月4日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688262证券简称：国芯科技公示序号：2023-029

苏州市国芯科技有限责任公司

第二届股东会第十次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

苏州市国芯科技有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第十次大会（下称“此次会议”或“大会”）于2023年3月17日10：00在苏州市新区竹园路209号创业园区3栋楼2301举办。此次会议选用当场决议和通讯表决的形式举办，应参与决议执行董事9名，具体参与决议执行董事9名，会议由老总郑茳老先生组织。此次会议的集结和举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、行政法规、行政规章和《苏州国芯科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定及要求。

二、董事会会议决议状况

经与会董事决议，此次会议审议根据如下所示提案：

（一）以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

在确保募集资金投资项目建设中的融资需求和募资新项目顺利进行前提下，为了满足企业流动资金需求，提升募资的使用率，减少财务成本，进一步提升企业盈利能力，维护保养上市企业和股东个人利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，董事会允许公司使用一部分超募资金永久性补充流动资金，用以企业的生产运营，符合公司具体运营发展的需求，合乎公司股东利益。

企业超募资金总额为165,986.34万余元，这次拟用以永久性补充流动资金金额为45,000.00万余元，占超募资金总金额的比例为27.11%。企业近期12个月内总计应用超募资金永久性补充流动资金金额不得超过超募资金总额30%，未违背中国保险监督管理委员会、上海交易所有关上市企业募集资金使用的相关规定。

主要内容详细企业同一天发表于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及其上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2023-031）。

（二）以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的相关规定，企业定于2023年4月4日14:00以当场网络投票和网上投票相结合的举办企业2023年第一次股东大会决议。

主要内容详细企业同一天发表于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及其上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-032）。

特此公告。

苏州市国芯科技有限责任公司

股东会

2023年3月18日

证券代码：688262证券简称：国芯科技公示序号：2023-031

苏州市国芯科技有限责任公司有关

应用一部分超募资金永久性补充流动资金的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

苏州市国芯科技有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月17日举办企业第二届股东会第十次大会、第二届职工监事第十次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在确保募集资金投资项目建设中的融资需求和募资新项目顺利进行前提下，同意将一部分超募资金45,000.00万元用于永久性填补企业流动资金，占超募资金总金额的比例为27.11%。

公司独立董事发布确立赞同的单独建议，承销商国泰君安证券股份有限公司（下称“承销商”）对于该事宜出具了无异议的审查建议。该事项尚要递交企业股东大会审议根据后才可执行，现就有关情况公告如下：

一、募资基本概况

依据中国保险监督管理委员会于2021年12月7日开具的《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]3860号），企业批准向社会公布发售人民币普通股6,000.00亿港元，每一股发行价为人民币41.98元，募资总额为251,880.00万余元，扣减发行费25,642.39万余元（没有企业增值税）后，募资净收益为226,237.61万余元，在其中超募资金165,986.34万余元。

公证天业会计事务所（特殊普通合伙））对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行检审，并且于2021年12月30日出具了《验资报告》（苏公W[2021]B127号）。企业按照规范对募资展开了专用账户存放，并和承销商、募集资金专户监管银行签署了募资三方或四方监管协议。主要内容详细公司在2022年1月5日上海证券交易所网址（www.see.com.cn）公布的《苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及2022年11月29日披露的《关于全资子公司开立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公示序号：2022-063）。

二、募集资金投资项目基本概况

结合公司公布的《苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次募集资金投资项目具体情况如下：

企业：万余元

企业具体募资净收益为人民币226,237.61万余元，在其中超募资金总金额rmb165,986.34万余元。

三、此次应用超募资金永久性补充流动资金计划

在确保募集资金投资项目建设中的融资需求和募资新项目顺利进行前提下，为了满足企业流动资金需求，提升募资的使用率，减少财务成本，进一步提升企业盈利能力，维护保养上市企业和股东个人利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理制度》（下称“《募集资金管理制度》”）的有关规定，公司拟应用一部分超募资金永久性补充流动资金，用以企业的生产运营，符合公司实体经营发展的需求，合乎公司股东利益。

企业超募资金总额为165,986.34万余元，这次拟用以永久性补充流动资金金额为45,000.00万余元，占超募资金总金额的比例为27.11%。企业近期12个月内总计应用超募资金永久性补充流动资金金额不得超过超募资金总额30%，未违背中国保险监督管理委员会、上海交易所有关上市企业募集资金使用的相关规定。

四、有关服务承诺及表明

公司承诺每12个月内总计应用用以补充流动资金金额把不超出超募资金总额30%；此次应用超募资金永久性补充流动资金也不会影响企业募资融资计划顺利进行；在补充流动资金后12个月内没有进行高风险投资同时为子公司之外的目标给予财务资助。

五、此次拟运用一部分超募资金永久性补充流动资金的决议程序流程

2023年3月17日，企业第二届股东会第十次大会、第二届职工监事第十次大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，允许公司使用45,000.00万余元超募资金永久性补充流动资金。

公司独立董事对于该应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜发布了很明确的同意意见。

该提议尚要递交企业股东大会审议，并且为公司股东给予互联网投票选举方法。

六、重点建议表明

（一）职工监事建议

经决议，职工监事觉得：企业在确保募集资金投资项目建设中的融资需求和募资新项目顺利进行前提下，应用一部分超募资金用以永久性补充流动资金，有助于提高募资的使用率，减少财务成本，符合公司和公司股东利益；此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定；不会有更改募集资金用途和危害股东利益的情形。

综上所述，公司监事会允许公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜。

（二）独董建议

独董觉得：公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金，有助于提高募资的使用率，减少销售费用，进一步提升企业盈利能力，符合公司和公司股东利益；此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定；此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜涉及到的决议程序流程合乎法律法规、行政规章、行政法规及其他规范性文件的相关规定，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形。

综上所述，独董允许公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜。

（三）承销商建议

经核实，承销商觉得：公司本次应用一部分超募资金用以永久性补充流动资金的事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董已发布了确立赞同的单独建议，依法履行必须的程序流程，尚要递交企业股东大会审议；此次事宜合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定以及公司《募集资金管理制度》的相关规定；公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金，并用以与主营有关的生产运营，不会有更改募集资金用途和危害股东利益的情形，有助于提高募资的使用率，减少企业财务成本，进一步提升企业盈利能力，符合公司和公司股东利益。

综上所述，承销商对公司本次应用超募资金补充流动资金的事宜情况属实。

七、手机上网公示配件

1、《苏州国芯科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；

2、《国泰君安证券股份有限公司关于苏州国芯科技股份有限公司使用部分超募资金补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

苏州市国芯科技有限责任公司

股东会

2023年3月18日