一、召开工作会议基本概况

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关规定，国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金（下称“本基金”）的基金托管人国联安基金管理有限公司（下称“基金托管人”）决定以通信召开会议方法举办本基金的基金份额持有人大会，决议不断运行本基金相关的事宜，大会计划方案如下所示：

1、会议召开方法：通信召开会议方法。

2、大会投票选举起始时间：自2023年3月24日起止2023年4月17日17：00止（投票选举时间按基金托管人接到表决票为准）。

3、大会通讯表决票的寄达地址：

基金托管人：国联安基金管理有限公司

办公地点：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号9楼

邮编：200121

手机联系人：黄娜娜

联系方式：021-38784766；400-700-0365（免长途话费）

发传真：021-50151587

请于信封袋表层标明：“国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金基金份额持有人大会决议专用型”。

二、会议审议事宜

此次持有者会议审议事宜为《关于持续运作国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议案》（见附件一）。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为2023年3月24日，即该号下午股票交易时间完成后，在国联安基金管理有限公司在册的本基金整体基金份额持有人均有权利参加此次基金份额持有人大会并投票选举。

四、投票方式

1、此次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可以从有关报纸上裁切、打印表决票或登陆基金托管人网址（www.cpicfunds.com）免费下载直接打印表决票。

2、基金份额持有人理应按照表决票的需求填好相关知识，在其中：

（1）投资者自主网络投票的，需要在表决票上签名，同时提供自己身份证证件正反面复印件；

（2）投资者自主网络投票的，需要在表决票上注明本公司公章或者经受权的项目公司章（下列统称“公司章”），同时提供加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）；达标境外企业投资人自主网络投票的，需要在表决票上注明本公司公章（若有）或者由法定代理人在表决票上签名（如果没有公司章），同时提供该法定代理人的身份证证件正反面复印件或是护照签证或其它身份证明材料复印件，该达标境外企业投资人所签订的法人授权书或是证实该法定代理人有权利意味着该达标境外企业投资人签定表决票的许多证明材料，及其该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件，及其获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件；

（3）基金份额持有人可以根据本公告第五条的相关规定受权其他组织或机构代它在此次基金份额持有人大会上网络投票。受委托人接纳基金份额持有人授权代理网络投票的，应当由受委托人在表决票上签字盖章，同时提供受权委托书原件及其本公告第五条“（三）授权方式”中中规定的基金份额持有人及其受委托人的身份证明材料或机构主体资格证明文档。

（4）之上各类及本公告文章正文全篇里的公司章、批件、开户证明及机动车登记证等相关资料，以基金托管人或公证处的肯定为标准。

3、基金份额持有人或者其委托代理人需在填妥的表决票和所需要的有关文件自2023年3月24日起止2023年4月17日17:00之前（投票选举时间按基金托管人接到表决票为准）根据专职人员提交、快递公司或邮寄挂号信的形式送到至以下收货人：

基金托管人：国联安基金管理有限公司

办公地点：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号9楼

邮编：200121

手机联系人：黄娜娜

联系方式：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）

投票选举时间按基金托管人接到表决票为准，即：专人送达以具体提交为准；快递送达的，以基金托管人查收为准；以邮寄挂号信方法送达，以包裹信件回执表标明的揽收日期是送到时间。

五、受权

为了便于基金份额持有人有尽可能多地机遇参加此次交流会，使基金份额持有人在本次大会上完全表述其信念，基金份额持有人除能直接网络投票外，还能够受权别人代它在基金份额持有人大会上网络投票。根据相关法律法规的相关规定及《基金合同》的承诺，基金份额持有人受权别人在基金份额持有人大会上决议需满足下列标准：

（一）受托人

本基金的基金份额持有人始行公告发布之日起可由他人代理商履行此次基金份额持有人大会的投票权。

基金份额持有人在权益登记日是不是拥有基金认购及其持有的基金份额的金额以登记机构的记录为标准。

（二）受委托人

基金份额持有人可以委托本基金的基金管理员以及其它符合规定机构及个人，委托履行此次基金份额持有人大会里的投票权。

（三）授权方式

本基金的基金份额持有人仅可以通过纸张受权受委托人委托履行投票权。法人授权书的样版请见本公告配件三。基金份额持有人可以通过贴报、打印或登陆基金托管人网站（www.cpicfunds.com）等形式获得受权委托书样本。

1、基金份额持有人开展纸张受权需要所提供的文档

（1）本人基金份额持有人由他人网络投票的，受委托人需提供由受托人填妥并签订受权委托书原件（参见附件三的样版），同时提供基金份额持有人本人的身份证明材料正反面复印件。如受委托人为，还须提供受委托人的身份证明材料正反面复印件。如受委托人为组织，还须提供该受委托人加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）。

（2）组织基金份额持有人由他人网络投票的，受委托人需提供由受托人填妥的受权委托书原件（参见附件三的样版)并且在法人授权书上注明这家机构公司章。如受委托人为，还须提供受委托人的身份证明材料正反面复印件。如受委托人为组织，还须提供该受委托人加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）。

达标境外企业投资人由他人网络投票的，受委托人需提供由受托人填妥的受权委托书原件（参见附件三的样版)，同时提供该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件及其获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件。如受委托人为，还须提供受委托人的身份证明材料正反面复印件；如受委托人为组织，还须提供受委托人的加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件或机动车登记证影印件等）。

之上（1）、（2）项里的公司章、业务章、批件、开户证明及机动车登记证等，以基金托管人或公证处的肯定为标准。

2、受权法律效力明确标准

（1）假如同一基金认购同时使用数次有效授权的，以时间是在最后的一次受权为标准。与此同时数次合理纸张方法授权，若受权表明一致，以一致的受权表明为标准，若受权是不一致，视为无效受权。

（2）基金份额持有人并以纸张形式进行授权，为失效受权。

（3）如受托人未能委托表明中要求其决议观点的，视作受托人受权受委托人依照委托人的意识履行投票权?，如受托人在委托表明中表述多种多样决议观点的，视为无效受权。

（4）如受托人既展开了受权，本身又送到了合理表决票，则是以本身合理表决票为标准。

六、会议召开的前提条件和决定起效标准

此次会议召开的前提条件为：自己立即出示书面意见或授权别人意味着出示书面意见的基金份额持有人持有的基金认购不低于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

此次会议表决的投票数要求是：基金份额持有人持有每一份基金认购有一票投票权。此次提案按一般决定解决，需经上述情况列席会议的基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的二分之一之上（含二分之一）根据即为合理。

此次基金份额持有人大会决定根据的事宜，自根据生效日5日内报证监会办理备案；基金份额持有人大会的决议自一致通过生效日起效。基金份额持有人大会决定应自生效之日起2日本质要求媒体公示。

七、记票

1、此次通信大会的记票形式为：由基金托管人受权的两位监察员在基金管理人（交通出行银行股份有限公司）法定代理人的监督下于此次通信大会的决议截止期（即2023年4月17日）后2个工作日后开展记票，然后由公证处并对记票全过程给予公正。基金管理人拒选派代表对决议观点的记票进行监管的，不受影响记票和决议结论。

2、基金份额持有人所持有的每一份基金认购有着一票投票权。

3、表决票效力评定如下所示：

（1）表决票填好详细清楚，提供的文档合乎本公告要求，并且在截止日期以前送到本公告所规定的收货人的，为全面表决票。合理表决票按决议建议记入对应的决议结论，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（2）如表决票里的决议建议未选、选取、笔迹模模糊糊、没法分辨、意向无法断定或互相分歧，但是其他各类合乎本公告所规定的，视作放弃决议，记入合理表决票，并按照“放弃”记入相对应的决议结论，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（3）如表决票里的签字盖章不全面、不清楚的，或无法提供有效证实基金份额持有人真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料的，或没能在截止日期以前送到本公告所规定的收货人的，均是失效表决票。失效表决票不纳入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票决议建议同样，则视为同一表决票，如各表决票决议建议各不相同，则按照如下所示标准解决：

1）送达时间并不是同一天的，以最终送达填好高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销。

2）送达时间为同一天的，视作在同一表决票上作出了不一样决议建议，记入放弃表决票。

3）送达时间按以下标准明确：专人送达以具体提交为准；快递送达的，以基金托管人查收为准；以邮寄挂号信方法送达，以包裹信件回执表标明的揽收日期是送到时间。

八、二次集结基金份额持有人大会及二次受权

参与基金份额持有人大会的基金份额持有人所代表基金认购低于权益登记日基金总份额的二分之一，此次基金份额持有人大会无法成功召开，则按照《基金法》要求，基金托管人可以从此次公示的基金份额持有人大会举办时间三个月之后、六个月之内就本次大会决议的议案二次集结基金份额持有人大会。

二次集结的基金份额持有人大会，应该具有意味着三分之一之上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人或者其委托代理人参与，即可举办。二次集结基金份额持有人大会时，除非是授权文件还有另外注明，此次基金份额持有人大会受权期内基金份额持有人所做出的各种受权仍然合理，那如果授权方式产生变化或是基金份额持有人再次作出受权，则是以全新方法或全新受权为标准，详细描述见到时候公布的二次集结基金份额持有人大会工作的通知。

九、本次大会有关机构

1、召集人（基金托管人）：国联安基金管理有限公司

手机联系人：黄娜娜

联系方式：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）

电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com

网址：www.cpicfunds.com

2、基金管理人：交通出行银行股份有限公司

3、公证处：上海东方公证处

手机联系人：林奇

联系电话：021-62154848

4、法律事务所：上海通力电梯法律事务所

十、重要提醒

1、请基金份额持有人在提交表决票时，综合考虑邮递在途时间，提早寄出去表决票。

2、基金托管人将于公布本公告后2个工作日日内持续发布有关提示性公告，就持有者交流会有关情况做必需表明，请予以注意。

3、以上基金份额持有人大会相关公示可以通过国联安基金管理方法有限公司网站（www.cpicfunds.com）查看，投资人如有任何疑问，可打电话基金托管人客户服务热线021-38784766，400-700-0365（免长途话费）资询。

4、本基金份额持有人大会举办期内，本基金日常申赎业务流程照常进行，投资者可以按照本基金招募说明书的有关规定申请办理申赎。

5、本公告的有关内容由国联安基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于持续运作国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议案》

配件二：《国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会表决票》

配件三：《国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会授权委托书》

国联安基金管理有限公司

二○二三年三月十七日

附件一：

有关不断运行国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金

联接基金的议案

国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金基金份额持有人：

国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金（下称“本基金”）于2022年5月24日创立，成立以来运行稳定。

依据《国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关承诺，“《基金合同》实施后，持续20个工作日日发生基金份额持有人总数不满意200人或基金资产净值小于5000万余元情况的，基金托管人必须在定期报告中直接公布；持续60个工作日日发生上述情况情况的，基金托管人必须在10个工作日日内向型证监会汇报并给出解决方法，如不断运行、变换运作模式、与其他基金合拼或者终止基金合同等，并且在6个月内集结基金份额持有人大会。”

由于本基金出现持续60个工作日日基金资产净值小于5000万余元的情况，为了更好地维护保养基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的相关规定，经基金托管人与基金管理人交通出行银行股份有限公司协商一致，建议以通信方式举办基金份额持有人大会决议本基金不断运行事宜有关分配。

为执行不断运行国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金，建议受权基金托管人申请办理此次不断运行国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金的相关相关事宜，包含但是不限于依据市场状况，确定采用有关股票基金不断运转的对策及其明确股票基金不断运行计划方案。

之上提议，请予审议。

基金托管人：国联安基金管理有限公司

二○二三年三月十七日

配件二：

国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金

基金份额持有人大会表决票

配件三：

国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金

基金份额持有人大会法人授权书

兹委托老先生/女性/客户代表自己（或本组织）参与网络投票截至日为2023年4月17日以通信召开会议方法举行的国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金基金份额持有人大会，并委托全权负责履行对每一个提案的投票权。决议建议以委托人的决议建议为标准。上述情况授权有效期自受托人签字盖章之日起止此次基金份额持有人大会完毕之日止。若本基金二次集结决议同样提案的持有者交流会，则本受权继续有效。上述情况授权有效期至二次集结基金份额持有人大会会议结束之日止。

受托人名字/名字（签名/盖公章）：

受托人身份证号码（身份证证件号/营业执照号等）：

受委托人名字/名字（签名/盖公章）：

受委托人身份证号码（身份证证件号/营业执照号等）：

授权委托日期：年月日

附表：此法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做、在填好详细并签名盖章后均是合理。