（上接C11版）
（二）供货合同
截止到2022年6月30日，外国投资者及分公司报告期签署，且已经执行或即将履行关键供货合同（金额为1,000多万元）如下所示：
（三）在建项目合同书
截止到2022年6月30日，外国投资者及分公司已经执行或即将履行在建项目合同书（金额为3,000多万元）如下所示：
（四）授信额度、贷款、保证合同
1、授信额度合同书
截止到2022年6月30日，已经履行关键授信额度合同书情况如下：
2、借款协议
截止到2022年6月30日，外国投资者及其子公司已经履行或即将履行借款协议情况如下：
3、保证合同
截止到2022年6月30日，外国投资者及其子公司已经履行或即将履行保证合同情况如下：
（五）证券承销协议书与包销协议书
2021年6月23日，公司和申万宏源证券承销保荐企业、国泰君安签订了《保荐协议》《承销协议》，由申万宏源证券承销保荐企业、国泰君安做为我们公司首次公开发行股票并上市保荐代表人和主承销商。在此次发行完成后，申万宏源证券承销保荐企业、国泰君安还将继续出任本公司的保荐代表人，承担督查期内持续督导工作中。
二、对外担保事宜
截止到本招股意向书引言签署日，企业不会有对外担保事宜。
三、别的诉讼和仲裁事宜
（一）企业重大诉讼或诉讼事情
截止到2022年12月31日，外国投资者存有2起诉讼额度100万元以上并未了断的起诉或仲裁案件，详细如下：
1、外国投资者分公司做为上诉人或申请者的起诉
外国投资者分公司科技水平发展企业诉西安市京龙案子达成一致调解书，处在被告人并未执行且没有资产可供执行状态。此案的诉讼总金额2,976,850.00元，也不会对发行人的生产运营产生重大不良影响，都不会组成外国投资者本次发行并上市实际性法律法规阻碍。
2、外国投资者及其子公司做为被告人或被上诉人的起诉
由于以上案子依然在案件审理环节中，且诉讼额度总计为3,282,859.28元，占外国投资者最近一期末经审计资产总额及最近一年经审计纯利润比例比较低，不属于外国投资者及其子公司的核心技术，故此次起诉也不会对外国投资者及其子公司的生产运营产生重大不良影响。
综上所述，该等案子也不会对外国投资者以及子公司的生产运营及本次发行并发售造成严重不良影响，不容易组成本次发行发售的本质阻碍。
（二）公司控股股东或控股股东重大诉讼或诉讼事情
截止到本招股意向书引言签署日，公司控股股东、控股股东未涉及到做为一方当事人的重大诉讼或诉讼事情，不会有对财务状况、经营业绩、信誉、业务内容、未来发展前景等可能会产生很大影响的起诉或诉讼事情。
公司控股股东、控股股东报告期不会有重大违法行为。
（三）执行董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员做为一方当事人的重大诉讼或诉讼
截止到本招股意向书引言签署日，董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员都未涉及到做为一方当事人的重大诉讼或诉讼事情。
（四）执行董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员涉及到刑事诉讼法的现象
截止到本招股意向书引言签署日，董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员都未涉及到做为一方当事人的刑事诉讼法。
四、接收行政处分状况
截止到2022年12月31日，外国投资者及其子公司存有的违规行为如下所示：
注1：依据深圳住房和建设局公布的《关于严厉惩处建设工程安全生产违法违规行为的若干措施（试行）》（深建规〔2017〕11号），依规严禁鲜红色警告目标本市承揽新的业务和招投标。
除了上述行政处分以外，报告期，外国投资者下级子子公司还存在着因未按规定时限办理纳税申报和申报纳税资料而遭到负责人税务机关处罚的情况，一次处罚金额为50-600元之间，累计处罚额度不得超过5,000元。依据《中华人民共和国税收征收管理法》第62条的规定，“经营者未按规定期限办理纳税申报和申报纳税资料的，或是义务人未按规定期限向主管税务机关申报代收代缴、代扣代缴税金报告书和相关资料的，由税务局责令改正，可以处二千元以下罚款；如果情节严重，可以处二千元之上一元以下罚款”，以上处罚额度都不归属于如果情节严重情况，且以上受惩罚行为主体已支付了有关处罚，并没有对其进行后续生产经营导致本质危害。因而，上述行为并不属于重要违规行为，也不会对外国投资者本次发行发售组成实际性阻碍。
除了上述行政处分和税务处罚外，工程咨询公司、重庆市佳兴因工程监理员等关键岗位人员无考勤打卡纪录，建筑工地大规模外露砂土未遮盖，废弃物未能及时清运垃圾等因素，总计遭受所在城市城乡建设局处理决定三次；工程咨询公司、上海思立博因未按要求贯彻落实市、区建筑施工新冠肺炎防控有关规定，新项目未按要求布局三区两通道，未按要求贯彻落实应急疏散对策，防护物资贮备不够，并出现新增加呈阳性病案，遭受上海浦东新区建设与交通委员会处理决定2次。以上行为主体已完成整顿，并没有因处理决定的事宜遭受别的行政处分，上述行为未并对进行后续生产经营导致本质危害。因而，上述行为并不属于重要违规行为，也不会对外国投资者本次发行发售组成实际性阻碍。
第六节本次发行多方被告方和发行日期分配
一、本次发行多方被告方
二、发行日期分配
第七节备查簿文档
一、备查簿文档
（一）发行保荐书；
（二）财务报告及财务审计报告；
（三）内控制度鉴证报告；
（四）经注册会计核实的非经常性损益统计表；
（五）法律意见书及律师工作报告；
（六）企业章程（议案）；
（七）证监会审批本次发行文件；
（八）别的与本次发行相关的秘密文件。
二、查看时长
各个工作日内的早上9：30-11：30，在下午2：00-5：00
三、查看地址
（一）外国投资者
公司名字：上海建科集团股份有限公司
办公地点：上海市徐汇区宛平南路75号
手机联系人：常旺玲
手机：021-64390809
发传真：021-64381246
（二）联席会承销商（联席主承销商）
公司名字：申万宏源证券承销保荐有限公司
办公地点：上海市徐汇区长乐路989号
手机联系人：刘建清、王佳伟
手机：021-33389888
发传真：021-33389700
（三）联席会承销商（联席主承销商）
公司名字：海通证券股份有限责任公司
办公地点：上海广东路689号国泰君安商务大厦
手机联系人：蒋欣、朱明辉
手机：021-23219631
发传真：021-63411061
上海建科集团股份有限公司
2023年2月21日
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