证券代码：688595证券简称：芯海科技公示序号：2023-017

债卷编码：118015债卷通称：芯海可转债

本董事会、整体执行董事以及相关公司股东确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●控股股东及董监高持仓的相关情况

截止到本公告公布日，芯海科技（深圳市）有限责任公司（下称“企业”或

“芯海科技”）此次拟减持股东持仓情况如下：

卢国建老先生立即持有公司40,054,455股，占公司总股本的28.13%，在其中39,214,455股为公司发展首次公开发行股票前获得的股权以及企业执行资本公积转增公司股东获得的股权为限售流通股，在其中840,000股为股权激励计划获得；

齐凡先生立即持有公司12,600股，占公司总股本的0.01%，为股权激励计划获得；

谭欢欢女性立即持有公司33,600股，占公司总股本的0.02%，为股权激励计划获得；

柯春磊老先生立即持有公司31,500股，占公司总股本的0.02%，为股权激励计划获得；

黄昌福老先生立即持有公司33,600股，占公司总股本的0.02%，为股权激励计划获得；

杨丽宁老先生立即持有公司126,000股，占公司总股本的0.09%，为股权激励计划获得；

丁京柱老先生立即持有公司63,000股，占公司总股本的0.04%，为股权激励计划获得；

之上股权激励计划获得的股权均是无限售流通股。

●减持计划主要内容

因个人融资需求，卢国建、齐凡、谭欢欢、柯春磊、杨丽宁、丁京柱、黄昌福方案始行公示公布之日起15个交易日后6个月内（潜伏期不高管增持），根据集中竞价等形式高管增持公司股权，具体情况如下：

卢国建拟减持不得超过210,000股，占公司总股本的占比不得超过0.1475%。

齐凡拟减持不得超过3,150股，占公司总股本的占比不得超过0.0022%。

谭欢欢拟减持不得超过8,400股，占公司总股本的占比不得超过0.0059%。

柯春磊拟减持不得超过7,875股，占公司总股本的占比不得超过0.0055%。

黄昌福拟减持不得超过8,400股，占公司总股本的占比不得超过0.0059%。

杨丽宁拟减持不得超过31,500股，占公司总股本的占比不得超过0.0221%。

丁京柱拟减持不得超过15,750股，占公司总股本的占比不得超过0.0111%。

之上减持股份的源头均是股权激励计划获得，若减持计划执行期内企业有分红派息、派股、资本公积转增股本、配资等除权除息事宜，减持股份数会进行适当调整。

一、高管增持行为主体的相关情况

注：卢国建多种方式获得的股权总计为12,044,130股，在其中11,204,130股为资本公积转增股本获得，840,000股为股权激励计划获得；别的执行董事、管理层多种方式获得的股权均是股权激励计划获得。

以上高管增持行为主体存有一致行动人：

控股股东及其一致行动人、董监高上市后未减持股份。

二、减持计划主要内容

（一）有关公司股东是否存在别的分配□是√否

（二）控股股东及董监高先前对占股比例、持股数、持仓时限、高管增持方法、高管增持总数、高管增持价格等是不是作出承诺√是□否

1、企业实际控股人卢国建以及实控的海联智合出示《关于股份流通限制和自愿锁定股份的承诺》，关键内容如下：

（1）自企业股票上市之日起36个月内，服务承诺的人都不出让或是由他人管理方法承诺人直接或间接性所持有的企业公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购承诺人直接和间接所持有的企业公开发行股票前已经公开发行的股权。若因为公司开展权益分派等原因导致承诺人所持有的企业股票发生变化，承诺人依然会遵循以上服务承诺。（2）企业股票上市后6个月内，如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，承诺人服务承诺直接和间接持有企业股票的确定时限全自动增加6个月。若企业股票有分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股价会进行除权除息、除权除息调节。（3）服务承诺人们在拥有企业股票锁住期届满后三年内拟减持企业股票的，高管增持价钱把不小于企业首次公开发行股票的股价；企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于企业股价，或是企业上市后6个月期终收盘价格小于股价，承诺人持有公司以上股份的锁住时限全自动增加6个月；若企业股票上市之后出现分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股价将适当调整。（4）以上股份锁定期期满后，服务承诺人们在出任董事、公司监事、高管人员期内，在符合股权锁定承诺前提下，承诺人每一年直接和间接出让所持有的公司股权不得超过承诺人直接和间接所持有公司股份总量的25%。如承诺人出自于任何原因辞职，即在辞职后六个月内，亦不出让或是由他人管理方法自己根据直接和间接方法所持有的企业的股权。（5）在担任董事、公司监事、高管人员期内，承诺人将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关执行董事、公司监事、高管人员的持仓及股权变化的相关规定，标准诚实守信执行执行董事、公司监事、高管人员的责任义务，属实并立即申请自己直接和间接所持有的公司股权以及变化情况。承诺人不会因为职位变动、辞职等原因造成不履行以上服务承诺。承诺人允许担负赔偿经济损失因违反以上服务承诺而给企业以及掌控的公司所造成的一切损害。（6）承诺人将严格执行有关股权锁定的服务承诺，并严格遵守法律的有关规定，在限售期内不高管增持企业股票。在拥有企业股票的锁住期届满后拟减持企业股票的，高管增持企业股票总数把不超出有关法律法规及证交所规矩的限定。在执行高管增持时，将按照《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定执行必须的办理备案、公示程序流程，未完全履行法定条件前不可高管增持。在承诺人持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则承诺人想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。（7）如承诺人违背以上约定的，承诺人需承担因而而引起的法律依据。

2、企业实际控股人卢国建以及实控的海联智合出示《关于持股及减持意向承诺》，关键内容如下：

（1）自己/本企业规划不断看中外国投资者以及所在领域未来发展趋势，拟长期投资外国投资者个股以保证自己/本公司对发行人的控投影响力；（2）若是在自己/本企业持外国投资者个股锁住期满，在没有缺失对外国投资者大股东影响力、不违背自己/本公司已做出的有关服务承诺前提下，自己/本公司存有对持有发行人的个股执行比较有限高管增持的可能性。自己/本公司拟减持个股的，将用心遵循证监会、证交所有关股东减持的有关规定，融合外国投资者平稳股票价格、进行运营、资本运营的需求，谨慎制订股票减持方案，在股票锁住期满逐渐高管增持，并且确立并公布企业的控制权分配，确保上市企业长期稳定运营；（3）若是在自己/本企业持外国投资者个股锁住期满三年内，自己/本公司拟减持外国投资者个股的，高管增持价钱不少于股价（若因外国投资者上市以来派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，将依据证交所的相关规定作除权除息解决）；锁住期满三年内，自己/本公司每一年高管增持持有的外国投资者股权总数总计不得超过上一年度最后一个买卖日登记为自己/本公司名下股权总量的25%。因外国投资者开展权益分派、公司减资缩股等原因导致自己/本企业持外国投资者股权变动的，相对应本年度可转让股份信用额度做对应变动；（4）如自己/本企业违反本服务承诺开展高管增持的，高管增持外国投资者个股所得的盈利归外国投资者全部。

3、间接性持有公司股份的执行董事、高管人员齐凡、谭欢欢、黄昌福服务承诺如下所示：

（1）自企业股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法其直接和间接所持有的企业公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购其直接和间接所持有的企业公开发行股票前已经公开发行的股权；（2）企业股票上市后6个月内，如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，其直接和间接持有企业股票的确定时限全自动增加6个月。若企业股票有分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股价会进行除权除息、除权除息调节。（3）若自己持有的公司股权在锁住期届满后三年内高管增持的，股份减持的价钱不少于企业首次公开发行股票的股价。如在自己减持股份前，企业已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则个人的高管增持价钱应不少于经相对应变更后的股价。（4）以上股份锁定期期满后，在担任董事、高管人员期内，在符合股权锁定承诺前提下，自己每一年直接和间接出让所持有的公司股权不得超过自己直接和间接所持有公司股份总量的25%。如自己出自于任何原因辞职，即在辞职后六个月内，亦不出让或是由他人管理方法自己根据直接和间接方法所持有的公司股权。（5）在担任董事、高管人员期内，自己将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关执行董事、高管人员的持仓及股权变化的相关规定，标准诚实守信执行执行董事、高管人员的责任义务，属实并立即申请自己直接和间接所持有的公司股权以及变化情况。自己不会因为职位变动、辞职等原因造成不履行以上服务承诺。自己允许担负赔偿经济损失因违反以上服务承诺而给企业以及掌控的公司所造成的一切损害。（6）在自己持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

（三）是否为上市时未获利的企业，其大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员拟减持先发前股份的状况□是√否

（四）上海交易所标准的其他事宜

无

三、大股东或实控人高管增持先发前股权

是不是大股东或控股股东拟减持先发前股份的状况□是√否

四、集中竞价减持计划有关风险防范

（一）减持计划执行不确定性风险性，如计划实施的前提、约束性标准和相关条件成就或消除的实际情况等

此次减持计划的实行具备可变性，诸位公司股东将依据市场状况、公司股价情

况等情况适时再决定是否执行此次股份减持方案，及其执行过程中的实际高管增持时长、高管增持数量等；此次减持计划系公司股东根据自己的分配及计划的自行决定，不会造成公司控制权发生变化，也不会对公司治理、公司股权结构及持续运营造成影响。

（二）减持计划执行是不是可能造成发售公司控制权发生变化风险□是√否

（三）别的风险防范

此次减持计划合乎《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规和行政规章的需求，公司股东将严格按照法律法规和有关监管政策执行高管增持，企业将及时履行信息披露义务。烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

芯海科技（深圳市）有限责任公司

股东会

2023年3月17日