证券代码：601609证券简称：金田股权公示序号：2023-022

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、应用可转换公司债券闲置募集资金补充流动资金状况

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）于2022年3月28日举办第七届股东会第三十五次会议、第七届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提升可转换债券新项目募集资金使用高效率，减少销售费用，在确保企业募集资金投资项目基本建设融资需求前提下，公司决定将闲置募集资金rmb2亿人民币临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过生效日不得超过十二个月，期满偿还至募资专用账户。主要内容详细公司在2022年3月29日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公示序号：2022-014）。

二、偿还可转换公司债券募资状况

公司在2022年7月11日、2022年8月25日、2022年10月13日、2022年12月16日，分次将上述情况用以临时补充流动资金的1,000万余元、2,600万余元、2,300万余元、4,800万余元偿还至可转换债券募资专用账户，用以可转换债券募投项目项目资金的付款，并立即将这些募资的偿还状况告之企业承销商及保荐代表人。(主要内容详细企业上海证券交易所网址公布的有关公示)

2023年3月15日，企业将这些用以临时补充流动资金的剩下9,300万余元闲置募集资金提早偿还至可转换债券募资专用账户，并把以上偿还事宜及时联系了企业承销商及保荐代表人。

截止到本公告公布日，企业已经将以上临时补充流动资金的募资所有偿还，此次临时补充流动资金使用年限不得超过12月。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2023年3月15日

证券代码：601609证券简称：金田股权公示序号：2023-021

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

有关可转换公司债券还息的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●可转换债券付息债权登记日：2023年3月21日

●可转换债券除权除息日：2023年3月22日

●可转换债券兑息派发日：2023年3月22日

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）于2021年3月22日公开发行可转换公司债券(下称“金田可转债”)将在2023年3月22日逐渐付款自2022年3月22日至2023年3月21日期内利息。依据《宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）相关条款要求，现将有关事项公告如下：

一、金田可转债的相关情况

（一）债卷名字：宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司可转换公司债券

（二）债卷通称：金田可转债

（三）债卷编码：113046

（四）债卷种类：可转换为公司发展A股个股的可转换公司债券。该可转换公司债券和今后转化的A股个股将于上海交易所发售。

（五）发行规模：rmb150,000万余元（1,500引马镇，150股票跌停）

（六）票面金额和发行价：本次发行的可转换公司债券每一张颜值rmb100元，按颜值发售。

（七）债券期限：本次发行的可转换债券企业债券存续期限为自发售生效日6年，即2021年3月22日至2027年3月21日。

（八）债券的收益率：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

（九）付息期限和方法：

本次发行的可转换公司债券选用每一年还息一次的付息方式，期满偿还本金利息付款最终一年利息。

1、年利率计算

年息指可转换债券持有者按所持有的可转换债券票上总额自可转债发行当日起每满一年可以享受的当初贷款利息。年利息计算方法为：

年息=持有者所持有的可转换债券票上总额×当初可用息票率

2、付息方式

（1）本可转换债券选用每一年还息一次的付息方式，计算利息起始日期为根本可转债发行当日。

（2）还息日：每一年的还息日是本可转债发行当日起每满一年的当天。如该日是国家法定假日或休息天，则顺延到下一个工作日，延期期内不另还息。每相邻的两大还息日中间为一个计算利息本年度。

（3）付息债权登记日：每一年的付息债权登记日为每一年还息日前一交易日，公司将在每一年还息日以后的五个交易日付款当初贷款利息。在付息债权登记日前（包含付息债权登记日）已变换或已申请转换成企业股票的可转换债券，企业不会再向计提利息。

可转换债券持有者所获得利息费用的应对税费由持有者压力。在本次发行的可转债到期日以后的5个工作日后，企业将还款全部期满未股权转让的可转换债券本钱及最终一年利息。股权转让本年度相关利息和股利分配的所属等事宜，由董事会根据法律法规及上海交易所的相关规定明确。

（十）转股期：

本次发行的可转债转股期自可转债发行完毕之时（2021年3月26日，即募资划至外国投资者帐户之时）满六个月后的第一个交易时间起止可转债到期日止（即2021年9月27日至2027年3月21日止；如遇到国家法定假日或休息天延到之后第1个工作日左右；延期期内还息账款不另计算利息）。

（十一）转股价格：

初始转股价为10.95元/股，全新转股价为10.64元/股（因为公司执行2020年本年度权益分派及2021年限制性股票激励计划，自2021年6月23日起，转股价格调整至10.75元/股，主要内容详细公司在2021年6月17日上海证券交易所网址公布的《宁波金田铜业（集团）股份有限公司关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2021-065）；因为公司执行2021年本年度权益分派，自2022年6月15日起，转股价格调整至10.64元/股，主要内容详细公司在2022年6月9号在上海交易所网址公布的《宁波金田铜业（集团）股份有限公司关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2022-047）。

（十二）资信评级状况：

企业主体信用评级结果显示“AA+”；“金田可转债”定级结果显示“AA+”；评级展望保持“平稳”。

（十三）评级机构：上海新世纪资信评级项目投资服务有限公司。

（十四）贷款担保状况：此次可转换公司债券未公司担保。

（十五）发售时间地点：2021年4月12日上海证券交易所发售。

（十六）登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中国结算上海分公司”）。

（十七）承销商：东方证券承销保荐有限责任公司。

二、此次还息计划方案

依据《募集说明书》的承诺，此次还息为金田可转债第二年还息，计算利息期间为2022年3月22日至2023年3月21日，本计算利息本年度息票率为0.50%（价税合计），即每一张颜值100人民币可转换公司债券兑息总金额0.50人民币（价税合计）。

三、付息债权登记日、除权除息日和兑息派发日

（一）可转换债券付息债权登记日：2023年3月21日；

（二）可转换债券除权除息日：2023年3月22日；

（三）可转换债券兑息派发日：2023年3月22日。

四、还息目标

此次还息对象是截至2023年3月21日上海交易所收盘后，在我国清算上海分公司在册的整体“金田可转债”持有者。

五、还息方式

（一）企业已经与中国结算上海分公司签署《委托代理债券兑付、兑息协议》，授权委托中国结算上海分公司开展债券兑付、兑息。如企业未按时发放将债券兑付、兑息资金划入中国结算上海分公司指定银行帐户，则中国结算上海分公司将依据协议终止授权委托债券兑付、兑息服务项目，后面兑现、兑息工作中由企业自行负责申请办理，有关执行事项以企业的公告为准。公司将在今天兑息日2个交易日内前把今天债券贷款利息全额划付至中国结算上海分公司指定银行帐户。

（二）中国结算上海分公司在接到账款后，根据资金清算系统会债券利息划交给对应的兑现组织（证劵公司或中国结算上海分公司承认的其他机构），投资人于兑现组织领到债券利息。

六、有关投资者交纳企业债券利息所得税的解释

（一）依据《中华人民共和国个人所得税法》及其其他相关税收法律和文件信息要求，今天债卷投资者应交纳企业债券本人利息费用企业所得税，缴税税率为利息额的20%，即每一张颜值rmb100块的可转换债券兑息总金额rmb0.50元（税前工资），具体发放贷款利息为人民币0.40元（税后工资）。今天债券利息个税会由各兑现组织承担代收代缴并直接向各兑现机构所在地的税务机关缴纳。如各还息营业网点未完全履行以上债券利息个人所得税代扣代缴个税，所产生的法律依据由相关还息营业网点自己承担。

（二）依据《中华人民共和国企业所得税法》及其其他相关税收法律和文件信息要求，针对拥有可转换债券的法人企业，其债卷利息所得税自主交纳，即每一张颜值rmb100块的可转换债券具体发放总金额rmb0.50元（价税合计)。

（三）针对拥有今天债券达标境外企业投资人等非居民企业（其含意同《中华人民共和国企业所得税法》），依据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（国家财政部国家税务总局公示2021年34号）要求，自2021年11月7日至2025年12月31日止，对境外企业项目投资地区证券市场所取得的债券利息收入暂免征缴所得税和增值税。因而，对非居民企业（包含QFII,RQFII）债卷持有人所取得的今天债券利息免征缴所得税，即每一张颜值rmb100元可转换债券具体发放总金额rmb0.50元（价税合计）。以上暂免征缴所得税的范畴不包含境外企业在境内设立组织、场地所取得的与这家机构、地方有具体关联的债券利息。

七、有关机构及联系方式

（一）外国投资者：宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

通讯地址：浙江宁波慈城镇城西地区西街1号

联络单位：董秘办

联系方式：0574-83005059

（二）承销商：东方证券承销保荐有限责任公司

通讯地址：上海中山南路318号东方国际金融广场2栋楼24层

保荐代表人：李金龙、都佳

联系方式：021-23153888

（三）基金托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

办公地点：上海浦东新区杨高南路188号

联系方式：4008-058-058

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2023年3月15日

证券代码：601609证券简称：金田股权公示序号：2023-023

债卷代码：113046债卷通称：金田可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

2023年第一次股东大会决议决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●此次会议是不是有无决议案：无

一、会议召开和到场状况

(一)股东会举行的时长：2023年3月15日

(二)股东会举办地点：宁波市江北区慈城镇城西地区西街1号三楼多功能会议室会议厅

(三)列席会议的优先股公司股东和修复表决权的优先股以及拥有股权状况：

(四)表决方式是否满足《公司法》及《公司章程》的相关规定，交流会组织情况等。

此次会议由股东会集结，老总楼立强老先生组织。选用当场网络投票和网上投票结合的表决方式，大会的集结、举行及决议程序流程合乎《公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的相关规定，会议召开真实有效。

(五)董事、公司监事和董事长助理的参加状况

1、企业在位执行董事8人，到场4人，执行董事楼城老先生，独董谭锁奎老先生、吴建依女性、宋夏云先生由于工作原因无法出席本次大会；

2、企业在位公司监事3人，参加2人，公司监事余燕女性由于工作原因无法出席本次大会；

3、董事长助理丁星驰老先生出席本次大会；一部分管理层列席。

二、提案决议状况

(一)非累积投票提案

1、提案名字：关于企业《向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》的议案

决议结论：根据

决议状况：

2、提案名字：有关报请股东会受权股东会全权负责申请办理此次向不特定对象发售可转换公司债券相关的事宜的议案

决议结论：根据

决议状况：

(二)涉及到重大事情，5%下列股东决议状况

(三)有关提案决议的相关说明

提案1、提案2为特别决议议案，已经获得参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有投票权股权总量的2/3左右根据。

三、律师见证状况

1、此次股东会印证的法律事务所：北京鑫河法律事务所

侓师：张复兴侓师、谢亨华侓师

2、律师见证结果建议：

北京鑫河法律事务所觉得，企业2023年第一次股东大会决议的集结和举办程序流程、列席会议人员及召集人资格、会议表决程序流程及决议结论，合乎《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》的相关规定，此次股东会申请的决定合理合法、合理。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

股东会

2023年3月16日

●手机上网公示文档

经公证的律师事务所主任签名加盖单位公章的法律意见书

●上报文档

经与会董事和记录人签字加盖股东会公章的股东会议决议