中证中小股东服务站（下称投服中心）做为中国证监会直属的法律规定投资者保护组织，始终坚持新时代中国特色社会主义思想为引领，依照金融市场“全民性”规定，秉持着“民利无私奉献专业引领”核心理念，不断创新投资者保护工作中深度与深度广度。为了加强投资者保护工作研究，激发社会发展多方聪慧，共同促进有机化学立体投资者保护体系建立完善，投服中心即日起运行第7期研究方案申报工作，现就具体事宜公告如下：
一、课题选题和研究方向
（一）股票注册制下中小股东参加企业治理研究——根据公司股东整治角度
课题研究规定通过政策法规整理，确立我国现行法律体制下中小股东参加公司治理结构的重要途径；融合经典案例，整理中国金融市场中小股东参加公司治理结构的现况、特点、存在的不足，明确提出提升中小股东参加公司治理结构的意见；整理投服中心2018至2022年持仓行权状况，从定量分析、判定两个方面剖析持仓行权对上市公司的各个方面危害，讨论投服中心可能性的行权方式及方式，并给出投服中心如何发挥持仓行权引领示范的意见。
（二）上市企业现金收购科学研究
课题研究规定系统梳理A股市场现金收购规则管理体系；系统梳理、归纳2016年至今A股上市企业现金收购买卖交易总体情况及主要特点，在其中包含但是不限于，收购者上市公司总体情况（如行业类别、公司股权结构等特性），交易方式（如是否为关联方交易等），标的公司的总体情况（如行业类别、产品构造、运营模式等特性），公司估值及财务预测状况，交易完成后标底公司的经营、业绩承诺完成、资产重组等状况，财产后面处理状况，回收买卖中小股东的决议情况及网络舆情反映问题等；融合上述情况总体情况的整理，从商业分辨及公司治理结构两个方面，汇总经典案例的启发及其失败案例教训工作经验，理清现金收购对上市公司的价值，及其存有的关键问题；对购买保险组织进行现金收购事宜行权明确提出意见和建议。
（三）公司股东代位求偿起诉之企业拒不履行追索难题理解和科学研究
购买保险平台在日常预研公司股东代位求偿案件时，企业一般不予起诉理由为：正在与责任人员积极主动商议、数次发律师函督促其还贷；已经通过引进战略投资开展资产重组；考虑到责任者很有可能乏力偿还，为节约诉讼费与精力，暂不予起诉；实际控制人等保证在很长时限内分期付款偿还占款；涉及到违规担保的，公司已经提起诉讼请求法院消除违规担保，或公司仅向责任者里的一方展开追索，未与别的责任者（通常是在职实际控制人、董监高）追究责任。从而，购买保险组织对于公司是否已经积极主动全方位履行职责、是不是拒不履行追索的判定标准形成了疑惑，期待课题研究对这类问题能进一步研究。
（四）根据上市公司估值体系理性投资科学研究
创建具有中国特色的公司估值思想体系，将推动上市企业特别是国有制上市公司估值重归有效水准，从而正确引导投资人更为理性投资，有助于新时期下投资讲座顺利开展。课题研究规定在深入分析剖析完善市场估值基础理论的使用场景、掌握A股市场不同种类、不同领域、不一样发展过程上市公司估值逻辑性的前提下，融合上市企业构造，明确提出理性投资目的性意见和建议。
（五）全面注册制中的投资讲座探讨——以信息公开为例子
2023年初，全面推行股票发行注册制开始实施，促进此项事关金融市场全局性重大改革稳定落地式，对新形势的投资讲座与文物保护工作明确提出新举措，对投资也提出了更高要求。课题研究规定在理清全面注册制下投资人需要考虑制度不同等的前提下，对提高投资人自我保护意识及投资讲座工作实效明确提出目的性提议。
（六）股票注册制下退市制度与投资者保护科学研究
上市公司退市政策是股票发行注册制改革创新极为重要的政策措施，都是完善资本市场关键要件。在我国现阶段的股票注册制，法律法规不够成熟，管控规矩的可执行性也有待提升。课题研究规定整理近五年的股票退市实例，知识点梳理股票退市缘故，剖析危害股票退市的重要因素，关心上市公司退市有关法律法规的不断完善、证监局和交易中心股票退市管控规矩的可执行性，及其上市公司退市之后对投资者权益的保护方式和投服中心对中小投资人权益保障的方式。
二、课题研究基本原则
1.研究方案周期为大半年，调查报告完整篇篇幅一般在5万多字。
2.课题研究须以法律学、社会经济学等作为角度，融合金融市场投资者保护工作与投服中心的具体项目需求进行科学研究。
3.科研成果须确保视频的独创性，根据学术造假参考文献监测系统总文本复制要比超出20%，且分析与结果一部分不可以拷贝，不可侵害一切第三方的专利权或其它支配权，必须符合国家相关保密规定及有关国家宏观政策。
三、科学研究进度计划
1.课题申报截止时间为4月18日24时。
2.4月底，评比明确课题研究承揽方。
3.5月，机构课题开题审查，课题研究承揽方依据论文开题审核意见修订完善科学研究大纲。
4.7月，课题研究承揽方递交中后期研究成果汇报（1万多字），机构课题中期报告审查。
5.10月，课题研究承揽方递交调查报告。
6.11月，机构课题结题审查。课题研究承揽方依据结项审核意见修订完善调查报告，递交调查报告完整篇和简化版（1万多字）。
四、课题经费
课题结题审查时，每一个研究方案经费预算10万余元，结项审查为出色的课题附加付款5万元奖励支助。研究方案经费预算分2期付款，第一期课题经费5万于签署研究方案合作合同后付款；第二期课题经费于结项审查达标并改动终稿后付款，审查不符合要求的不予以付款。
五、申请条件与方法
1.申报单位包含司法部门、中国证监会系统软件企业、高等院校、科研单位、中介服务等各种机构，拒绝接受个人名义的申请。
2.研究组能从以上论文选题中挑选好几个申报，但1个研究组只有担负1个问题。可以单独申请，也可以自由选择合作者协同申请。协同申报，需在课题申报书的封面上注明各个单位加盖各公司公章，课题负责人所属单位工作人员不得少于课题组成员的一半。研究组不可自拟题目。
3.申报单位必须保证课题组成员合乎下列条件：（1）具备从业有关研究或操作实务工作中的遭遇；（2）有较强的研究能力；（3）有充裕的时间从业研究方案工作中。
4.请申报单位填好《中证中小投资者服务中心课题申报书》，并把课题组成员早期有关科研成果附后。
5.请申报单位于截止日期以前将word版及封面图加盖公章申报书pdf版扫描文件一并发送到联系邮箱。
六、联系电话
详细地址：上海浦东新区世纪大道1701号钻石大厦B座11楼中证中小股东服务站研究院
手机联系人：王老师
联系邮箱：ktyj@isc.com.cn
联系方式：021-60290622
中证中小股东服务站
2023年3月15日
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