证券代码：688238证券简称：和元微生物公示序号：2023-004

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售商品流通的发展战略配售股份数量为23,315,019股，限售期为自和元生物科技（上海市）有限责任公司（下称“企业”、“和元微生物”）股票上市之日起12个月。我们公司确定，发售商品流通数量为该限售期的所有发展战略配售股份总数。

●除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量为127,562,760股。

●此次发售流通日期是2023年3月22日。

一、此次发售流通增发股票种类

依据中国保险监督管理委员会于2022年1月11日开具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕61号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请。经上海交易所允许，企业初次向公众发行人民币普通股（A股）个股100,000,000股，并且于2022年3月22日上海证券交易所新三板转板，发售结束后总市值为493,189,000股，在其中比较有限售标准流通股本424,181,006股，占公司发行后总股本的86.01%,无尽售标准流通股本为69,007,994股，占公司发行后总股本的13.99%。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分限售股份及部分战略配售限售股份，增发股票公司股东总数总计为38名，限售期为自企业初次公开发行的个股上海证券交易所新三板转板之日起12个月，这部分增发股票公司股东相对应的增发股票总计为150,877,779股，占公司股权总量的30.5923%，将在2023年3月22日解除限售并发售商品流通。在其中，发展战略配售股份数量为23,315,019股，占公司股权总量的4.7274%。除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量为127,562,760股，占公司股权总量的25.8649%。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票归属于首次公开发行股票增发股票和战略配售限售股，自企业首次公开发行股票增发股票形成后迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

依据《和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除限制股权限购股东有关其持有的增发股票的相关服务承诺如下所示：

（一）有关限购分配服务承诺

“（1）始行承诺人拥有自企业股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法本承诺人立即及间接性所持有的企业本次发行上市前已公开发行的股权，都不建议由公司回购这部分股权。

（2）依照最新法律法规及上海交易所规矩的要求依规高管增持公司股权。”

（二）有关持仓及减持意愿服务承诺

除了上述限购分配服务承诺外，总计持仓5%之上股东浙江省华睿盛银创投有限责任公司、深圳倚锋九期创投核心（有限合伙企业）、诸暨市富华产业结构升级基金合伙企业（有限合伙企业）、浙江省华睿杭州胡庆余堂大健康产业项目投资基金合伙企业（有限合伙企业）、浙江省华睿火把自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、杭州华睿嘉银股份投资合伙企业（有限合伙企业）、诸暨市华睿新势力投资合伙企业（有限合伙企业）与此同时服务承诺：

“（1）本合伙制企业/我们公司拟长期投资外国投资者个股。在合伙制企业/我们公司持有外国投资者个股的锁住期届满后，本合伙制企业/我们公司拟减持个股的，将用心遵循证监会、上海交易所有关股东减持的有关规定，谨慎制订股票减持方案。

（2）本合伙制企业/我们公司在高管增持外国投资者个股时，将提早三个买卖日予以公告（但到时候本合伙制企业/我们公司与一致行动人所持有的外国投资者股权总计小于5%时以外），并依据上海交易所规则，立即、精确、全面地履行信息披露义务。

（3）本合伙制企业/我们公司高管增持外国投资者个股的方法必须符合相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，高管增持方法包含但是不限于交易中心集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等，本合伙制企业/我们公司高管增持外国投资者个股的程序流程应严格执行相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，确保本合伙制企业/我们公司高管增持外国投资者个股的个人行为合乎证监会、上海交易所的有关规定。

（4）若本合伙制企业/我们公司违背以上约定的，本合伙制企业/本公司将在股东会及证监会指定公布新闻中公布表明未完全履行的具体原因同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；若本合伙制企业/我们公司因未完全履行以上承诺事项而获取收益的，所获得的土地增值收益将归外国投资者全部；未与外国投资者全额交纳该等土地增值收益以前，外国投资者有权利扣留本合伙制企业/我们公司应得股票分红，直到本合伙制企业/我们公司将因违反服务承诺所形成的盈利全额交货外国投资者才行。”

（三）发展战略配售股份的限购状况

上海市国鑫投资发展有限公司、上海张江科学技术创投有限责任公司、富诚海富资产管理-国泰君安-富诚海富通和元微生物职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划服务承诺：

“得到此次战略配售的股票限售期为自企业首次公开发行股票并发售之日起12个月。限售期期满后，战略投资对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。”

除了上述服务承诺外，此次申请办理上市增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。

截止到本公告公布日，此次申请办理上市增发股票公司股东均认真履行对应的承诺事项，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

四、中介服务审查建议

经核实，承销商国泰君安觉得：和元微生物此次限售股份发售商品流通合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和行政规章的需求；此次限售股份解除限售的总数、发售流通时间等均符合相关法律法规、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺；此次解除限售股权公司股东认真履行了该在首次公开发行股票中所做出的股权锁定承诺；和元微生物有关此次限售股份有关的信息披露真正、精确、详细。综上所述，承销商对和元微生物此次限售股份公开发售商品流通事宜情况属实。

五、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为150,877,779股，占公司目前总股本的比例是30.5923%。详细如下：

1、此次发售商品流通的发展战略配售股份数量为23,315,019股，占公司目前总股本的比例是4.7274%，限售期为12个月。我们公司确定，发售商品流通数量为该限售期的所有发展战略配售股份总数。

2、除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量为127,562,760股，占公司目前总股本的比例是25.8649%，限售期为12个月。

（二）此次发售商品流通日期是2023年3月22日。

（三）限售股上市商品流通明细清单

注1：拥有限售股份总数占公司总总股本占比，以四舍五入的形式保存四位小数，数量和各分项目标值总和末尾数不一致的情况均是四舍五入缘故所导致。

注2：股东马文炳老先生于2022年8月8日因病逝世，其死前持有和元微生物总共2,080,000股股权对其另一半朱梅芳女性、闺女马洁莉女性各按50%的股份比例传承。2023年1月3日，朱梅芳女性、马洁莉女性申请办理进行有关股权继承过户登记并获得中国证券登记结算有限责任公司开具的《过户登记确认书》。

（四）限售股上市商品流通登记表

六、手机上网公示配件

《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

和元生物科技（上海市）有限责任公司股东会

2023年3月15日