证券代码：688012证券简称：中微公司公示序号：2023-004

本公司董事会及除陈大同老先生之外的整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司（通称“企业”）于2023年3月14日举办第二届股东会第十次大会，表决通过《关于更换公司独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案》《关于补选公司第二届董事会非独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案》，具体情况如下：

一、变动独董状况

由于陈大同老先生个人原因没法执行公司独立董事职位，依据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的相关规定，董事会候选人张聿为公司发展第二届股东会新一任独董侯选人，任职期自股东大会审议根据日起至企业第二届股东会期满之日起计算。若张聿入选公司独立董事，将一起出任股东会提名委员会召集人及薪酬与考核委员会召集人，任职期自企业股东大会审议根据日起至企业第二届股东会期满之日起计算。

独董侯选人张聿老先生尚未取得独立董事资格资格证书，其服务承诺将于此次候选人后，参与最近一次科创板上市独董学习培训并获得上海交易所承认的独立董事资格资格证书。其任职要求须经上海交易所对独董侯选人办理备案情况属实后才可递交股东大会审议。

二、变动非独立董事状况

董事会于近期接到董事范晓宁先生、黄庆老先生、杜志游先生递交书面离职报告。范晓宁先生、黄庆老先生、杜志游先生个人原因，申请办理辞掉董事职位。离职后，范晓宁先生、黄庆老先生辞去企业的所有职位；杜志游先生仍然是公司副总经理、关键专业技术人员。截止到本公告公布日，范晓宁先生、黄庆老先生未持有公司股份。

范晓宁先生、黄庆老先生、杜志游先生在担任董事期内尽职尽责、勤勉尽责，为公司的规范运作和持续发展彰显了至关重要的积极意义，企业对范晓宁先生、黄庆老先生、杜志游先生在任职期所作的巨大贡献表示衷心感谢！

由于以上情况，为完善公司治理构造，确保董事会的规范运作，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的相关规定，经董事会提名委员会表决通过候选人皇甫昳昀女性、丛海先生、陶珩老先生出任董事，任职期与企业第二届董事会任期一致。

2023年3月14日，企业第二届股东会第十次大会审议通过了《关于补选公司第二届董事会非独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案》，允许候选人皇甫昳昀女性、丛海先生、陶珩先生为企业第二届股东会非独立董事侯选人，任职期自股东大会审议根据日起至企业第二届股东会期满之日起计算。

若皇甫昳昀女性入选董事，将一起出任股东会战略委员会及审计委员会委员会，任职期自企业股东大会审议根据日起至企业第二届股东会期满之日起计算。

若丛海先生入选董事，将一起出任股东会发展战略委员会委员，任职期自企业股东大会审议根据日起至企业第二届股东会期满之日起计算。

若陶珩老先生入选董事，将一起出任股东会ESG委员会委员，任职期自企业股东大会审议根据日起至企业第二届股东会期满之日起计算。

公司独立董事对于该《关于更换公司独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案》《关于补选公司第二届董事会非独立董事并相应调整董事会专门委员会成员的议案》事宜发布了赞同的单独建议，以上事宜应提交股东大会审议。

有关人员简历见附件。

特此公告。

中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司股东会

2023年3月15日

附件简历

张聿：1972年出世，中国籍，研究生。曾先后担任建信投资监事会主席、东芝电视机顶盒市场部全世界经理、PMCS全世界副总裁兼中国区总裁。在职华登执行总裁。截止到公示公布日，张聿老先生未拥有我们公司股权，未得到过证监会和证交所的所有惩罚。

皇甫昳昀：1994年出世，中国籍，研究生。在职华芯投资管理方法有限公司项目投资三部主管。截止到公示公布日，皇甫昳昀女性未拥有我们公司股权，未得到过证监会和证交所的所有惩罚。

丛海：1967年出世，新加坡国籍，研究生。曾先后担任马来西亚许可半导体材料蚀刻加工资深工程师、国外tsmc国外厂蚀刻加工资深工程师、马来西亚GlobalFoundries研发部蚀刻加工部技术主管等。2020年添加中微公司，在职企业副总裁兼离子注入部门总经理。截止到公示公布日，丛海先生未拥有我们公司股权，未得到过证监会和证交所的所有惩罚。

陶珩：1975年出世，中国籍，研究生。曾先后担任武汉工程大学校办工厂、捷锐标准气压机器设备（上海市）有限责任公司、精技机电工程（上海市）有限责任公司电器工程师。2005年添加中微公司，在职集团副总裁、LPCVD产品研发和公共服务平台技术部经理。截止到公示公布日，陶珩老先生未拥有我们公司股权，未得到过证监会和证交所的所有惩罚。

证券代码：688012证券简称：中微公司公示序号：2023-006

中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司

董监高集中竞价减持股份进度公示

本董事会、除陈大同老先生之外的整体执行董事以及相关公司股东确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次股份减持计划实施前，中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司（下称“中微公司”、“企业”）执行董事、副总杜志游先生立即持有公司股份1,938,336股，占公司总股本的0.315%；公司副总经理倪奋发老先生立即持有公司股份1,139,358股，占公司总股本的0.185%；企业董事长助理、副总赵睿老先生根据嘉兴市智微、嘉兴市骊威间接性持有公司股份663,253股，占公司总股本的0.108%；监事王志军老先生根据嘉兴市智微、嘉兴市骊威间接性持有公司股份213,275股，占公司总股本的0.035%。

●集中竞价减持计划的工作进展

公司在2022年11月17日公布了《董监高减持股份计划公告》，杜志游先生、倪奋发老先生、赵睿老先生、王志军老先生因个人融资需求，准备始行公示公布生效日15个交易日内后6个月，在满足有关法律法规的高管增持情况下，根据集中竞价等形式高管增持公司股权，杜志游先生方案高管增持公司股权总数不得超过626,000股，占公司总总股本占比0.102%；倪奋发老先生方案高管增持公司股权总数不得超过400,000股，占公司总总股本占比0.065%；赵睿老先生方案高管增持公司股权总数不得超过230,000股，占公司总总股本占比0.037%；王志军老先生方案高管增持公司股权总数不得超过53,324股，占公司总总股本占比0.009%。截止本公告日，此次减持计划时间已过半，此次减持计划未执行结束。具体情况如下。

一、集中竞价高管增持行为主体高管增持前基本概况

以上高管增持行为主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实行进度

（一）董监高因下列缘故公布集中竞价减持计划执行进度：

高管增持时间过半

（二）此次高管增持事宜与控股股东或董监高此前已公布的方案、服务承诺是否一致

√是□否

（三）在高管增持时间范围内，上市企业是不是公布高送转或筹备并购等重大事情

□是√否

（四）此次高管增持对企业的危害

此次减持计划是企业董监高依据其本身资金使用所进行的高管增持。此次高管增持也不会对公司治理、延续性运营造成影响。

（五）本所规定的其他事宜

企业将会继续关心董监高减持方案后续执行情况，并按相关规定立即履行信息披露义务。

三、集中竞价减持计划有关风险防范

（一）减持计划执行不确定性风险性，如计划实施的前提、约束性标准和相关条件成就或消除的实际情况等

以上高管增持行为主体将依据将来自身的情况、市场状况、公司股价等情况适时再决定是否全部或部分执行此次股份减持方案。此次减持计划存有高管增持方式及相关高管增持总数、高管增持时长、高管增持价格等可变性。烦请广大投资者留意相关风险。

（二）减持计划执行会不会造成发售公司控制权发生变化风险

□是√否

（三）别的风险性

无

特此公告。

中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司股东会

2023年3月15日

证券代码：688012证券简称：中微公司公示序号：2023-005

中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司有关举办2023年第一次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及除陈大同老先生之外的整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年3月30日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年3月30日14点30分

举办地址：上海浦东新区泰华路188号中微公司二号楼三楼2303会议厅

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月30日

至2023年3月30日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

此次递交股东大会审议的议案早已企业第二届股东会第十次会议审议根据。有关公示已经在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》给予公布。公司将在股东会举行前，上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)刊登股东会会议资料。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：1、2

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）公司股东所投竞选投票数超出其拥有的竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，对于此项提案所投的选票视为无效网络投票。

（三）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（四）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

（五）选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、大会参加目标

（一）证券登记日在下午收盘在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

1、公司股东：应当由法定代表人者法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，应提供公司股东个股账户、身份证原件、能确认其具备法人代表资质的合理证实；授权委托人列席会议的，委托代理人还应当提供身份证原件、公司股东部门的法人代表依规开具的书面形式法人授权书。列席会议股东及公司股东委托代理人请带上相关证明正本在场。

2、自然人股东：自然人股东亲身列席会议的，应提供身份证原件或其它可以反映其身份有效身份证件或证实、个股账户；授权委托别人列席会议的，委托代理人还应当提供个人有效身份证、公司股东法人授权书。

（二）备案时长：2023年3月24日（早上9:30-11:30在下午1:30-4:00）。

（三）备案地址：上海金桥出口加工区城南区泰华路188号董事会办公室

（四）备案方法：可采取手机备案、当场备案、信件或发传真方法备案

（五）常见问题：公司股东请于参与现场会议时带上以上有效证件。

六、其他事宜

（一）大会联系电话

手机联系人：胡潇

手机：+86-21-61001199

发传真：+86-21-61002205

详细地址：上海金桥出口加工区城南区泰华路188号董事会办公室

（二）大会花费状况：此次股东会开会时间大半天，参会公司股东全部费用自理

（三）列席会议股东及公司股东委托代理人请带上相关证明正本在场

特此公告。

中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司股东会

2023年3月15日

配件1：法人授权书

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

配件1：法人授权书

法人授权书

中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月30日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托日期：年月日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

一、股东会执行董事侯选人竞选、独董侯选人竞选、职工监事侯选人竞选做为提案组依次进行序号。投资人应对于各提案组下每一位侯选人进行投票。

二、申请股票数意味着竞选投票数。对于每一个提案组，公司股东每拥有一股即有着与本提案组下应取执行董事或监事人数相等网络投票数量。如某公司股东拥有上市企业100股股票，该次股东会应取执行董事10名，执行董事侯选人有12名，则其公司股东针对股东会竞选提案组，有着1000股的竞选投票数。

三、公司股东要以每一个提案队的竞选投票数为准进行投票。公司股东依据自己的喜好进行投票，既能把竞选投票数集中化转投某一侯选人，也可以按随意组成转投不同类型的侯选人。网络投票完成后，对每一项提案各自累积计算得票数。

四、实例：

某上市企业召开股东大会选用累积投票制对开展股东会、职工监事换选，应取执行董事5名，执行董事侯选人有6名；应取独董2名，独董侯选人有3名；应取公司监事2名，公司监事侯选人有3名。需投票选举的事宜如下所示：

某投资人在证券登记日收市时拥有该企业100股股票，选用累积投票制，他（她）在提案4.00“有关竞选执行董事的议案”就会有500票的投票权，在提案5.00“有关竞选独董的议案”有200票的投票权，在提案6.00“有关竞选公司监事的议案”有200票的投票权。

该投资者可以以500票为准，对提案4.00按自己的喜好决议。他（她）既能把500票集中化转投某一位侯选人，也可以按随意组成分散化转投随意侯选人。

见表所显示：