（上接C3版）

4、网下投资者申报以下情形要被视为无效：

①网下投资者未能2023年2月22日（T-5日）下午12:00时在中国证券业协会进行创业板股票网下投资者配售对象的申请注册相关工作的，或不通过中国结算深圳分公司进行配售对象的股票账户、银行帐户新股配号相关工作的；

②配售对象名字、股票账户、金融机构收付款账号/账户等申请信息与中国证券业协会基本信息不一致的；该信息不一致的配售对象的报价部分是失效价格；

③配售对象的拟申购数量超出200亿港元以上部分是失效申请；

④配售对象的拟申购数量不符80亿港元最低总数规定，或是拟申购数量不符10万股的整数，则其配售对象的申请失效；

⑤未按本公示规定递交投资人资质审查文件信息；

⑥经核查不符本公告网下投资者要求的；

⑦承销商（主承销商）发觉投资人不执行中国证券业协会行业管理规定、超出相对应总资产或资金规模认购的，则其配售对象的认购失效；

⑧被中国证券业协会加入黑名单、限制名单及出现异常名单的投资人或配售对象；

⑨依照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，没能在中国基金业协会进行管理员登记和基金备案的私募投资基金。

5、网下投资者的代管席位号系申请办理股份登记的关键信息，代管席位号不正确将会导致不能办理股份登记或股份登记不正确，请参加初步询价的网下投资者恰当填好其代管席位号，若发现填写不正确请尽快与承销商（主承销商）联络。

6、上海锦天城律师事务所将会对本次发行的初步询价过程进行印证，并提交重点法律意见书。

五、标价高效价格投资人的明确

初步询价完成后，发行新股和承销商（主承销商）依据去除失效价格后询价采购结论，对每一个对符合条件的网下投资者隶属配售对象的报价依照申报价格由高到低排列；同样申报价格，按拟申购数量从小到大排序；同样申报价格相同拟申购数量，依照提交时间倒序排列；同样申报价格相同拟申购数量，提交时间也相同的情况下，依照深圳交易所网下发行平台网站一键生成委托编号由小到大次序排列。排列后，承销商（主承销商）将去除拟认购总产量中价格最大一部分配售对象的报价，去除的拟申购量不少于全部对符合条件的网下投资者拟认购总数的10%。当最大申报价格与确立的发行价相同的情况下，对于该价钱里的申请不会再去除，去除占比可低过10%。去除一部分不得参加网下申购。

在去除最大一部分价格后，发行新股和承销商（主承销商）考虑到剩下价格及拟申购数量、所在领域、市场状况、同业竞争上市公司估值水准、募资需求及包销风险性等多种因素，共同商定发行价、最后发行数量、合理价格投资人及合理拟申购数量。合理价格投资人（指组织法人或本人）的总数不得少于10家。合理价格投资人的评定按下列方法明确：

（1）当价格不少于发行价的网下投资者低于10家时，中断发售；

（2）当价格不少于发行价的网下投资者不得少于10家时，去除最大价格一部分后认购价钱不少于发行价的网下投资者即是合理价格投资人。合理价格投资人认购价钱不少于发行价的拟申购数量为全面拟申购数量。

六、老股转让分配

此次发行股权不得超过2,800亿港元，均为公开发行新股，自然人股东没有进行公开发售股权。此次发行后流通股本股权占公司股权数量的比例为25.00%。

七、在网上网下申购

（一）网下申购

本次发行网下申购的时间为2023年3月1日（T日）的9:30-15:00。《发行公告》中发布的所有合理价格配售对象务必参加网下申购。在参加网下申购时，线下合理价格投资人应当通过深圳交易所平台网站向其管理方法的高效价格配售对象上传申购单信息内容，其认购价格是确立的发行价，申购数量须向其初步询价里的合理拟申购数量。

网下投资者在2023年3月1日（T日）参加网下申购时，不用向其管理的配售对象缴纳认购资产，得到基本配股之后在2023年3月3日（T+2日）交纳申购款。

（二）网上摇号

本次发行网上摇号期为2023年3月1日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。此次网上发行根据深圳交易所交易软件开展。投资人拥有1多万元（含1万）深圳交易所非限售A股股权与非限购存托总市值的，可以从2023年3月1日（T日）参加本次发行的网上摇号。每5,000元总市值可认购500股，不够5,000元的一部分不纳入新股申购额度。每一个认购单位是500股，申购数量应当为500股或者其整数，但认购限制不能超过此次在网上原始发售股票数的千分之一，即11,000股。实际网上发行总数将于《发行公告》中公布。投资人所持有的总市值按照其2023年2月27日（T-2日，含当天）前20个交易日内的每日拥有市值计算，可以同时用以2023年3月1日（T日）认购多个新股上市。投资人所持有的总市值必须符合《网上发行实施细则》的有关规定。

网站投资人理应独立表述认购意愿，不能交由证劵公司代其完成股票申购。在网上投资人认购日2023年3月1日（T日）认购不用交纳申购款，2023年3月3日（T+2日）依据中签结果交纳申购款。

凡参加此次初步询价的配售对象，不论是否为全面价格，均不得再参加网上发行的认购，若配售对象与此同时参加网下询价和网上摇号的，网上摇号部分是失效认购。

八、回拨机制

本次发行在网上网下申购于2023年3月1日（T日）15:00与此同时截至。认购完成后，发行新股和承销商（主承销商）将依据整体认购状况再决定是否运行回拨机制，对线下、网上发行规模进行控制。回拨机制的运行将依据在网上投资人基本合理认购倍率明确。

在网上投资人基本合理认购倍率=在网上合理申购数量/在网上原始发行数量。

相关回拨机制的日程安排如下所示：

1、网下发行得到全额认购的情形下，若在网上投资人基本合理认购倍率超出50倍、小于100倍（含）的，需从线下向在网上回拔，回拔比例是此次公开发行股票数量20%；在网上投资人基本合理认购倍率超出100倍、小于150倍（含）的，回拔比例是此次公开发行股票数量40%；在网上投资人基本合理认购倍率超出150倍，回拔后网下发行占比不得超过此次公开发行股票数量10%；假如在网上投资人基本认购倍率小于50倍（含），一般不开展回拔。

2、在网上发行没获全额认购的情形下，网上摇号不够一部分向线下回拔，由参加网下申购的投资人申购，承销商（主承销商）依照已公示的网下配售准则开展配股；网上摇号不够一部分向线下回拔后，仍无法全额认购的情形下，发行新股和承销商（主承销商）将商议采用中断发售对策。

3、在网下发行没有获得全额认购的情形下，不够一部分不往在网上回拔，中断发售。

当发生回拔的情况之下，发行新股和承销商（主承销商）将及时运行回拨机制，并且于2023年3月2日（T+1日）在《通达创智（厦门）股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》中公布。

九、配股标准和方法

发行新股和承销商（主承销商）依据回拔后线下最后发行数量及参加认购投资人的合理认购结论，依照如下所示标准明确线下基本配股结论：

1、承销商（主承销商）将提供有效价格并依法参加网下申购的配售对象进行筛选，类似配售对象的配股占比同样，投资人的分类依据为：

（1）根据公布募资方法设立证券基金、基本养老保险基金和社保基金投资管理员管理的社保基金为A类投资人，其配股比例是RA；

（2）依据《企业年金基金管理办法》设立企业年金基金和合乎《保险资金运用管理暂行办法》等有关规定的险资为B类投资人，其配股比例是RB；

（3）除了上述（1）和（2）之外的投资人为C类投资者，其配股比例是RC。

2、承销商（主承销商）将依据线下合理认购状况依照下列标准明确各种投资人的配股占比，在其中：

（1）承销商（主承销商）将优先保障不少于回拔后网下发行股票数的50%向A类投资人配股；并预置不少于回拔后网下发行股票数的10%向B类投资人配股。假如A类、B类投资人的合理申购量不够分配数量，则该合理认购可获得全额的配股，剩余的部分可积极向对符合条件的网下投资者开展配股。向A类及B类投资人配股时，承销商（主承销商）可调整向B类投资人预置的配售股票总数，以保证A类投资人的配股不得低于B类投资人，即RA≥RB；

（2）向A类及B类投资人开展配股后，承销商（主承销商）将为C类投资人配股，以确保A类、B类投资人的配股占比都不小于C类，即RA≥RB≥RC。

（3）承销商（主承销商）将根据以上规范得到各种投资人的配股数量和配股股票数。在执行配股环节中，每一个配售对象的获配总数求整后具体到1股，不够1股的零股累计。剩下全部零股相加后分给A类投资人中申购数量最大的一个配售对象，若配售对象里没有A类投资人，则零股配股给B类投资人中申购数量最大的一个配售对象；若配售对象里没有B类投资人，则零股配股给C类投资人中申购数量最大的一个配售对象。若申购数量同样，将依据认购时长依次配股给认购时长快的配售对象；当申购数量相同的情况下，所产生的零股分给认购时长（以深圳交易所网下发行平台网站里的时间统计为标准）最早配售对象。若因为获配零股造成该配售对象的配售股份超过其合理申购数量时，则超过一部分按上述情况标准次序配股给下一配售对象，直到零股分派结束。

十、线下和线上投资人交款

（一）网下投资者交款

2023年3月3日（T+2日），发行新股和承销商（主承销商）将于《网下发行初步配售结果公告》中发布线下基本配股结论。得到基本配股资质的网下投资者应依据发行价及与管理的配售对象获配股权总数于2023年3月3日（T+2日）8:30-16:00全额交纳申购资产，申购资产应当于2023年3月3日（T+2日）16:00前到账（一定要注意资产在途时间）。

同一配售对象好似日获配多个新股上市，请尽快对每一只新股上市各自全额交款，并依据标准填好备注名称。同一天获配多个新股上市的现象，如只汇一笔合计额度，合拼交款就会造成进账不成功，所产生的后果由投资人自己承担。

承销商（主承销商）将于2023年3月7日（T+4日）发表的《通达创智（厦门）股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（下称“《发行结果公告》”）中公布在网上、网下投资者获配未交款额度及其承销商（主承销商）的承销占比，目录公示公告并重点表明得到基本配股但并未全额交款的网下投资者。

合理价格网下投资者未参加认购及其得到基本配股的网下投资者未能及时全额交纳申购款的，将被称作毁约并要承担违约责任，承销商（主承销商）将毁约状况报中国证券业协会办理备案。

（二）在网上投资人交款

2023年3月3日（T+2日），发行新股和承销商（主承销商）将于《网上中签结果公告》中发布在网上中签结果，在网上投资人应当依据中签结果于2023年3月3日（T+2日）执行交款责任，需保证其证劵资金帐户在2023年3月3日（T+2日）日终有足量的新股认购资产。在网上投资人申购资金短缺的，欠缺一部分视作放弃认购，所产生的不良影响以及相关法律依据由投资人自己承担。投资人账款划付需遵循投资人所属券商的有关规定。

特别提示，线上投资人持续12个月总计发生3次中签后未全额交款的情况时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6月（按180个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转换公司债券、能交换企业债券网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转换公司债券与可交换公司债券次数分类汇总。

十一、投资人放弃认购一部分股权解决

在2023年3月3日（T+2日），线下和线上投资人交款申购完成后，承销商（主承销商）将按照实际交款情况确定线下和线上具体发行股份总数。线下和线上投资人放弃认购一部分的股权由承销商（主承销商）承销。线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量70%，将中断发售。

在网上、网下投资者获配未交款额度及其承销商（主承销商）的承销占比等详细情况请见2023年3月7日（T+4日）发表的《发行结果公告》。

十二、中断发售状况

本次发行中如发生以下情形时，发行新股和承销商（主承销商）将商议采用中断发售对策：

1、初步询价完成后，报价的网下投资者数量不足10家，或清除最大价格一部分后合理价格投资人数量不足10家里的；

2、初步询价完成后，拟认购总产量不够线下原始发行数量的，或清除最大价格一部分后剩下拟认购总产量不够线下原始发行数量的；

3、初步询价完成后，发行价没有达到外国投资者预估或外国投资者和承销商（主承销商）就明确发行价无法达成一致意见；

4、网下申购后，线下具体认购总产量低于线下原始发行数量的；

5、若网上摇号不够，认购不够一部分向线下回拔后，网下投资者无法全额认购的；

6、线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量70%；

7、投资者在发售过程中发生重要会议后事宜危害本次发行的；

8、证监会对股票发行包销过程实施事中事后监管，发觉涉嫌违规违反规定或是存有出现异常情况的，可勒令外国投资者和承销商（主承销商）中止或中断发售，对相关事宜开展调查核实。

如出现之上情况，发行新股和承销商（主承销商）将及时公示中断发售缘故、修复发售分配等事项。中断发行后，在本次发行审批文件有效期内，向证监会备案后，发行新股和承销商（主承销商）将适时重新启动发售。

十三、发行新股和承销商（主承销商）

（一）外国投资者：顺通创智（厦门市）有限责任公司

居所：厦门市海沧区东孚街道鼎山中单89号

法人代表：王亚华

联系方式：0592-6899399

发传真：0592-6899399

手机联系人：曾祖父雷

（二）承销商（主承销商）：国金证券股份有限公司

居所：四川省成都市东城区根在街上95号

法人代表：冉云

联系方式：021-68826123、021-6882138

发传真：021-68826800

手机联系人：资本市场部

顺通创智（厦门市）有限责任公司

国金证券股份有限公司

2023年2月20日