证券代码：688766证券简称：普冉股份公示序号：2023-014

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售流通增发股票数量为1,489,116股，限售期自2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起36月。

●此次发售流通股当中涉及到发展战略配售股份。

●此次发售商品流通日期是2023年03月20日（因2023年3月19日属于非买卖日，发售商品流通日顺延到2023年03月20日）。

一、此次发售流通增发股票种类

经中国保险监督管理委员会《关于同意普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕2111号），普冉半导体材料（上海市）有限责任公司（下称“企业”、“普冉股份”、“外国投资者”）初次向社会公布发售人民币普通股（A股）9,057,180股，并且于2021年08月23日上海证券交易所科创板挂牌发售，发售结束后总市值为36,228,719股，在其中比较有限售标准流通股本28,489,468股，无尽售标准流通股本7,739,251股。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分增发股票，均是公司股东于企业首次公开发行股票申请前6个月股权收购股权，增发股票公司股东数量为8名，股票限售期为自公司在2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起36月。此次解除限售的股权总数总共1,489,116股，占公司总股本的2.94%，将在2023年03月20日起发售商品流通。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

2022年05月09日公司召开2021年年度股东大会，表决通过《关于2021年度资本公积转增股本方案的议案》，允许以总市值36,228,719股为基准，以资本公积金向公司股东每10股转增4股，总计转赠14,491,488股，企业总市值调整为50,720,207股。企业执行进行以上权益分派，新增加流通股3,266,702股于2022年05月26日发售商品流通。

截止到2022年12月31日，企业无尽售标准流通股本为27,956,465股，不足售标准流通股本为22,763,742股。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

(一)此次申请办理解除限制股权增发股票东签定的承诺

结合公司《普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》（下称《上市公告书》），此次申请办理解除限制股权限购股东有关其持有的限售股上市商品流通的承诺如下所示：

1、自然人股东深圳南海发展同赢股权基金（有限合伙企业）服务承诺：

（1）本公司直接和间接持有外国投资者股权系为本公司真正拥有、真实有效，不会有委托持股、私募基金等状况，本公司直接和间接持有外国投资者股权未进行一切质押贷款、强制执行等支配权限定，亦不存在什么第三方权利或利益纠纷案件，自有资金均是自筹资金或合理合法募资，以货币方式资金投入。

（2）自外国投资者个股在证交所挂牌交易之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法本公司在2020年3月19日前已经直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购本公司在2020年3月19日前已经直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权。在企业参与外国投资者2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起三十六个月内不出让或由他人管理方法本公司申购的发行人的这部分新增加股权，也不由自主外国投资者复购本公司申购的发行人的这部分新增加股权。

（3）本公司将用心遵循中国保险监督管理委员会、上海交易所的有关减持规定，并依据有关要求实行。

（4）本公司在锁住期满三年内拟开展股份减持的，将采取相关法律法规许可的交易规则开展高管增持，并通过企业在高管增持前3个交易日予以公告；高管增持价钱不少于首次公开发行股票的股价（若以上期内企业产生发放分红派息、派股、转增股本、增发新股或配资等除权除息、除权除息违法行为的，最少高管增持价钱数量将适当调整）。

（5）如本企业违反以上服务承诺或法律强制性要求高管增持外国投资者股份的，本企业承诺违规减持外国投资者个股所得的（下称“违规减持所得的”）归外国投资者全部。如本公司没有将违规减持所得的上交外国投资者，则外国投资者有权利将应对本公司股票分红内与违规减持所得的相同金额并入外国投资者全部。

2、自然人股东上海张江火把创投有限责任公司服务承诺：

（1）我们公司直接和间接持有外国投资者股权系为我们公司真正拥有、真实有效，不会有委托持股、私募基金等状况，我们公司直接和间接持有外国投资者股权未进行一切质押贷款、强制执行等支配权限定，亦不存在什么第三方权利或利益纠纷案件，自有资金均是自筹资金或合理合法募资，以货币方式资金投入。

（2）自外国投资者个股在证交所挂牌交易之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法我们公司在2020年3月19日前已经直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购我们公司在2020年3月19日前已经直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权。在企业参加外国投资者2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起三十六个月内不出让或由他人管理方法我们公司申购的发行人的这部分新增加股权，也不由自主外国投资者复购我们公司申购的发行人的这部分新增加股权。

（3）我们公司将用心遵循中国保险监督管理委员会、上海交易所的有关减持规定，并依据有关要求实行。

（4）如我们公司违背以上服务承诺或法律强制性要求高管增持外国投资者股份的，我们公司服务承诺违规减持外国投资者个股所得的（下称“违规减持所得的”）归外国投资者全部。如我们公司没有将违规减持所得的上交外国投资者，则外国投资者有权利将应对我们公司股票分红内与违规减持所得的相同金额并入外国投资者全部。

3、自然人股东顾华服务承诺：

（1）自己直接和间接持有外国投资者股权系为自己真正拥有、真实有效，不会有委托持股、私募基金等状况，自己直接和间接持有外国投资者股权未进行一切质押贷款、强制执行等支配权限定，亦不存在什么第三方权利或利益纠纷案件，自有资金均是自筹资金或合理合法募资，以货币方式资金投入。

（2）自外国投资者个股在证交所挂牌交易之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法此前在2020年3月19日前已经直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购此前在2020年3月19日前已经直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权。在自己参加外国投资者2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起三十六个月内不出让或由他人管理方法自己申购的发行人的这部分新增加股权，也不由自主外国投资者复购自己申购的发行人的这部分新增加股权。

（3）自己将用心遵循中国保险监督管理委员会、上海交易所的有关减持规定，并依据有关要求实行。

（4）如自己违背以上服务承诺或法律强制性要求高管增持外国投资者股份的，本人承诺违规减持外国投资者个股所得的（下称“违规减持所得的”）归外国投资者全部。如自己没有将违规减持所得的上交外国投资者，则外国投资者有权利将应对自己股票分红内与违规减持所得的相同金额并入外国投资者全部。

4、自然人股东深圳市创智战新三期创业投资企业（有限合伙企业）、杭州市赛智云壹股份投资合伙企业（有限合伙企业）服务承诺：

（1）本公司直接和间接持有外国投资者股权系为本公司真正拥有、真实有效，不会有委托持股、私募基金等状况，本公司直接和间接持有外国投资者股权未进行一切质押贷款、强制执行等支配权限定，亦不存在什么第三方权利或利益纠纷案件，自有资金均是自筹资金或合理合法募资，以货币方式资金投入。

（2）始行企业参与外国投资者2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接持有外国投资者股权，亦不由自主外国投资者复购本公司直接和间接持有外国投资者股权。

（3）本公司将用心遵循中国保险监督管理委员会、上海交易所的有关减持规定，并依据有关要求实行。

（4）如本企业违反以上服务承诺或法律强制性要求高管增持外国投资者股份的，本企业承诺违规减持外国投资者个股所得的（下称“违规减持所得的”）归外国投资者全部。如本公司没有将违规减持所得的上交外国投资者，则外国投资者有权利将应对本公司股票分红内与违规减持所得的相同金额并入外国投资者全部。

5、自然人股东嘉兴市得月投资合伙企业（有限合伙企业）、嘉兴市揽月投资合伙企业（有限合伙企业）服务承诺：

（1）本公司直接和间接持有外国投资者股权系为本公司真正拥有、真实有效，不会有委托持股、私募基金等状况，本公司直接和间接持有外国投资者股权未进行一切质押贷款、强制执行等支配权限定，亦不存在什么第三方权利或利益纠纷案件，自有资金均是自筹资金或合理合法募资，以货币方式资金投入。

（2）始行企业参与外国投资者2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接持有外国投资者股权，亦不由自主外国投资者复购本公司直接和间接持有外国投资者股权。

（3）本公司将用心遵循中国保险监督管理委员会、上海交易所的有关减持规定，并依据有关要求实行。

（4）本公司在锁住期满三年内拟开展股份减持的，将采取相关法律法规许可的交易规则开展高管增持，并通过企业在高管增持前3个交易日予以公告；高管增持价钱不少于首次公开发行股票的股价（若以上期内企业产生发放分红派息、派股、转增股本、增发新股或配资等除权除息、除权除息违法行为的，最少高管增持价钱数量将适当调整）。

（5）如本企业违反以上服务承诺或法律强制性要求高管增持外国投资者股份的，本企业承诺违规减持外国投资者个股所得的（下称“违规减持所得的”）归外国投资者全部。如本公司没有将违规减持所得的上交外国投资者，则外国投资者有权利将应对本公司股票分红内与违规减持所得的相同金额并入外国投资者全部。

6、自然人股东中信证券投资有限责任公司服务承诺：

（1）我们公司直接和间接持有外国投资者股权系为我们公司真正拥有、真实有效，不会有委托持股、私募基金等状况，我们公司直接和间接持有外国投资者股权未进行一切质押贷款、强制执行等支配权限定，亦不存在什么第三方权利或利益纠纷案件，自有资金均是自筹资金或合理合法募资，以货币方式资金投入。

（2）始行企业参加外国投资者2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法我们公司直接和间接持有发行人的发售股权，亦不由自主外国投资者复购我们公司直接和间接持有发行人的发售股权。

（3）我们公司将用心遵循中国保险监督管理委员会、上海交易所的有关减持规定，并依据有关要求实行。

（4）如我们公司违背以上服务承诺或法律强制性要求高管增持外国投资者股份的，我们公司服务承诺违规减持外国投资者个股所得的（下称“违规减持所得的”）归外国投资者全部。如我们公司没有将违规减持所得的上交外国投资者，则外国投资者有权利将应对我们公司股票分红内与违规减持所得的相同金额并入外国投资者全部。

(二)此次申请办理解除限制股权增发股票东的服务承诺执行状况

截止到本公告公布日，此次申请办理解除限制股权限购股东均认真履行了以上服务承诺，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

四、中介服务审查建议

经核实，承销商觉得：

截止到本审查建议出示之日，普冉股份此次发售流通限售股份持有者认真履行了该在企业首次公开发行股票中作出的各种服务承诺；

此次限售股份发售商品流通合乎《科创板上市公司持续监管办法》和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等相关法律法规和行政规章的需求；此次限售股份解除限售总数、发售流通时间等均符合相关法律法规、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺。

综上所述上述，承销商允许普冉股份此次限售股份发售商品流通。

五、此次发售流通增发股票状况

(一)此次发售流通增发股票数量为1,489,116股

1.此次发售流通增发股票数量为1,489,116股，为公司发展首次公开发行股票申请前6个月内股权收购股权，限售期自2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起36个月。

2.此次上市股权当中涉及到发展战略配售股份。

(二)此次发售商品流通日期是2023年03月20日

此次发售流通增发股票锁定期于2023年3月19日期满，因2023年3月19日属于非买卖日，发售商品流通日顺延到2023年03月20日。

(三)限售股上市商品流通明细清单

注1：总计和各分项目标值总和末尾数不一致的情况，均是四舍五入缘故而致；

注2：以上中股东名称若有与《上市公告书》不一致的，以美国证劵登记结算有限责任公司上海分公司下达的股份公司章程中注册登记的名字为标准；

注3：中信证券投资有限责任公司拥有增发股票总数其中包含其参加战略配售投股所取得股权，锁定期为自首次公开发行股票股权并发售之日起24个月，这里不顾及其通过转融通外借股份的状况。

(四)限售股上市商品流通登记表

注：限售期自公司在2020年3月增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日（2020年3月19日）起36个月。

六、手机上网公示配件

《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

普冉半导体材料（上海市）有限责任公司股东会

2023年03月13日