一、重要提醒

年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到中国证监会指定的新闻媒体认真阅读年报全篇。

全部执行董事都已参加了决议本报告的董事会会议。

非标审计报告意见提醒

□可用 √不适合

股东会决议的当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

√可用 □不适合

是不是以公积金转增总股本

□是 √否

企业经此次股东会表决通过的利润分配预案为：以1,169,323,576为基准，向公司股东每10股派发现金红利2.97元（价税合计），派股0股（价税合计），不因公积金转增总股本。

股东会决议根据的本当年度认股权证利润分配预案

□可用 √不适合

二、公司概况

1、公司概况

2、当年度主营业务或产品介绍

公司主要业务包含原辅料化工中间体、创新药研发产品制造（CDMO）、中药制剂等产品研发、生产销售及其国际贸易业务流程。

（1）原辅料化工中间体业务流程：包含头孢克肟系列产品、青霉素钠系列产品、精神类系列产品、心血管类系列和兽药原料药化工中间体系列产品。

（2）创新药研发产品制造（CDMO）：包含研发服务、商业化的人服药新项目、商业化的饲料项目及别的商业化产品。

（3）中药制剂业务流程：中药制剂产品包括抗感染药类、心血管类、精神类和抗癌等。

3、关键财务信息和财务指标分析

（1） 近三年关键财务信息和财务指标分析

公司是否需追溯调整或重述之前年度财务信息

√是 □否

追溯调整或重述缘故

会计政策变更

元

会计政策变更的原因和会计差错更正的现象

详细本报告“第十节财务报表、五、主要会计制度及会计估计变更、44、关键会计制度和会计政策变更（1）关键会计政策变更”之表明。

（2） 分一季度关键财务信息

企业：元

以上财务指标分析或者其加数量是不是和公司已经公布季度总结报告、上半年度汇报有关财务指标分析存在重大差别

□是 √否

4、总股本及股东情况

（1） 优先股公司股东和投票权恢复得优先股数量和前10名股东持股登记表

企业：股

（2） 企业优先股数量及前10名优先股持仓登记表

□可用 √不适合

企业当年度无优先股持仓状况。

（3） 以程序框图方式公布公司和控股股东间的产权年限及控制关系

5、在年报准许给出日续存的债卷状况

□可用 √不适合

三、重大事项

不适合

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公示序号：2023－08

普洛药业有限责任公司

有关2022年度利润分配预案的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、2022年度利润分配预案基本概况

经效会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，2022年度公司实现归属于上市公司股东的纯利润989,170,839.01元，总公司实现净利润389,144,524.31元，总公司盈余公积368,936,983.69元。

依据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，根据企业具体生产经营情况，企业2022年度利润分配预案为：以2022年12月31日总市值扣减公司回购专用账户里的股权账户余额为执行权益分派的数量，每10股派发现金红利2.97元（价税合计），剩下盈余公积期值至之后本年度分派，年度不派股，不因资本公积转增股本。截止到此次董事会召开之时，企业总市值为1,178,523,492股，扣减公司回购专用账户的股权账户余额9,199,916股后，分派股权数量为1,169,323,576股，共派发现金红利为347,289,102.07元（价税合计），占2022年度上市企业归属于母公司纯利润的35.11%。

分配预案公布后至实施后，如企业总市值因为可转债转股、股份回购、股权激励计划行权、并购重组新增加股权发售等因素产生变化，依照“股票分红总金额不会改变”的基本原则适当调整。

二、利润分配预案的合理合法合规

该利润分配预案合乎证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号一一上市公司现金分红》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》、《公司章 程》及企业未来年底分红收益整体规划等相关资料的相关规定及要求，具有合理合法、合规、有效 性。该方案的实行不会产生企业流动资金紧缺或其它负面影响。

三、独董建议

依据《公司法》、《上市公司独立董事规则》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、行政规章及其企业章程的相关规定，我作为公司独立董事，对2022年度股东分红的应急预案发布单独建议如下所示：

企业2022年度利润分配方案合乎中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，符合公司具体情况，有利于公司的长期稳定发展趋势，也符合公司股东权益，不会有有意危害自然人股东特别是中小股东权益的状况，大家允许本次利润分配预案，并同意将这一提案递交2022年年度股东大会决议。

四、其他事宜

此次利润分配预案经公司第八届股东会第十七次会议第八届职工监事第十四次会议审议根据，尚须提交公司2022年年度股东大会决议准许后才可执行。

五、备查簿文档

1、企业第八届股东会第十七次会议决议

2、企业第八届职工监事第十四次会议决议

普洛药业有限责任公司股东会

2023年3月9日

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公示序号：2023-09

普洛药业有限责任公司

有关2023本年度

日常关联交易预估的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易简述

为了满足企业平时生产运营的稳定必须，保证企业供应方式的稳定，公司及子公司拟与大股东下属企业及其它关联企业浙江横店热电有限公司（下称“浙江横店热电厂”）、东阳市横店饮用水有限责任公司（下称“供水公司”）、东阳市横店废水处理有限责任公司（下称“污水处理公司”）、浙江省东横建筑工程有限公司（下称“制作公司”）、上饶乐泰机电设备有限公司（下称“上饶乐泰”）、东阳市横店产品商贸有限公司（下称“浙江横店经贸”）、东阳市燃气有限公司（下称“天然气公司”）、山东省埃森化学有限公司(下称“埃森有机化学”)、浙江省柏品集团有限公司（下称“柏品项目投资”）以及企业控股子公司昌邑华普药业科技公司（下称“昌邑华普”）和亿帆优异美特药业科技公司（下称“亿帆优异美特”）2023年预估产生总额为54,997.04万元日常关联交易，上年类似买卖实际发生总额为42,135.38万余元。

2、2023年3月8日，企业第八届股东会第十七次大会审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事徐文财老先生、胡天高先生、吴江平老先生回避表决，决议结论：4票允许，0票抵制，0票放弃。

3、此次关联方交易事宜有待经公司股东大会审议根据，关系公司股东横店集团集团有限公司、浙江横店进出口贸易有限责任公司、浙江省埃森化学有限公司、横店集团佳园化工有限公司需回避表决。

（二）预估日常关联交易具体内容

企业：万余元

（三）上一年度日常关联交易实际发生状况

企业：万余元

二、关联人讲解和关联性

(一)关联人基本概况

(二)关系人和上市公司关联性

昌邑华普和亿帆优异美特系企业下级控股子公司之参股子公司，因董事、管理层则在出任执行董事职位，与公司存在关联性；热电公司、供水公司、制作公司、污水处理公司、上饶乐泰、浙江横店经贸、天然气公司、埃森有机化学、柏品项目投资系公司控股股东横店集团集团有限公司下属单位及其它关联企业，与公司存在关联性。

(三)履约情况剖析

以上关联企业资信状况优良，按照其会计、经营情况及往年具体履约能力剖析，均具有不错履约情况。

三、支付计划和交易方式

购买商品类买卖送货到验收合格30日内银行电汇或承兑汇票清算；给予研发服务采用一年一次性支付；购置然料驱动力类买卖及废水处理买卖选用承兑汇票按月结算方法清算；工程类项目按施工进度付款承兑清算；租用关联企业土地资源工业厂房类现钱按季清算；租赁关联企业公共设备现钱按月结算；扣除期间费用统一在年末现金支付。

四、关联方交易协议签署状况

企业将依据买卖双方生产运营需要和关联企业签订合同。

五、关联方交易目标和对上市公司产生的影响

公司拟所发生的日常关联交易有之历史因素和实际意义，关键为了实现企业生产运营的稳定必须，保障企业生产运营的稳步发展。

企业从目前的角度出发，对暂不可避免的关联方交易，在发展创新前提下，依照客观性、公平、公允价值的基本原则，以市场公允价值的成交价开展。以上日常关联交易对公司财务情况和经营业绩不容易产生重大影响，对企业的自觉性也没影响。

六、独董公开发表单独建议

(一) 关于企业2023本年度日常关联交易事项事先认同建议

依据证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，我作为普洛药业有限责任公司（下称“企业”）的独董，已事先知道了公司及下属子公司预计的2023本年度关联方交易事宜，此次关联方交易属正常生产运营必须，买卖具有必要性、持续性、合理化，买卖标价遵循了公平公正、公允价值的基本原则，交易额预估客观性、有效，公司及下属子公司与关系企业之间日常关联交易不受影响企业的自觉性，企业的主营业务不容易因而类买卖但对关联公司产生依靠。

大家一致同意将这个提案提交公司股东会和股东大会审议。

（二）关于企业2023本年度日常关联交易事项单独建议

根据证监会《发售公司独立董事标准》和深圳交易所《股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，我作为普洛药业有限责任公司（下称“企业”）的独董，查看了企业的相关文件和法律条文，经用心讨论，对企业第九届股东会第一次会议审议的《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，发布单独建议如下所示：

1、公司拟所进行的关联方交易是保障经营活动顺利进行所不能关闭的促销活动。和各关联企业在“公布、公平公正、公平”标准下签订的整体框架协议书是账面价值的，能够确保企业的利益公司股东的利益。

2、交易方式遵照公布、公平、公平公正、诚信、信用标准，合乎《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定，买卖定价原则遵循了我国市场经济经济规律和公允价值科学合理的标准，能够确保公司与公司股东利益。

3、董事会在决议关联方交易事宜时，决议程序合法。股东会在开展决议时，有关联性的执行董事回避表决，非关联董事一致同意，决议程序流程合乎相关法律法规的相关规定。

（三）关于企业2022年度日常关联交易具体情况与预估有所差异事项重点建议

依据证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规章制度、行政规章及《公司章程》的相关规定，我作为普洛药业有限责任公司（下称“企业”）的独董，秉着对企业、公司股东负责任的态度，根据独立思考立场，对于2022年度公司和关联企业日常关联交易具体情况和预估存在一定差别，发布重点建议如下所示：

公司和关键关联企业的日常关联交易预估合乎公司的经营和发展战略规划规定，合乎最新法律法规的相关规定。但实际上产生额度和原预估额度存在一定差别，可能是由于项目需求、行业市场供需转变及其它不确定因素而致。已经发生的日常关联交易公平公正、公平，成交价公允价值，不存在损害公司及其公司股东、尤其是中小股东权益的举动。企业在日后年度的关联方交易预估时应谨慎预估，尽量减少超大金额差别。

七、备查簿文档

企业第八届股东会第十七次会议决议。

特此公告。

普洛药业有限责任公司股东会

2023年3月9日

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公示序号：2023-10

普洛药业有限责任公司

有关对下属公司提供担保的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、贷款担保状况简述

结合公司2023本年度总体运营计划和融资需求状况，公司在2023年3月8日召开第八届股东会第十七次大会，审议通过了《关于对下属公司提供担保的议案》。

为了满足企业下属企业生产运营的融资需求，公司拟为合并报表范围内下级9家分公司及孙公司在金融机构的公司融资给予不超过人民币61.5亿的融资担保公司，其中对最近一期财务报告负债率为70%以内的下属企业给予不超过人民币41.5亿的贷款担保，对最近一期财务报告负债率为70%以上下属企业给予不超过人民币20亿的贷款担保。此次对外开放担保额度授权期限为公司发展2022年年度股东大会表决通过日起至2023年年度股东大会举办之日起计算。与此同时，报请股东会受权公司董事长或者其指定授权代理人在上述情况总金额度内申请办理金融机构的贷款、贷款担保等事项，签定信用额度合同书、借款协议和贷款担保（确保或财产抵押质押贷款等）合同书等有关裁判文书。

在相关担保额度内，企业对负债率为70%下列和70%之上两大类相关公司的担保额度能够各自调济和重复利用。董事会报请股东会受权公司董事长在调济事宜具体发生的时候明确调济目标及调济信用额度，在没有超出贷款担保总金额度的情形下，不会再逐一报请董事会、股东大会审议准许。实际贷款担保方案如下所示：

二、担保额度预估登记表

三、被担保方基本情况

（一）被担保方基本资料

（二）被担保方财务状况

经查看，以上被担保人均并不是失信执行人。

四、担保协议主要内容

上述情况预估担保额度目前还没有产生，担保协议亦未签定，实际担保额度、方法、 时限等相关条文，以企业及下属企业具体签订的有关担保协议等相关资料为标准。

五、股东会建议

董事会觉得：被担保方资金主要运用于平时生产运营，符合公司发展战略必须。被担保方为公司发展下级国有独资或控股企业，企业可以密切关注其资信状况，贷款担保事宜严控风险，不容易给他们带来重要经营风险和不良影响，不存在损害公司及中小型股东利益的情形，股东会允许此次有关贷款担保事宜。

六、总计对外担保总数

截止2023年2月28日，企业对下属企业的担保余额为354,314万余元，担保额度占公司最近一期经审计归母净资产的64.28%。此次预计的担保额度为615,000万人民币，该贷款担保最高额占公司最近一期经审计归母净资产的111.58%。上述情况担保对象均是企业子公司或孙公司，不会有贷款逾期贷款担保。

七、别的表明事宜

本提案经公司第八届股东会第十七次会议审议根据，尚要递交企业股东大会审议。

特此公告。

普洛药业有限责任公司股东会

2023年3月9日

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公示序号：2023-11

普洛药业有限责任公司

有关拟聘任会计事务所的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、拟聘用会计事务所事项说明

效会计事务所（特殊普通合伙）是一家合乎《证券法》所规定的会计事务所，具有充足的自觉性、胜任能力、投资者保护水平，要为企业提供审计服务工作上，尽职尽责，遵照单独、客观性、公平公正的从业规则，很好地实现了企业授权委托的相关工作。为了保持企业审计的持续性，公司拟聘任效会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度财务报表及内控审计组织，聘用期为一年，有关的财务报表和内控审计花费分别是120万元和60万余元。

二、拟聘用会计事务所的相关信息

(一)资质信息

（1）会计事务所名字：效会计事务所（特殊普通合伙）（下称效会计事务所）；

（2）成立日期：1987年12月创立（改制特殊普通合伙时间是在2013年4月23日）；

（3）组织结构：特殊普通合伙；

（4）公司注册地址：济南文化东路59号盐业大厦七楼；

（5）首席合伙人：王晖；

（6）效会计事务所2021年末合作伙伴数量为37位，年底注册会计人数为263人，在其中签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计人数为169人。

（7）效会计事务所2021年度经审计的收入总额为29,642万余元，在其中审计工作收益22,541万余元，证劵经营收入11,337万余元。

（8）上一年度上市公司审计顾客共51家，涉及到的关键领域包含加工制造业、农林牧副渔、数据通信软件和信息技术服务行业、电力工程供热天然气及水生产与供货业、建筑行业、道路运输仓储物流和邮政行业、金融行业、文化体育服务业、综合性业等，审计费用总共7,003万余元。

（9）投资者保护水平

效会计事务所选购的职业责任保险总计责任限额为10,000.00万余元，职业类型保险投保符合相关要求，近三年无因从业个人行为在有关民事案件中承担法律责任的现象。

（10）诚信记录

效会计事务所近三年并没有因从业个人行为得到过刑事处分、行政处分、监管对策、自律监管措施政纪处分。效会计事务所近三年并没有从业者因从业个人行为遭受刑事处分、行政处分、监管措施自律监管对策。

（二）工程信息

1.基本资料

（1）项目合伙人、签名会计王晖老先生，1995年变成中国注册会计师，2000年从事了上市公司审计，1994年逐渐在与信从业，2022年正在为我们公司给予审计服务。近三年共签定或核查了上市公司审计汇报14份。

（2）签名注册会计杨帅老先生，2007年变成中国注册会计师，2006年从事了上市公司审计，2006年逐渐在与信会计事务所从业，2021年正在为我们公司给予审计服务，近三年共签定或核查了上市公司审计汇报共5份。

（3）项目质量控制复核人吕凯老先生，2014年变成中国注册会计师，2013从事了上市公司审计，2013年逐渐在与信从业，2022年正在为我们公司给予审计服务。近三年共签定或核查了上市公司审计汇报33份。

2.诚信记录

项目合伙人、签名会计王晖老先生、签名注册会计杨帅老先生、项目质量控制复核人吕凯老先生近三年都不存有因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门的行政处罚、监管对策，遭受证券交易场所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3.自觉性

效会计事务所及项目合伙人、签名会计王晖老先生、签名注册会计杨帅老先生、项目质量控制复核人吕凯老先生不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》对自觉性规定的情况。

三、拟聘用会计事务所履行程序流程

（一）企业董事会审计委员会向效会计事务所（特殊普通合伙）展开了深入了解和交流，并对专业资质、业务水平、自觉性和投资者保护水平展开了审查。经核实，一致认为其具有为公司的相关资质，可以很好地胜任，允许向股东会建议聘任效会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织。

（二）公司独立董事发布事先认同建议如下所示：由于效会计事务所（特殊普通合伙）具备证券基金业务审计资格，能独立对财务状况开展财务审计，为确保内控审计的持续性，允许聘用效会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度财务报表和内控审计组织，并同意将这个提案提交公司股东会决议。

公司独立董事发布单独建议如下所示：此次聘任年检会计事务所有益于保障服务提升企业内控审计的品质，有益于维护上市企业及其它股东利益、特别是中小股东权益，拟聘用的会计事务所具有充足的自觉性、胜任能力、投资者保护水平。与会董事一致同意，聘任效会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织。

（三）公司在2023年3月8日举行的第八届股东会第十七次大会，大会以7票允许，0票抵制，0票放弃审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。本提案尚要递交企业股东大会审议。

四、上报文档

1、股东会决议；

2、独董签订的事先认同和单独建议；

3、拟聘用会计事务所运营从业影印件。

特此公告。

普洛药业有限责任公司股东会

2023年3月9日

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公示序号：2023－12

普洛药业有限责任公司

有关应用已有闲钱

开展投资理财产品的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、项目投资简述

为进一步提高公司及下属企业的资金使用绩效，减少企业的资本成本，在确保企业正常的生产运营的融资需求及资产安全的情况下，拟运用不得超过15亿人民币已有闲钱额度开展理财产品项目投资，该信用额度内由企业及下级子公司和孙公司一同翻转应用，使用年限自企业2022年年度股东大会表决通过之日起止2023年年度股东大会举办之日止。与此同时，报请股东会受权公司董事长履行此项投资决策权并签订有关合同文本，并由企业有关部门承担落实措施。具体情况如下：

二、项目投资详细情况

1、项目投资信用额度

项目投资时间内随意时段所进行的投资理财产品投资额都保持在rmb15亿人民币以内，即企业不高于15亿人民币本金资产翻转来投资。

2、自有资金

用以投资理财产品投入的自有资金仅限公司及下级子公司和孙公司已有闲钱。

3、投资目标

公司及下级子公司和孙公司应用已有闲钱项目投资品种为十二个月之内的、安全系数高、流动性好的低风险理财产品和银行保本理财等。

三、投资风险分析及风险管控措施

1、经营风险

（1）金融体系受宏观经济政策的影响较大，此项项目投资可能会受到市场变化产生的影响。

（2）企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适量干预，因而投资理财产品的实际收益率不可预期。

（3）相关人员的风险管控。

2、风险管控措施

（1）受权老总审核信用额度里的委托理财的事宜。公司财务部负责委托理财的相关工作，配置专职人员追踪本次委托理财，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，可以及时采取措施，操纵经营风险；

（2）公司审计部应定期或不定期对委托理财事项展开查验、财务审计、核查；

（3）企业将按照深圳交易所的有关规定，在定期报告中公布报告期委托理财及相关损益表状况；

（4）公司独立董事对委托理财情况进行检查。独董在公司内部审计部审查的前提下，以董事会审计委员会审查为主导。

四、对企业的危害

公司使用已有闲钱委托理财要在保证企业日常运营和严控风险前提下开展的，不会对公司日常业务流程的实施产生影响，应用已有闲钱选购低风险理财商品有助于提高企业的资金使用效益，合乎公司股东权益。

五、独董公开发表单独建议

依据《上市公司治理准则》和《公司章程》等相关规定，企业整体独董根据独立思考立场，就此次公司使用已有闲钱开展投资理财产品的事项展开用心决议，并做出单独建议如下所示：

公司已经建立相应的内部控制制度，内部控制程序流程完善，可以有效防范和规避风险。在符合我国法规和确保资金安全的情况下，企业在不改变企业资金正常的资金周转必须及主营的顺利开展的情况下去的金融理财有助于提高资金使用效益，能够得到一定的投资收益，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。

六、其他事宜

本提案经公司第八届股东会第十七次会议审议根据，尚要递交企业股东大会审议。

特此公告。

普洛药业有限责任公司股东会

2023年3月9日

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公示序号：2023－13

普洛药业有限责任公司

单独董事提名人申明

提名人普洛药业有限责任公司股东会现将候选人钱娟萍为普洛药业有限责任公司第九届股东会独董侯选人发布公布申明。被候选人人已书面确认担任普洛药业有限责任公司第九届股东会独董侯选人。此次候选人要在深入了解被提名人职业类型、文凭、专业资格证书、详尽的工作经历、所有做兼职等问题后所作出的，本提名人觉得被提名人符合相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和深圳交易所交易规则对独董侯选人任职要求及自觉性的需求，实际申明如下所示：

一、被候选人一个人不存有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等相关规定不可出任董事的情况。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二、被提名人合乎证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求自主的董事任职资格条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

三、被提名人合乎企业章程所规定的独董任职要求。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

四、被提名人早已依照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的相关规定获得独立董事资格资格证书。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

五、被提名人出任独董不容易违背《中华人民共和国公务员法》的有关规定。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

六、被提名人出任独董不容易违背中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

七、被提名人出任独董不容易违背中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

八、被提名人出任独董不容易违背中共中央纪委、国家教育部、监察部门《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的有关规定。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

九、被提名人出任独董不容易违背中央人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十、被提名人出任独董不容易违背证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十一、被提名人出任独董不容易违背银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十二、被提名人出任独董不容易违背保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的有关规定。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十三、被提名人出任独董不容易违背其他法律、行政规章、行政法规、行政规章和深圳交易所交易规则等针对单独董事任职资格的有关规定。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十四、被提名人具有上市企业运行有关基本知识，了解相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及深圳交易所交易规则，具备五年以上执行单独董事职责所必须的工作经历。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十五、被提名人以及直系血亲、社会关系均不是企业及其附属公司就职。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十六、被提名人以及直系血亲并不是直接和间接持有公司已发行股份1%之上股东，并不是上市企业前十名持股人中法人股东。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十七、被提名人以及直系血亲没有在直接和间接持有公司已发行股份5%之上股东企业就职，都不在上市企业前五名公司股东企业就职。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十八、被提名人以及直系血亲没有在公司控股股东、控股股东及其附属公司就职。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十九、被候选人并不是为公司发展以及大股东、控股股东或其分别附设公司提供会计、法律法规、咨询等服务项目工作的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十、被候选人一个人不在和企业和大股东、控股股东或其各自附设公司有重要经济往来的部门就职，都不在有重要经济往来部门的大股东企业就职。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十一、被候选人人们在近期十二个月内不具备前六项列出任一种情况。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十二、近期十二个月内，被提名人、其就职及曾任职的部门不会有别的什么影响被提名人自觉性的情况。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十三、被提名人不是被证监会采用证券市场禁入对策，且时限并未期满工作的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十四、被提名人不是被证交所公布评定不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员，且时限并未期满工作的人员。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十五、被候选人并不是近期三十六个月内部原因证券基金违法犯罪，遭受司法部门刑事处分或是证监会行政处罚工作人员。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十六、被提名人近期三十六月未遭受证交所公开谴责或三次之上处理决定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十七、被提名人已因做为失信惩戒目标等所以被发改委等部委局评定限定出任上市公司董事职位。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二十八、被候选人并不是往日就职独董期内因连续三次未亲身参加董事会会议或是两度无法亲身参加都不授权委托别的执行董事参加董事会会议被股东会报请股东会给予更换，没满十二个月工作的人员。

√ 是 □ 否 □ 不适合

如否，请详细描述：______________________________

二十九、包含企业以内，被提名人担任独董的上市公司数量不得超过5家。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

三十、被候选人人们在企业持续出任独董不得超过六年。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

三十一、本提名人早已依据《深圳证券交易所独立董事备案办法》规定，催促董事会要被提名人职业、文凭、专业资格证书、详尽的工作经历、所有做兼职情况等详细资料予以公布。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

三十二、被提名人往日就职独董期内，不会有两度未亲身参加上市公司董事会大会的情况。

√是 □ 否 □ 不适合

如否，请详细描述：______________________________

三十三、被提名人往日就职独董期内，不会有持续十二个月未亲身参加上市公司董事会大会次数超出期内董事会会议总量的二分之一的情况。

√ 是 □ 否 □ 不适合

如否，请详细描述：______________________________

三十四、被提名人往日就职独董期内,不会有没按规定发布独董建议或公开发表单独建议经确认显著与实际不符的情况。

√ 是 □ 否 □ 不适合

如否，请详细描述：______________________________

三十五、被提名人近期三十六个月内不会有遭受证监会之外的相关部门处罚情况。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

三十六、被候选人一个人不存有另外在超出五家之上的企业出任执行董事、公司监事或高管人员的情况。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

三十七、被候选人一个人不存有往日就职独董任期届满前被上市企业提早撤职的情况。

√是 □ 否 □ 不适合

如否，请详细描述：______________________________

三十八、被候选人一个人不存有危害独董诚实守信勤恳其他情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

声明人严正声明：

本提名人确保以上申明真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；不然，本提名人想要担负从而所引起的法律依据和理解深圳交易所的自律监管对策或政纪处分。

本提名人受权企业董事长助理将该说明的具体内容根据深圳交易所上市企业业务流程会员专区上传、报赠给深圳交易所或对外开放公示，董事长助理的上述行为视作为根本提名人个人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

提名人：普洛药业有限责任公司股东会

2023年3月9日

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公示序号：2023－14

普洛药业有限责任公司

独董侯选人申明

声明人钱娟萍，做为普洛药业有限责任公司第九届股东会独董侯选人，现公布申明和保证，自己与本企业中间不存在什么危害自己自觉性之间的关系，并符合相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和深圳交易所交易规则对独董侯选人任职要求及自觉性的需求，实际申明如下所示：

一、自己不会有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等相关规定不可出任董事的情况。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

二、自己合乎证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求自主的董事任职资格条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

三、自己合乎该企业章程所规定的独董任职要求。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

四、自己早已依照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的相关规定获得独立董事资格资格证书。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

五、自己出任独董不容易违背《中华人民共和国公务员法》的有关规定。

√是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

六、自己出任独董不容易违背中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

七、自己出任独董不容易违背中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

八、自己出任独董不容易违背中共中央纪委、国家教育部、监察部门《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

九、自己出任独董不容易违背中央人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十、自己出任独董不容易违背证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十一、自己出任独董不容易违背银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十二、自己出任独董不容易违背保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十三、自己出任独董不容易违背其他法律、行政规章、行政法规、行政规章和深圳交易所交易规则等针对单独董事任职资格的有关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十四、自己具有上市企业运行有关基本知识，了解相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及深圳交易所交易规则，具备五年以上执行单独董事职责所必须的工作经历。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十五、本人及其自己直系血亲、社会关系均没有在该企业及其附属公司就职。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十六、本人及其自己直系血亲并不是直接和间接拥有该企业已发行股份1%之上股东，并不是该上市企业前十名持股人中法人股东。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十七、本人及其自己直系血亲没有在直接和间接拥有该企业已发行股份5%之上股东企业就职，都不在该上市企业前五名公司股东企业就职。

√ 是 □ 否

如否，请详细描述：______________________________

十八、本人及其自己直系血亲没有在该公司控股股东、控股股东及其附属公司就职。

√ 是 □ 否

（下转B10版）