（新疆乌鲁木齐市沙依巴克区克拉玛依市东街390号深圳城商务大厦15楼）

承销商（主承销商）

（新疆乌鲁木齐市高新园区（新市区）北京南路358号大成国际商务大厦20楼2004室）

二二三年三月九日

特别提醒

新疆省福地煤业有限责任公司（下称“福地煤业”、“我们公司”、“企业”）个股将在2023年3月10日上海证券交易所发售。我们公司提示投资人应深入了解股市风险性及我们公司公布的潜在风险，在新上市股票前期切勿盲目从众“炒新”，应该谨慎管理决策、理性投资。

第一节关键申明与提醒

我们公司及整体执行董事、公司监事、高管人员确保上市公告书所公布信息内容的实际、精确、详细，服务承诺上市公告书不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

上海交易所、别的政府部门对我们公司股票上市及相关事项的建议，都不说明对本公司的一切确保。

我们公司提示广大投资者留意，凡本上市公告书未涉及到的有关内容，请投资人查看刊登于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）的我们公司招股书全篇。

我们公司提示广大投资者留意首次公开发行股票（下称“新股上市”）发售早期的经营风险，广大投资者应深入了解风险性、客观参加新股上市买卖。

本次发行不属于老股转让情况。如果没有特别提示，本上市公告书的英文缩写或专有名词的解释与我们公司首次公开发行股票招股书里的同样。

一、我们公司特别提示投资人留意以下事情

（一）本次发行前期值盈利的分派

2021年9月8日，企业2021年第三次股东大会决议审议通过了《关于新疆宝地矿业股份有限公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》，允许截止到企业首次公开发行股票并发售之日前期值盈余公积由发售结束后的公司新老股东按分别占股比例分享。

（二）本次发行上市后的股东分红整体规划

1、股东分红的基本原则

企业推行平稳持续不断的利润分配政策，企业的股利支付率应高度重视对投资的有效回报率，并兼具企业的可持续发展观。公司利润分配不能超过总计可供分配利润的范畴，不可以危害企业偿债能力。

2、股东分红的方式

公司采用现钱、个股、现钱与个股紧密结合或是法律法规、政策法规许可的多种方式分配股利，具有股票分红要求的，优先选择选用股票分红的股东分红方法。

3、股票分红的前提条件和占比

如果没有突发情况，企业在当时赢利且总计盈余公积为正的情形下，采用现钱方法分配股利，每一年支付现金方法分派的收益不得少于当初达到的可供分配利润的10%。企业最近三年支付现金方法总计分派的收益不得少于最近三年达到的年平均可分配利润的30%。企业在执行以上现钱分配利润的前提下，能同时派泛红股。

突发情况就是指以下情形之一：

总公司当初经审计的净利润为负；企业期终负债率超出70%；审计公司对企业该年度财务报表未出示标准无保留意见的财务审计报告；当初达到的每一股可供分配利润小于0.1元；当初现金流量不够，执行股票分红将影响企业后面长期运营；发生不可抗拒情况。

企业未来十二个月内存在重大融资计划或重要现金支出等事宜产生（募资新项目以外）且企业已经在公布披露文档上对有关方案做出说明，开展股票分红将可能造成企业现金流量不能满足公司运营或投资必须；

以上重要融资计划或重要现金支出事宜就是指：企业未来十二个月内拟境外投资（包含股权投资基金、债券投资等）、收购资产或购买资产（指机械设备、房屋建筑物、土地使用权证等有形化或无形资产摊销）总计开支达到或超过企业最近一期经审计净资产的30%，且肯定金额超过3,000万余元。重要融资计划或重要现金支出须经董事会准许同时提交股东大会审议根据。

董事会理应充分考虑所在行业特性、发展过程、本身运营模式、获利能力以及是否有重要资产开支分配等多种因素，明确提出个性化的股票分红现行政策：

1、公司发展阶段属成熟且没有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到80%；

2、公司发展阶段属成熟并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到40%；

3、公司发展阶段属发展期并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到20%；

4、公司发展阶段不容易区别但是重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到20%。

4、股利分配标准

企业在运营情况良好，而且股东会觉得企业股价与公司股本经营规模不一致、发放股票股利有利于公司公司股东共同利益时，能够在符合以上股票分红的条件下，明确提出执行股利分配预案。

5、股东分红期间间距

在符合以上股票分红条件时，正常情况下每本年度进行一次股票分红，董事会能够结合公司经营情况及融资需求情况建议企业进行中后期股票分红。

6、股东分红顺序

公司将在可分配利润范围之内，综合考虑投资人的必须，并依据相关法律法规、法规及企业章程，以企业交纳企业所得税后盈利，按以下次序分派：

1、公司分配当初盈利时，理应获取盈利的10%纳入企业法定公积金；

2、企业法定公积金不能弥补以前年度亏损的，在按照本办法规定获取法定公积金之前，应先用当初盈利转增资本；

3、从税前利润中获取法定公积金后，经股东会议决议，也可以从税前利润中获取任意公积金；

4、企业转增资本和取住房公积金所余税前利润之后，依照公司股东所持有的股权比例分配。

7、利润分配方案的运行机制

企业的利润分配方案由股东会制定并交给股东大会审议准许，独董及职工监事应就利润分配方案表达意见。企业必须在公布召开股东大会工作的通知时，公示单独董事和监事会建议。与此同时，企业应根据证交所的相关规定给予互联网或多种方式为公众投资者参与股东会提供帮助。

企业股东会对利润分配方案作出决定后，董事会需在股东会举办后2个月内进行股利分配（或股权）的发放事宜。

（三）上市以来三年内平稳公司股价的应急预案

外国投资者建立了《新疆宝地矿业股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》，详情如下：

“一、运行股票价格稳定措施的条件和流程

（一）运行标准

企业A股股票上市后三年内，非因不可抗拒因素而致，当企业股票持续20个交易日的收盘价格均低于企业最近一期经审计的每股公积金时，且在符合法律法规、法规及行政规章有关销售业绩公布、加持或复购有关规定的情况之下，依照以下要求运行并执行有关平稳股价计划方案。

（二）平稳股票价格很有可能所采取的具体办法

股票价格稳定措施的开启标准达到之日起5个工作日日内，企业制订而要求公司控股股东、董事（独董以外）、高管人员明确提出平稳公司股价具体实施方案，在执行结束有关内部结构决策制定外部审核/备案程序（如果需要）后执行，并依据上市公司信息披露规定予以公告。

企业、公司控股股东、董事（独董以外）、高管人员等有关行为主体可采用稳定公司股价的举措包含但是不限于：

A.公司回购已公开发行个股；

B.公司控股股东加持个股；

C.董事（独董以外）、高管人员加持个股；

D.法律法规、行政规章或证劵监督机构承认的多种方式。

（三）有关直接责任人

本应急预案所指有关直接责任人包含企业、公司控股股东、董事（独董以外）和高管人员。本应急预案中要采取平稳股票价格措施执行董事（独董以外）、高管人员包括了在企业上市时就职的执行董事（独董以外）、高管人员，也包含企业上市后三年内新就职的执行董事（独董以外）、高管人员。

（四）大股东、执行董事（独董以外）和高管人员加持公司股权

1、执行标准

（1）在出现以上股票价格稳定措施运行标准，且达到下列条件时，大股东、执行董事（独董以外）和高管人员应通过加持公司股权的形式平稳公司股价。

①增持股份的潜伏期合乎最新法律法规、行政规章及证交所严格监管规矩的要求；

②增持股份的总数不会导致企业的股权遍布不符企业上市条件；

③增持股份程序符合相关法律法规、政策法规、规章制度、行政规章的有关规定。

2、主要内容

（1）大股东、执行董事（独董以外）和高管人员用以加持公司股权的自有资金如下所示：

A.大股东用以加持公司股权的自有资金

大股东服务承诺每本年度加持公司股权的出资额把不小于3000万余元。

B.执行董事（独董以外）和高管人员用以加持公司股权的自有资金

执行董事（独董以外）和高管人员每人每天度加持公司股权的出资额把不小于其上一年度从企业发放的薪资、补贴、股票分红等税后工资现金收入总额20%。

（2）大股东、执行董事（独董以外）和高管人员加持价格由以上直接责任人共同商定。

（3）大股东、执行董事（独董以外）和高管人员持续12个月内合计加持总数不得超过企业总股本的2%。

（4）大股东、执行董事（独董以外）和高管人员能够分别依次进行加持，还可以与别人协同实行相关加持事项，加持选用包含但是不限于集中竞价交易、要约承诺或证劵监督部门承认的多种方式。

（5）大股东、执行董事（独董以外）和高管人员理应在启动平稳公司股价对策的前提条件达到之日起5个交易日内，制订增持股份的具体方案，并把它加持公司股权的具体方案书面形式通知企业，由企业在具体方案中确立的加持日前3个交易日中进行公示，公布拟加持的总数范畴、价格定位、加持时限等相关信息。

（6）大股东、执行董事（独董以外）和高管人员必须在企业进行公示之日起3个交易日内逐渐加持个人行为，并且在30个交易日内执行结束。

（7）本应急预案所规定的加持责任执行完成后，大股东、执行董事（独董以外）和高管人员可以按照相关标准自行加持公司股权。

（8）在平稳股票价格对策执行过程中，若企业股票持续10个交易日收盘价格超出企业上一年度经审计的每股净资产值，大股东、执行董事（独董以外）和高管人员可停止执行平稳股价对策，若停止后股票价格再次发生持续20个交易日的收盘价格小于每股公积金的情况，则加持对策会再次运行。

（五）企业以相关法律法规许可的交易规则回购股份

1、运行标准

首次公开发行股票并上市以来三年内发生企业股票持续20个交易日的收盘价格均低于企业最近一期经审计的每股公积金，且大股东、执行董事（独董以外）和高管人员没法执行或者未执行加持公司股权的稳定措施，或是上述情况工作人员加持公司股权责任执行完成后，企业股票持续10个交易日的收盘价格仍小于企业最近一期经审计的每股公积金，企业应当通过回购股份方法平稳企业股价。

公司回购股份应当符合法律法规、政策法规、行政法规、行政规章的相关规定，并依据该等相关规定的要求履行相关回购股份的实际程序流程，并及时信息公开。

2、主要内容

（1）企业用以回购股份资金来自企业合理合法有着或者通过合法方法筹资资金。

（2）公司回购股份的价钱不得超过复购应急预案公示时段上一年度经审计的每股公积金。实际回购股份的总数以复购到期时具体回购的股权总数为标准。

（3）公司回购股份选用集中竞价方式、要约承诺方法或法律法规、政策法规、行政法规、行政规章许可证的多种方式，实际方法由企业决议复购应急预案的股东会最终决定。

（4）企业用以回购的资产总金额将结合公司那时候股票价格情况和企业资金情况等状况，由企业决议复购应急预案的股东会最终决定。

（5）公司回购股份的实行时限、停止标准、执行受权等其他事宜由企业决议复购应急预案的股东会最终决定。

（6）企业需在开启运行标准之日起5个交易日内召开董事会，充分考虑公司运营发展趋势具体情况、企业所在行业现状、公司股价的二级市场综合表现、企业现金流情况、社会发展资本成本和外部融资环境及要素，研究讨论回购公司股份的应急预案，同时提交股东大会审议。

二、执行股票价格稳定措施过程的别的承诺事项

（一）开启上述情况股票价格稳定措施的运行条件后企业的大股东、执行董事（独董以外）和高管人员，不可由于在股东大会审议平稳股票价格实际应急预案及预案执行时间段内不会再做为大股东或职位变动、辞职等情况而不愿执行以上平稳股价对策。

（二）在董事会、股东会在决议回购股份应急预案平稳公司股价时，企业的大股东、持有公司股份执行董事（独董以外）和高管人员服务承诺将于召开董事会、股东会对平稳股票价格实际应急预案作出决定时，在股东会、股东会找反对票。

三、违背约定的管束对策

就以上平稳股票价格应急预案中涉及的多方责任，大股东、执行董事（独董以外）、高管人员以及公司将分别出示书面承诺。

企业将认真履行以上平稳股价承诺事项，积极主动接受社会监督。

（一）如企业非不可抗力因素造成未采取以上股票价格稳定措施的，接纳如下所示管束对策，直到相对应防范措施执行结束：

1、在股东会及证监会指定公布新闻中公布表明服务承诺未完全履行的具体原因同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

2、不得进行公开发行证券。

（二）如企业因不可抗力原因导致不能采用以上股票价格稳定措施的，除立即在股东会及证监会指定公布新闻中公布表明未完全履行的具体原因并给投资者致歉外，在不可抗力事件清除后还需平稳股价，应该马上依照有关服务承诺运行或修复对策的落实。”

（四）公司股东有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺

1、外国投资者控股股东新疆省国资公司的承诺

外国投资者控股股东新疆省国资公司有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺如下所示：

“1、自外国投资者股票上市之日起36个月内，不出售或是由他人管理方法本公司间接性所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购本公司间接性所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权。

2、外国投资者上市以来6个月内如出现外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格（指复权价钱，相同）均低于本次发行的股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于本次发行的股价的情况，本公司间接性所持有的外国投资者个股将于以上锁住届满后自动增加6个月的锁定期；在增加锁住期限内，本公司不出售或是由他人管理方法所持有的外国投资者本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购本公司所持有的上述情况股权。若外国投资者个股在以上期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，股价应适当调整。

3、若有关监管部门对本公司拥有外国投资者股份的锁定期还有另外规定，本公司将根据有关监督机构需要对相对应锁定期进一步服务承诺。”

2、外国投资者大股东福地项目投资的承诺

外国投资者大股东福地项目投资有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺如下所示：

“1、自外国投资者股票上市之日起36个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购我们公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权。

2、外国投资者上市以来6个月内如出现外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格（指复权价钱，相同）均低于本次发行的股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于本次发行的股价的情况，我们公司所持有的外国投资者个股将于以上锁住届满后自动增加6个月的锁定期；在增加锁住期限内，我们公司不出售或是由他人管理方法所持有的外国投资者本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购我们公司所持有的上述情况股权。若外国投资者个股在以上期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，股价应适当调整。

3、若有关监管部门对我们公司拥有外国投资者股份的锁定期还有另外规定，我们公司将根据有关监督机构需要对相对应锁定期进一步服务承诺。”

3、外国投资者公司股东金源冶金工业的承诺

外国投资者公司股东金源冶金工业有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺如下所示：

“1、自外国投资者股票上市之日起36个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购我们公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权。

2、外国投资者上市以来6个月内如出现外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格（指复权价钱，相同）均低于本次发行的股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于本次发行的股价的情况，我们公司所持有的外国投资者个股将于以上锁住届满后自动增加6个月的锁定期；在增加锁住期限内，我们公司不出售或是由他人管理方法所持有的外国投资者本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购我们公司所持有的上述情况股权。若外国投资者个股在以上期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，股价应适当调整。

3、若有关监管部门对我们公司拥有外国投资者股份的锁定期还有另外规定，我们公司将根据有关监督机构需要对相对应锁定期进一步服务承诺。”

4、外国投资者公司股东润华项目投资、海益项目投资的承诺

外国投资者公司股东润华项目投资、海益项目投资有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺如下所示：

“1、我们公司现阶段所持有的福地煤业的股权为我们公司真正拥有，不存在什么股权已经发生变化但未告之福地煤业的情况；本公司的直接和间接投资人当中存有三类股东（契约型基金、集合信托、资管计划）；我们公司及本公司直接和间接投资人所持有的福地煤业股权不会有委托持股、信托持股或其它可能造成持有福地煤业的股权所有权不清楚或出现潜在性纠纷案件的情况，不存在什么质押贷款、冻洁、强制执行等支配权受限制的情况。

2、始行承诺书签定之日起珍宝地煤业首次公开发行股票A股个股并发售之日起12个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司直接或间接性所持有的福地煤业首次公开发行股票前已经公开发行的股权（下称“上市前股权”），也不由自主福地煤业复购我们公司直接或间接性所持有的福地煤业上市前股权。

3、我们公司将来不断看中外国投资者及其所在领域未来发展趋势，希望在比较长的的时间内拥有外国投资者个股。如我们公司因本身必须在限售期期满后高管增持我们公司所持有的外国投资者上市前股份的，将用心遵循监管机构有关股东减持的有关规定，谨慎制订股份减持方案，高管增持持有的外国投资者股权总数必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度及上海交易所有关减持规定。

4、以上服务承诺均是本公司的真实的意思，我们公司确保高管增持时把遵守宪法、政策法规及其证监会、证交所的有关规定，并提前3个交易日公示；如根据证交所集中竞价交易减持股份，即在初次卖出去的15个交易日前向证交所事先公布减持计划。高管增持计划的内容包含但是不限于：拟减持股权的总数、由来、缘故、方法、高管增持时间范围、价格定位等。

5、如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证监会和证交所对我们公司所持有的福地煤业股权之锁住及高管增持另有要求，我们公司将按照今此规定实行。

6、我们公司确保以上申明及承诺真正、精确、详细和高效的，不会有瞒报、虚报或忽略的地方。如未完全履行以上服务承诺卖出股票或违反规定开展高管增持，我们公司服务承诺将这部分售卖或减持股票所获得的盈利（若有）所有上交福地煤业全部。如我们公司没有将上述情况违规行为盈利上缴福地煤业，则福地煤业有权利扣押应对我们公司股票分红内与应上缴福地煤业的违规行为盈利额度相等一部分直到我们公司执行以上服务承诺。”

5、外国投资者公司股东润石项目投资、中健博仁、金项目投资管的承诺

外国投资者公司股东润石项目投资、中健博仁、金项目投资管有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺如下所示：

“1、我们公司现阶段所持有的福地煤业的股权为我们公司真正拥有，不存在什么股权已经发生变化但未告之福地煤业的情况；本公司的直接和间接投资人当中存有三类股东（契约型基金、集合信托、资管计划）；我们公司及本公司直接和间接投资人所持有的福地煤业股权不会有委托持股、信托持股或其它可能造成我们公司持有福地煤业的股权所有权不清楚或出现潜在性纠纷案件的情况，不存在什么质押贷款、冻洁、强制执行等支配权受限制的情况。

2、我们公司服务承诺始行企业获得福地煤业股权之日起36个月内且自福地煤业首次公开发行股票A股个股并发售之日起12个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司直接或间接性所持有的福地煤业首次公开发行股票前已经公开发行的股权（下称“上市前股权”），也不由自主福地煤业复购我们公司直接或间接性所持有的福地煤业上市前股权。

3、我们公司将来不断看中外国投资者及其所在领域未来发展趋势，希望在比较长的的时间内拥有外国投资者个股。如我们公司因本身必须在限售期期满后高管增持我们公司所持有的外国投资者上市前股份的，将用心遵循监管机构有关股东减持的有关规定，谨慎制订股份减持方案，高管增持持有的外国投资者股权总数必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度及上海交易所有关减持规定。

4、以上服务承诺均是本公司的真实的意思，我们公司确保高管增持时把遵守宪法、政策法规及其证监会、证交所的有关规定，并提前3个交易日公示；如根据证交所集中竞价交易减持股份，即在初次卖出去的15个交易日前向证交所事先公布减持计划。高管增持计划的内容包含但是不限于：拟减持股权的总数、由来、缘故、方法、高管增持时间范围、价格定位等。

5、如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证监会和证交所对我们公司所持有的福地煤业股权之锁住及高管增持另有要求，我们公司将按照今此规定实行。

6、我们公司确保以上申明及承诺真正、精确、详细和高效的，不会有瞒报、虚报或忽略的地方。如未完全履行以上服务承诺卖出股票或违反规定开展高管增持，我们公司服务承诺将这部分售卖或减持股票所获得的盈利（若有）所有上交福地煤业全部。如我们公司没有将上述情况违规行为盈利上缴福地煤业，则福地煤业有权利扣押应对我们公司股票分红内与应上缴福地煤业的违规行为盈利额度相等一部分直到我们公司执行以上服务承诺。”

6、外国投资者公司股东亚格项目投资的承诺

外国投资者公司股东亚格项目投资有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺如下所示：

“1、我们公司现阶段所持有的福地煤业的股权为我们公司真正拥有，不存在什么股权已经发生变化但未告之福地煤业的情况；本公司的直接和间接投资人当中存有三类股东（契约型基金、集合信托、资管计划）；我们公司及本公司直接和间接投资人所持有的福地煤业股权不会有委托持股、信托持股或其它可能造成我们公司持有福地煤业的股权所有权不清楚或出现潜在性纠纷案件的情况，不存在什么质押贷款、冻洁、强制执行等支配权受限制的情况。

2、我们公司服务承诺始行企业获得福地煤业股权之日起36个月内且自福地煤业首次公开发行股票A股个股并发售之日起12个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司直接或间接性所持有的福地煤业首次公开发行股票前已经公开发行的股权（下称“上市前股权”），也不由自主福地煤业复购我们公司直接或间接性所持有的福地煤业上市前股权。

3、我们公司将来持续看中外国投资者及其所在领域未来发展趋势，希望在比较长的的时间内拥有外国投资者个股。如我们公司因本身必须在限售期期满后高管增持我们公司所持有的外国投资者上市前股份的，将用心遵循监管机构有关股东减持的有关规定，谨慎制订股份减持方案，高管增持持有的外国投资者股权总数必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度及上海交易所有关减持规定。

4、如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证监会和证交所对我们公司所持有的福地煤业股权之锁住及高管增持另有要求，我们公司将按照今此规定实行。

5、我们公司确保以上申明及承诺真正、精确、详细和高效的，不会有瞒报、虚报或忽略的地方。如未完全履行以上服务承诺卖出股票或违反规定开展高管增持，我们公司服务承诺将这部分售卖或减持股票所获得的盈利（若有）所有上交福地煤业全部。如我们公司没有将上述情况违规行为盈利上缴福地煤业，则福地煤业有权利扣押应对我们公司股票分红内与应上缴福地煤业的违规行为盈利额度相等一部分直到我们公司执行以上服务承诺。”

7、外国投资者公司股东国有制股票基金、宁波市涌峰、嘉兴市福地、嘉兴市宝润、嘉兴市宝益、嘉兴市甄铭的承诺

外国投资者公司股东国有制股票基金、宁波市涌峰、嘉兴市福地、嘉兴市宝润、嘉兴市宝益、嘉兴市甄铭有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺如下所示：

“1、本公司现阶段所持有的福地煤业的股权为根本公司真正拥有，不存在什么股权已经发生变化但未告之福地煤业的情况；本公司的直接和间接投资人当中存有三类股东（契约型基金、集合信托、资管计划）；本企业和本公司直接和间接投资人所持有的福地煤业股权不会有委托持股、信托持股或其它可能造成本企业持福地煤业的股权所有权不清楚或出现潜在性纠纷案件的情况，不存在什么质押贷款、冻洁、强制执行等支配权受限制的情况。

2、本企业承诺始行公司获得福地煤业股权之日起36个月内且自福地煤业首次公开发行股票A股个股并发售之日起12个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接或间接性所持有的福地煤业首次公开发行股票前已经公开发行的股权（下称“上市前股权”），也不由自主福地煤业复购本公司直接或间接性所持有的福地煤业上市前股权。

3、本企业规划不断看中外国投资者及其所在领域未来发展趋势，希望在比较长的的时间内拥有外国投资者个股。如本公司因本身必须在限售期期满后高管增持本公司所持有的外国投资者上市前股份的，将用心遵循监管机构有关股东减持的有关规定，谨慎制订股份减持方案，高管增持持有的外国投资者股权总数必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度及上海交易所有关减持规定。

4、以上服务承诺均是本公司的真实的意思，本公司确保高管增持时把遵守宪法、政策法规及其证监会、证交所的有关规定，并提前3个交易日公示；如根据证交所集中竞价交易减持股份，即在初次卖出去的15个交易日前向证交所事先公布减持计划。高管增持计划的内容包含但是不限于：拟减持股权的总数、由来、缘故、方法、高管增持时间范围、价格定位等。

5、如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证监会和证交所对该公司所持有的福地煤业股权之锁住及高管增持另有要求，本公司将按照今此规定实行。

6、本公司确保以上申明及承诺真正、精确、详细和高效的，不会有瞒报、虚报或忽略的地方。如未完全履行以上服务承诺卖出股票或违反规定开展高管增持，本企业承诺将这部分售卖或减持股票所获得的盈利（若有）所有上交福地煤业全部。如本公司没有将上述情况违规行为盈利上缴福地煤业，则福地煤业有权利扣押应对本公司股票分红内与应上缴福地煤业的违规行为盈利额度相等一部分直到本公司执行以上服务承诺。”

8、外国投资者公司股东徐思涵、姚学林、李直杰、赵秋香的承诺

外国投资者公司股东徐思涵、姚学林、李直杰、赵秋香有关持有股权限定商品流通和自行锁定的服务承诺如下所示：

“1、自己现阶段所持有的福地煤业的股权为自己真正拥有，不存在什么股权已经发生变化但未告之福地煤业的情况；自己所持有的福地煤业股权不会有委托持股、信托持股或其它可能造成自己持有福地煤业的股权所有权不清楚或出现潜在性纠纷案件的情况，不存在什么质押贷款、冻洁、强制执行等支配权受限制的情况；自己与福地煤业的公司股东不会有一致行动分配，亦未寻找与公司股东一致行动安排。

2、本人承诺自自己获得福地煤业股权之日起36个月内且自福地煤业首次公开发行股票A股个股并发售之日起12个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己直接或间接性所持有的福地煤业首次公开发行股票前已经公开发行的股权（下称“上市前股权”），也不由自主福地煤业复购自己直接或间接性所持有的福地煤业上市前股权。

3、自己将来不断看中外国投资者及其所在领域未来发展趋势，希望在比较长的的时间内拥有外国投资者个股。如自己因本身必须在限售期期满后高管增持自己所持有的外国投资者上市前股份的，将用心遵循监管机构有关股东减持的有关规定，谨慎制订股份减持方案，高管增持持有的外国投资者股权总数必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度及上海交易所有关减持规定。

4、以上服务承诺均是个人的真实的意思，自己确保高管增持时把遵守宪法、政策法规及其证监会、证交所的有关规定，并提前3个交易日公示；如根据证交所集中竞价交易减持股份，即在初次卖出去的15个交易日前向证交所事先公布减持计划。高管增持计划的内容包含但是不限于：拟减持股权的总数、由来、缘故、方法、高管增持时间范围、价格定位等。

5、如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证监会和证交所对本人所持有的福地煤业股权之锁住及高管增持另有要求，自己将按照今此规定实行。

6、自己确保以上申明及承诺真正、精确、详细和高效的，不会有瞒报、虚报或忽略的地方。如未完全履行以上服务承诺卖出股票或违反规定开展高管增持，本人承诺将这部分售卖或减持股票所获得的盈利（若有）所有上交福地煤业全部。如自己没有将上述情况违规行为盈利上缴福地煤业，则福地煤业有权利扣押应对自己股票分红内与应上缴福地煤业的违规行为盈利额度相等一部分直到自己执行以上服务承诺。”

（五）公司股东有关持仓意愿和高管增持意愿的服务承诺

1、外国投资者控股股东新疆省国资公司的承诺

外国投资者控股股东新疆省国资公司有关持仓意愿和高管增持意愿的服务承诺如下所示：

“本公司将保证福地项目投资、金源冶金工业遵循其开具的持仓意愿及高管增持意愿的服务承诺，如福地项目投资、金源冶金工业违背该服务承诺，本公司将保证福地项目投资、金源冶金工业将违规减持外国投资者个股所取得的全部盈利交给外国投资者；若因福地项目投资、金源冶金工业未完全履行以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，本公司将保证福地项目投资、金源冶金工业向外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任。

假如中国保险监督管理委员会和上海交易所对于该承诺事项还有另外特殊规定的，本公司将根据中国保险监督管理委员会和上海交易所的有关规定执行。”

2、外国投资者大股东福地项目投资的承诺

外国投资者大股东福地项目投资有关持仓意愿和高管增持意愿的服务承诺如下所示：

“1、高管增持前提条件

我们公司如是因为本身经济发展要求，还可以在锁住时限（包含延期的锁住时限）期满后，在没有违背有关本次发行发售已做出的有关服务承诺前提下，视本身需求进行股份减持。

2、高管增持方法

我们公司将依据必须通过集中竞价、大宗交易规则、国有资产转让或其它合理合法方法适度出让一部分外国投资者个股，但不会因为出让外国投资者个股危害大股东影响力。

3、高管增持数量和高管增持价钱

如本公司拟出让所持有的外国投资者个股，即在锁住时限（包含延期的锁住时限）期满后2今年年底，我们公司将严格执行到时候法律、法规要求，依据国有资产管理的需求、本公司的经营发展状况自主决策减持计划，我们公司确保在高管增持后增强对发行人的大股东影响力，而且高管增持价钱把不小于外国投资者首次公开发行股票的发行价。若外国投资者个股在以上期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，高管增持价钱的低限适当调整。

4、高管增持程序流程

如我们公司高管增持外国投资者股权，将遵循证监会、上海交易所相关法律法规的有关规定，提前把高管增持意愿及拟减持数量等信息提醒外国投资者，由外国投资者立即予以公告，自公示之日起3个交易日后才可减持股份。

5、别的服务承诺

5.1具备下列情形之一的，我们公司不高管增持外国投资者股权：

（1）我们公司或是外国投资者涉嫌证券基金违法违纪，被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满六个月的；

（2）我们公司因违反上海交易所自我约束标准，被上海交易所公开谴责没满三个月的；

（3）证监会及本所交易规则要求其他情形要求其他情形。

5.2我们公司方案根据证交所集中竞价交易减持股份的，必须在初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划，由交易中心给予办理备案。高管增持计划的内容包含但是不限于：拟减持股权的总数、由来、高管增持时间范围、方法、价格定位、高管增持缘故。高管增持时间范围应当符合证交所的相关规定。

5.3我们公司在三个月内经过证交所集中竞价交易减持股份总数，不能超过公司股权总量的百分之一。

5.4我们公司根据国有资产转让方法减持股份进而造成我们公司不会再具备发售公司大股东身份，单独购买方的转让占比不能低于5%，转让价格范畴低限对比大宗交易规则的有关规定执行（相关法律法规、行政法规及上海交易所交易规则另有约定的除外）。

5.5如我们公司根据国有资产转让方法减持股份进而造成我们公司不会再具备发售公司大股东身份，我们公司在高管增持后六个月内还将继续遵循上述情况5.2和5.3条约定的规定。

5.6本公司的股份如果被质押贷款，将于该客观事实产生之日起二日内通告外国投资者并予公示。

5.7我们公司高管增持根据二级市场买进的外国投资者股权，不适合本服务承诺之别的承诺内容。高管增持根据二级市场买进的公司股权完成后，再次高管增持本公司通过多种方式所获得的公司股权的，应当遵守《减持规定》的需求。

6、管束对策

如我们公司违背以上服务承诺，违规行为盈利将归外国投资者全部。如我们公司没有将违规行为盈利上缴外国投资者，则外国投资者有权利扣押应对股票分红内与我们公司应上缴发行人的违规行为盈利额度相等一部分直到执行以上服务承诺。

如相关法律法规、政策法规、行政规章、证监会、证交所就股份减持颁布了一个新的要求或对策，且以上服务承诺无法满足证劵监督机构的相关规定时，我们公司服务承诺届时按相关规定出示填补服务承诺或重新出示一个新的服务承诺。”

3、外国投资者别的持仓5%之上公司股东的承诺

1、外国投资者公司股东金源冶金工业有关持仓意愿和高管增持意愿的服务承诺如下所示：

“1、高管增持前提条件

我们公司如是因为本身经济发展要求，还可以在锁住时限（包含延期的锁住时限）期满后，在没有违背有关本次发行发售已做出的有关服务承诺前提下，视本身需求进行股份减持。

2、高管增持方法

我们公司将依据必须通过集中竞价、大宗交易规则、国有资产转让或其它合理合法方法适度出让一部分外国投资者个股。

3、高管增持数量和高管增持价钱

如本公司拟出让所持有的外国投资者个股，即在锁住时限（包含延期的锁住时限）期满后2今年年底，我们公司将严格执行到时候法律、法规要求，依据国有资产管理的需求、本公司的经营发展状况自主决策减持计划，我们公司确保高管增持价钱把不小于外国投资者首次公开发行股票的发行价。若外国投资者个股在以上期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，高管增持价钱的低限适当调整。

4、高管增持程序流程

如我们公司高管增持外国投资者股权，将遵循证监会、上海交易所相关法律法规的有关规定，提前把高管增持意愿及拟减持数量等信息提醒外国投资者，由外国投资者立即予以公告，自公示之日起3个交易日后才可减持股份。

5、别的服务承诺

5.1具备下列情形之一的，我们公司不高管增持外国投资者股权：

（1）我们公司或是外国投资者涉嫌证券基金违法违纪，被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满六个月的；

（2）我们公司因违反上海交易所自我约束标准，被上海交易所公开谴责没满三个月的；

（3）证监会及本所交易规则要求其他情形要求其他情形。

5.2我们公司方案根据证交所集中竞价交易减持股份的，必须在初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划，由交易中心给予办理备案。高管增持计划的内容包含但是不限于：拟减持股权的总数、由来、高管增持时间范围、方法、价格定位、高管增持缘故。高管增持时间范围应当符合证交所的相关规定。

5.3我们公司在三个月内经过证交所集中竞价交易减持股份总数，不能超过公司股权总量的百分之一。

5.4我们公司根据国有资产转让方法减持股份的，单独购买方的转让占比不能低于5%，转让价格范畴低限对比大宗交易规则的有关规定执行（相关法律法规、行政法规及上海交易所交易规则另有约定的除外）。

5.5如我们公司根据国有资产转让方法减持股份后持有公司股份比例小于5%的，我们公司在高管增持后六个月内还将继续遵循上述情况5.2和5.3条约定的规定。

5.6本公司的股份如果被质押贷款，将于该客观事实产生之日起二日内通告外国投资者并予公示。

5.7我们公司高管增持根据二级市场买进的外国投资者股权，不适合本服务承诺之别的承诺内容。高管增持根据二级市场买进的公司股权完成后，再次高管增持本公司通过多种方式所获得的公司股权的，应当遵守《减持规定》的需求。

6、管束对策

如我们公司违背以上服务承诺，违规行为盈利将归外国投资者全部。如我们公司没有将违规行为盈利上缴外国投资者，则外国投资者有权利扣押应对股票分红内与我们公司应上缴发行人的违规行为盈利额度相等一部分直到执行以上服务承诺。

如相关法律法规、政策法规、行政规章、证监会、证交所就股份减持颁布了一个新的要求或对策，且以上服务承诺无法满足证劵监督机构的相关规定时，我们公司服务承诺届时按相关规定出示填补服务承诺或重新出示一个新的服务承诺。”

2、外国投资者持仓5%之上股东海益投资及总计持仓5%之上股东润华项目投资、润石项目投资、中健博仁，有关持仓意愿和高管增持意愿的服务承诺如下所示：

“1、高管增持前提条件

我们公司如是因为本身经济发展要求，还可以在锁住时限（包含延期的锁住时限）期满后，在没有违反本企业有关本次发行发售已做出的有关服务承诺前提下，视本身需求进行股份减持。

2、高管增持方法

我们公司将依据必须通过集中竞价、大宗交易规则、国有资产转让或其它合理合法方法出让外国投资者个股。

3、高管增持数量和高管增持价钱

如本公司拟出让我们公司直接和间接所持有的外国投资者个股，即在锁住时限（包含延期的锁住时限）期满后2今年年底，我们公司将严格执行到时候法律、法规要求，依据监管政策及本公司的经营发展状况自主决策减持计划，而且高管增持价格是确保我们公司有效盈利前提下，依据到时候市场状况及其本公司的经营情况明确。

4、高管增持程序流程

如我们公司高管增持外国投资者股权，将遵循证监会、上海交易所相关法律法规的有关规定，提前把高管增持意愿及拟减持数量等信息提醒外国投资者，由外国投资者立即予以公告，自公示之日起3个交易日后才可减持股份。

5、别的服务承诺

5.1具备下列情形之一的，我们公司不高管增持外国投资者股权：

（1）我们公司或是外国投资者涉嫌证券基金违法违纪，被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满六个月的；

（2）我们公司因违反上海交易所自我约束标准，被上海交易所公开谴责没满三个月的；

（3）证监会及本所交易规则要求其他情形要求其他情形。

5.2我们公司方案根据证交所集中竞价交易减持股份的，必须在初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划。高管增持计划的内容包含但是不限于：拟减持股权的总数、由来、高管增持时长、方法、价格定位、高管增持缘故。

5.3我们公司在三个月内经过证交所集中竞价交易减持股份总数，不能超过公司股权总量的百分之一。

5.4我们公司根据国有资产转让方法减持股份的，单独购买方的转让占比不能低于5%，转让价格范畴低限对比大宗交易规则的有关规定执行（相关法律法规、行政法规及上海交易所交易规则另有约定的除外）。

5.5如我们公司根据国有资产转让方法减持股份后持有公司股份比例小于5%的，本公司在高管增持后六个月内还将继续遵循上述情况5.2和5.3条约定的规定。

5.6本公司的股份如果被质押贷款，本公司将在该客观事实产生之日起二日内通告外国投资者并予公示。

5.7我们公司高管增持根据二级市场买进的外国投资者股权，不适合本服务承诺之别的承诺内容。我们公司高管增持根据二级市场买进的公司股权完成后，再次高管增持本公司通过多种方式所获得的公司股权的，应当遵守《减持规定》的需求。

6、管束对策

如我们公司违背以上服务承诺，违规行为盈利将归外国投资者全部。如我们公司没有将违规行为盈利上缴外国投资者，则外国投资者有权利扣押应对我们公司股票分红内与我们公司应上缴发行人的违规行为盈利额度相等一部分直到我们公司执行以上服务承诺。

如相关法律法规、政策法规、行政规章、证监会、证交所就股份减持颁布了一个新的要求或对策，且以上服务承诺无法满足证劵监督机构的相关规定时，我们公司服务承诺届时按相关规定出示填补服务承诺或重新出示一个新的服务承诺。”

（六）弥补被摊薄即期回报的举措及服务承诺

1、外国投资者有关弥补首次公开发行股票被摊薄即期回报的举措及服务承诺

公司拟采用以下措施来面对此次发行摊薄即期回报：

“1、提升运营管理，提升运营效率及获利能力

企业将全面提高资产的使用率，健全并加强项目投资决策制定，设计方案更合理的资金使用方案，合理利用各种各样融资工具和渠道，操纵资本成本，提高资金使用效益，节约企业的各种支出，全方位高效地控制公司运营和管理风险性。与此同时企业将加强组织对中高层管理人员、关键骨干员工的学习培训，不断提升其管理水平水平及创新精神以满足公司财产、经营规模不断扩张及产业发展规划必须，并进一步创建完善管理体系，优化组织架构，加强内控制度，推行精细化管理，进而提升企业管理效益，降低企业成本，提升公司盈利水准。

2、加强募资管理方法

进一步规范企业募资的管理和应用，切实保护投资人的合法权利，企业建立了《募集资金管理制度》，对募资存放、应用、监管和责任追究制度等信息进行明文规定。企业将严格执行《募集资金管理制度》等有关规定，由承销商、监管银行、企业一同管控募资依照服务承诺主要用途和额度应用，确保募资用以服务承诺的投资项目，相互配合监管银行和承销商对募集资金使用的定期检查监管。企业将定期维护募资的使用情况，进而强化对募投项目严格监管，确保募资获得有效、合法合规应用。

3、提升募集资金使用高效率

这次发行募资到位后，企业将配制内部结构各类网络资源、加速推进募投项目基本建设，提升募集资金使用高效率，争得募投项目早日完成预期效益，以提高外国投资者获利能力。此次募资及时前，为尽快实现募投项目预期效益，企业拟通过各种渠道积极主动筹措资金，配制网络资源，进行募投项目的前期准备，提高新项目有关的人才资源，争得尽快完成新项目预期收益率，提升不久将来的股东回报，减少此次发行所导致的掉期收益被摊低风险。

4、利润分配政策安排及服务承诺

结合公司制订的上市以来《公司章程（草案）》，企业加强了发售上市后的利润分配政策，进一步明确了公司利润分配的总体标准，确定了股东分红的前提条件和方法，建立了股票分红的条件、占比及其股利分配标准，规范了股东分红的决策等，企业的利润分配政策会更加完善、全透明。与此同时，公司已制定了将来年底分红收益整体规划，对发售上市后的股东分红展开了计划方案。企业将保持利润分配政策的连贯性与可靠性，高度重视对投资的有效回报率，加强对投资人的权益保护，兼具公司股东的共同利益以及公司的可持续发展观。

（下转C2版）