证券代码：688234证券简称：天岳优秀公示序号：2023-005

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

山东天岳优秀科技发展有限公司（下称“企业”）第一届职工监事第十四次例会于2023年2月17日在公司会议室以当场融合通信方式举办。会议由监事长张红岩女性组织，应列席会议的公司监事3名，真实列席会议的公司监事3名。大会参加决议总数及集结、举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，所做决定合法有效。

二、监事会会议决议状况

此次监事会会议决议并通过了下列提案：

一、表决通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

职工监事觉得：公司及控股子公司上海市天岳半导体器件有限责任公司应用最大不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高的投资理财产品，以上事项决策制定符合相关要求，有利于提高闲置募集资金的储放盈利，公司及控股子公司上海市天岳应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务并没有与募集资金投资项目的实施措施相排斥，也不会影响募集资金投资项目建设与募资正常启动，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。综上所述，职工监事允许公司及控股子公司上海市天岳此次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-004）。

特此公告。

山东天岳优秀科技发展有限公司

职工监事

2023年2月18日

证券代码：688234证券简称：天岳优秀公示序号：2023-004

山东天岳优秀科技发展有限公司

有关应用一部分闲置募集资金开展

现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒

1、项目投资类型：安全系数高、流动性好的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、大额存款、协定存款等）。

2、投资额：山东天岳优秀科技发展有限公司（下称“企业”、“天岳优秀”）及控股子公司上海市天岳半导体器件有限责任公司（下称“控股子公司”、“上海市天岳”）拟应用不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，在这个信用额度内可翻转应用。

3、投资周期：自董事会审议通过生效日12个月合理。

4、履行程序流程：公司在2023年2月17日举办第一届股东会第十六次大会、第一届职工监事第十四次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及控股子公司上海市天岳应用不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，时限自股东会表决通过生效日不得超过12月，在这个信用额度及时间内可翻转应用。

5、尤其风险防范：虽然此次现金管理业务是选购安全系数高、流动性好的投资理财产品，但金融体系会因宏观经济政策产生的影响，企业虽将依据经济环境及其金融市场的转变适度适当地干预，也不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

现就详细情况公告如下：

一、此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的相关情况

（一）投资目的

为给予募集资金使用高效率，在不改变募集资金投资项目正常的执行、募集资金使用方案和保证募资安全的前提下，公司及控股子公司上海市天岳拟运用一部分闲置募集资金开展适当、适时地现金管理业务，提升资金使用效益，提升企业资产收益，确保自然人股东利益。

（二）投资额

在保证不受影响募资安全与募投项目资金分配进度计划前提下，公司及控股子公司上海市天岳拟应用不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务。

（三）自有资金

1、自有资金

企业一部分临时闲置募集资金

2、募资的相关情况

依据中国保险监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕3935号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）42,971,105股，均为公开发行新股。每股面值rmb1.00元，每一股发行价为人民币82.79元，募资总额为rmb355,757.78万余元，扣减各类发行费后具体募资净收益为人民币320,347.13万余元。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年1月7日对本次发行的募资及时情况进行检审，并提交了信大会师报字[2022]第ZA10021号《验资报告》。

公司已经对募资展开了资金存放，并和承销商、储放募资银行签订了募资资金监管协议。

3、募集资金投资项目的相关情况

依据《山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，企业募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

企业的募投项目正依照既定计划积极推动，因为募集资金投资项目建设和资金投入需要一定周期时间，且结合公司募资的应用方案，企业的那一部分募资存有临时闲置不用情况。

（四）投资方法

1、投资理财产品信用额度

在保证不受影响募资安全与募投项目资金分配进度计划前提下，公司及控股子公司上海市天岳拟应用不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务。在相关信用额度及时间内资产循环再生翻转应用，到期时将偿还至募集资金专户。

2、项目投资产品种类

公司及控股子公司上海市天岳将按相关规定严格把控风险性，拟运用部份闲置不用募资资用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、大额存款、协定存款等）。投资理财产品不得用于质押贷款，不属于股票投资，不得用于个股以及衍生品、证券基金和股票投资为主要目的及无担保债权为投资方向的银行理财产品或资管产品。此次现金管理业务不会有变向更改募集资金用途的举动。

3、现金管理业务利润的分派

公司及控股子公司上海市天岳开展现金管理业务所获得的收益将优先选择用以公司及控股子公司上海市天岳日常经营所需要的周转资金，并严格执行中国保险监督管理委员会和上海交易所有关募资监管方案的要求进行管理与应用。

4、投资周期

在保证不受影响募资安全与募投项目资金分配进度计划前提下，公司及控股子公司上海市天岳拟应用不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务。使用年限自董事会审议通过生效日12个月合理，募资现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

5、实施方法

股东会受权公司董事长在有效期限及资金分配信用额度内履行该事项决定权并签署有关文件，包含但是不限于：挑选符合要求的技术专业金融企业、确立现金管理业务额度、期内、选择商品/业务流程种类、签订合同及协议等。具体事宜由公司财务部承担实施。

6、信息公开

企业将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及行政规章的需求，立即履行信息披露义务。

二、决议程序流程

公司在2023年2月17日举办第一届股东会第十六次会议和第一届职工监事第十四次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及控股子公司上海市天岳半导体器件有限责任公司应用最大不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品，使用年限自董事会审议通过生效日不得超过12月，在这个信用额度及时间内可寻坏翻转应用。公司独立董事已就以上事宜发布了很明确的同意意见。

三、经营风险及风险管控措施

（一）经营风险

虽然此次现金管理业务是选购安全系数高、流动性好的投资理财产品，但金融体系会因宏观经济政策产生的影响，企业虽将依据经济环境及其金融市场的转变适度适当地干预，也不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

（二）风险管控措施

1、企业将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、管理制度对投资理财产品事项进行管理决策、管理方法、定期检查监管，严格把控资产安全性，企业按时将投资情况向股东会报告。企业将按照交易中心的有关规定，公布理财产品选购及其损益表状况。

2、公司管理人员相关负责人将及时分析与追踪投资理财产品看向、项目进展情况，如评定发觉或分辨有不利条件，将及时采取相应措施，严格把控经营风险。

3、企业内审部门重点对公司采购投资理财产品的资金分配与存放问题进行财务审计与监管，定期检查全部投资理财产品加盟项目进行全面检查，并依据谨慎原则，有效预估各类项目投资可能出现的投资回报损害，同时向企业董事会审计委员会汇报。

4、独董、职工监事有权对投资理财资金使用情况进行监管与查验。如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

5、企业将严苛依据中国保险监督管理委员会和上海交易所的有关规定，及时性执行信息公开的责任义务。

四、对企业及控股子公司上海市天岳日常经营产生的影响

（一）此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务要在保证不受影响企业募资融资计划执行，有效管理经营风险前提下所进行的，也不会影响企业募资新项目的实施建设过程，不存在损害公司与股东利益的情形。

（二）根据对闲置不用募资开展适当、适时地现金管理业务，有利于提高资金使用效益，并且能得到一定的投资收益，有益于为公司与公司股东牟取更多回报率。

五、重点建议表明

（一）职工监事建议

职工监事觉得：公司及控股子公司上海市天岳半导体器件有限责任公司应用最大不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高的投资理财产品，以上事项决策制定符合相关要求，有利于提高闲置募集资金的储放盈利，公司及控股子公司上海市天岳应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务并没有与募集资金投资项目的实施措施相排斥，也不会影响募集资金投资项目建设与募资正常启动，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。综上所述，职工监事允许公司及控股子公司上海市天岳此次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜。

（二）独董建议

1、公司及控股子公司上海市天岳半导体器件有限责任公司在不改变募集资金投资项目基本建设和保证募资安全的情况下，拟运用一部分闲置募集资金开展现金管理业务，合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和行政规章的相关规定，有利于提高募集资金使用高效率，未向募资融资计划相排斥，不存在变向更改募集资金使用用途、危害企业股东利益的情形，符合公司和公司股东利益。

2、大家一致同意公司及控股子公司上海市天岳应用不超过人民币200,000.00万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务。

（三）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司及控股子公司此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务事宜早已公司及控股子公司股东会、职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程；公司及控股子公司通过投资安全系数高、流通性好的投资项目，能提高资金使用效益，不属于变向更改募集资金用途，不受影响募资融资计划的正常进行，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定和公司及控股子公司募资资金管理制度。承销商对企业及控股子公司此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务事宜情况属实。

特此公告。

山东天岳优秀科技发展有限公司

股东会

2023年2月18日