证券代码：000728证券简称：国元证券公示序号：2023-016
我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东会会议召开状况
国元证券股份有限公司（下称“我们公司”或“企业”）第十届股东会第四次会议通告于2023年3月3日以电子邮箱等形式传出，大会于2023年3月6日以通信方式举办，会议的举办和决议程序合法合理。此次会议应决议的执行董事14人，具体决议的执行董事14人。会议的举办合乎法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》等相关规定。
二、董事会会议决议状况
此次会议以名网络投票的形式表决通过《关于聘任公司合规总监的议案》。
依据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司章程》等相关规定，允许聘用唐亚湖先生为企业合规总监，任职期自此次股东会表决通过且经监督机构认同日起至第十届股东会期满。
决议结论：反对票【14】票，否决票【0】票，反对票【0】票，表决通过本提案。
公司独立董事发布了赞同的单独建议。
2023年3月7日，企业聘用唐亚湖先生为企业合规总监事宜得到证监会安徽省监管局认同。唐亚湖老先生自2023年3月7日起任企业合规总监。
三、备查簿文档
1.经与会董事签名加盖股东会公章的股东会决议；
2.深圳交易所标准的其他资料。
特此公告。
国元证券股份有限公司股东会
2023年3月8日
附：
唐亚湖老先生个人简历
唐亚湖老先生，1972年9月出世，中国共产党员，硕士学历，管理学硕士，高级会计、注册会计。曾担任安徽国际性金融控股公司办事员，企业稽核部副总，风险监管处处长经理（主持工作）、经理。在职企业党委委员、实行委员会委员、首席风险官，担任国元国际性集团有限公司执行董事、国元股权投资基金有限责任公司执行董事、国元创新投资有限责任公司执行董事、国元期货有限公司监事。
唐亚湖老先生不会有《公司法》所规定的不可出任发售公司高级管理人员的情况；未得到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚；没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或涉嫌违规违反规定被证监会立案侦查税务稽查，尚未有确立结果的情况；并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，没有被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人的情况；与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没有直接持有公司股份；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易中心别的有关规定的职位要求。
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