证券代码：600918证券简称：东方证券公示序号：2023-005

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

博盛证券股份有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第二十三次会议于2023年3月7日在企业23楼会议厅，以当场、短视频、网络会议相结合的举办。此次会议为临时会议，会议报告和会议材料于2023年3月3日以电子邮箱和专人送达方法传出。

此次会议应参加公司监事7名，具体参加公司监事7名（在其中：公司监事曹灶强、王思远、范天云由于工作原因，以视频、手机方法列席会议）。此次会议由监事长郭万利老先生集结和组织，企业有关高管人员、证券事务代表列席。会议的集结、举办、组织合乎《公司法》等相关法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的相关规定。此次会议构成了下列决定：

审议通过了《公司2022年度反洗钱工作报告》。

决议结论：允许7票；抵制0票；放弃0票。

特此公告。

博盛证券股份有限公司职工监事

2023年3月7日

证券代码：600918证券简称：东方证券公示序号：2023-006

博盛证券股份有限公司

有关预估企业2023本年度对外担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●被担保人名字：博盛证券股份有限公司（下称“企业”）控股子公司博盛金融业国际有限公司（下称“中泰国际”）以及下级控股子公司中泰国际证劵有限责任公司、中泰国际金融信息服务有限责任公司、中泰国际金融理财产品有限责任公司、中泰国际会计（英属维尔京群岛）有限责任公司、ZhongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited；企业子公司东方证券（上海市）资产管理有限公司（下称“中泰资管”）。

●此次担保额度及已具体为他们提供的担保余额：在授权期限内，企业对控股子公司及全资子公司间的股权融资类贷款担保总计不能超过130亿人民币，每笔担保额不能超过企业最近一期经审计净资产的10%，在其中为负债率超出70%的担保对象所提供的贷款担保不得超过120亿人民币；中泰国际并对下级控股子公司非股权融资类贷款担保总金额不能超过20亿美金，在其中为负债率超出70%的担保对象所提供的贷款担保不得超过15亿美金；企业对子公司中泰资管的净资本贷款担保总金额不能超过6.5亿人民币（含）。截止到本公告公布之时，企业对分公司及子公司间的担保余额为人民币69.43亿人民币。

●此次决议贷款担保事宜不会有质押担保。

●企业不会有对外担保逾期状况。

●尤其风险防范：被担保人中泰国际、中泰国际金融信息服务有限责任公司、中泰国际会计（英属维尔京群岛）有限责任公司、ZhongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited负债率超出70%；此次预计的担保额度超出企业最近一期经审计资产总额50%，烦请投资人充足关心担保风险。

一、贷款担保状况简述

（一）这次贷款担保事宜履行内部结构决策制定及有待履行决策制定

2023年3月7日，企业第二届股东会第六十五次会议审议根据《关于预计公司2023年度对外担保额度的议案》。为降低融资成本并满足管控必须，股东会允许企业对控股子公司及全资子公司间的股权融资类贷款担保总计不得超过130亿人民币，每笔担保额不得超过企业最近一期经审计净资产的10%，在其中为负债率超出70%的担保对象所提供的贷款担保不得超过120亿人民币；公司全资子公司中泰国际并对下级控股子公司非股权融资类贷款担保总额不超过20亿美金，在其中为负债率超出70%的担保对象所提供的贷款担保不得超过15亿美金；企业对子公司中泰资管的净资本贷款担保总额不超过6.5亿人民币（含）。报请股东会受权董事会然后由董事会转授权企业经营管理层申请办理以上贷款担保所涉及到的文字签定，执行有关监管部门审核、办理备案相关手续以及其它一切相关的事宜。此次预估贷款担保有效期限自股东大会审议根据生效日12个月。该提议尚要递交企业股东大会审议。

（二）贷款担保预估基本概况

注：1.费率选用2023年3月7日中国外汇交易中心发布的人民币中间价，后面按实际发生的时候中国外汇交易中心发布的人民币中间价换算。

2.以上合同类型包含保证担保、质押担保、抵押担保等相关法律法规所规定的担保类型。

二、被担保人基本概况

（一）被担保人的最基本法人信息

1.博盛金融业国际有限公司

（1）成立日期：2011年6月22日

（2）申请注册地址：中国香港

（3）关键办公地址：中国香港德辅道中189号李宝椿商务大厦19楼

（4）责任人：王仲坤

（5）资本公积：3,154,568,375港币

（6）主营：投资控股公司，作为公司国际业务的渠道，根据内设子公司进行具体业务

（7）关键经营情况（下列财务报表为国际会计准则数据信息）：

企业：港币

（8）不会有影响到偿债能力指标的重要或有事项

2.中泰国际证劵有限责任公司

（1）成立日期：2012年5月11日

（2）申请注册地址：中国香港

（3）关键办公地址：中国香港德辅道中189号李宝椿商务大厦19楼

（4）资本公积：1,505,000,000港币

（5）主营：股票交易

（6）关键经营情况（下列财务报表为国际会计准则数据信息）：

企业：港币

（7）不会有影响到偿债能力指标的重要或有事项

3.中泰国际金融信息服务有限责任公司

（1）成立日期：2016年1月27日

（2）申请注册地址：中国香港

（3）关键办公地址：中国香港德辅道中189号李宝椿商务大厦19楼

（4）资本公积：10,000,000港币

（5）主营：金融信息服务

（6）关键经营情况（下列财务报表为国际会计准则数据信息）：

企业：港币

（7）不会有影响到偿债能力指标的重要或有事项

4.中泰国际金融理财产品有限责任公司

（1）成立日期：2014年12月2日

（2）申请注册地址：中国香港

（3）关键办公地址：中国香港德辅道中189号李宝椿商务大厦19楼

（4）资本公积：500,000,000港币

（5）主营：金融信息服务

（6）关键经营情况（下列财务报表为国际会计准则数据信息）：

企业：港币

（7）不会有影响到偿债能力指标的重要或有事项

5.中泰国际会计（英属维尔京群岛）有限责任公司

（1）成立日期：2014年8月11日

（2）申请注册地址：英属维尔京群岛

（3）关键办公地址：中国香港德辅道中189号李宝椿商务大厦19楼

（4）资本公积：1美金

（5）主营：股票发行行为主体

（6）关键经营情况（下列财务报表为国际会计准则数据信息）：

企业：港币

（7）不会有影响到偿债能力指标的重要或有事项

6.ZhongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited

（1）成立日期：2016年6月30日

（2）申请注册地址：英属维尔京群岛

（3）关键办公地址：中国香港德辅道中189号李宝椿商务大厦19楼

（4）资本公积：1美金

（5）主营：金融信息服务

（6）关键经营情况（下列财务报表为国际会计准则数据信息）：

企业：港币

（7）不会有影响到偿债能力指标的重要或有事项

7.东方证券（上海市）资产管理有限公司

（1）统一社会信用代码：913100003121159314

（2）成立日期：2014年8月13日

（3）申请注册地址：上海黄埔区延安东路175号24楼05室

（4）关键办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦10楼

（5）法人代表：黄文卿

（6）注册资金及资本公积：rmb166,660,000.00元

（7）主营：证券资产管理和公布募资证券基金管理业务

（8）关键经营情况：

企业：人民币元

（9）并不属于失信执行人，不会有影响到偿债能力指标的重要或有事项

（二）被担保人与企业之间的关系

中泰国际为公司发展全资子公司；中泰国际证劵有限责任公司、中泰国际金融信息服务有限责任公司、中泰国际金融理财产品有限责任公司、中泰国际会计（英属维尔京群岛）有限责任公司、ZhongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited为中泰国际全资子公司；中泰资管为公司的子公司，公司持股60%。

三、担保协议主要内容

此次担保额度并未拟订实际协议书。在实际协议签署前，受权企业经营管理层按照实际生产经营情况和金融企业规定在该担保额度范围之内申请办理贷款担保事项，担保额度、担保期限等事宜按实际签订的协议书为标准。

四、担保的必要性和合理化

此次贷款担保预估能够满足公司及企业下属子公司的日常经营必须，被担保对象均是企业合并报表范围里的分公司，违约风险和经营风险在企业可控范围内，不容易损害公司利益。在其中，企业对中泰资管的净资本贷款担保就是为了确保其风险性控制标准不断达到监管规定，中泰资管公司股东未同比例公司担保，但中泰资管是公司的子公司，并且其运营情况良好，为子公司提供担保的经营风险处在企业可控制的范围之内，有益于适用中泰资管的运营和市场拓展。

五、股东会建议

股东会觉得，此次贷款担保预估符合公司共同利益和营销战略，被担保对象均是企业合并报表范围里的分公司，违约风险和经营风险在企业可控范围内，不容易危害公司及公司股东利益。在其中，对中泰资管的净资本贷款担保就是为了确保中泰资管风险控制标准不断达到监管规定，促进其市场拓展，企业对中泰资管具备实际控制权，可有效防治担保风险。

六、总计对外担保数量和贷款逾期担保的总数

截止到本公告公布日，企业对分公司及子公司间的贷款担保总额为rmb69.43亿人民币，占公司截止到2021年12月31日经审计资产总额的比例为19.40%。在其中，企业对联公司提供的贷款担保总额为15.62亿人民币，占公司截止到2021年12月31日经审计资产总额的比例为4.36%。

公司及子公司不会有贷款逾期担保的状况。

特此公告。

博盛证券股份有限公司股东会

2023年3月7日

证券代码：600918证券简称：东方证券公示序号：2023-004

博盛证券股份有限公司

第二届股东会第六十五次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

博盛证券股份有限公司（下称“企业”）第二届股东会第六十五次会议于2023年3月7日在企业23楼会议厅，以当场、短视频、网络会议相结合的举办。此次会议为临时会议，会议报告和会议材料于2023年3月3日以电子邮箱和专人送达方法传出。

此次会议应参加执行董事11名，真实参加执行董事11名（在其中：执行董事冯艺东由于工作原因未亲身列席会议，受权执行董事张晖列席会议并履行投票权；执行董事刘锋由于工作原因未亲身列席会议，受权执行董事张晖列席会议并履行投票权；执行董事范奎杰，独董严法善、胡希宁、满洪杰以视频、手机方法列席会议）。此次会议由董事长王洪先生集结和组织。监事及高管人员列席。会议的集结、举办、组织合乎《公司法》等相关法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的相关规定。大会产生下列决定：

一、审议通过了《公司董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会2022年度履职情况报告》。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

二、审议通过了《公司董事会风险管理委员会2022年度履职情况报告》。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

三、审议通过了《公司董事会提名委员会2022年度履职情况报告》。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

四、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2022年度履职情况报告》。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

五、审议通过了《关于公司设立股权管理部的议案》。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

六、审议通过了《公司2022年度反洗钱工作报告》。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

七、审议通过了《公司2023年度内部审计工作计划》。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

八、审议通过了《关于授权公司经营管理层办理分支机构相关事宜的议案》。受权自此次股东会表决通过生效日12个月合理。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

九、审议通过了《关于预计公司2023年度对外担保额度的议案》。报请股东会受权股东会然后由股东会转授权经营管理层在股东大会受权信用额度范围之内申请办理贷款担保事宜所涉及到的文字签定，执行有关监管部门审核、办理备案相关手续以及其它一切相关的事宜。期限为股东大会审议根据生效日12个月。

主要内容详细同一天公示的《中泰证券股份有限公司关于预计公司2023年度对外担保的公告》。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

十、审议通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》。允许公司在2023年3月23日（周四）在山东省济南市市中区经七路86号证券大厦23楼会议室召开2023年第一次股东大会决议。

决议结论：允许11票；抵制0票；放弃0票。

特此公告。

博盛证券股份有限公司股东会

2023年3月7日

证券代码：600918证券简称：东方证券公示序号：2023-007

博盛证券股份有限公司有关举办

2023年第一次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年3月23日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

(一)股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

(二)股东会召集人：股东会

(三)投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四)现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年3月23日14点30分

举办地址：济南市市中区经七路86号证券大厦23楼会议厅

(五)网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月23日

至2023年3月23日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票期为股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票期为股东会举办当天的9:15-15:00。

(六)股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

(七)涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已企业第二届股东会第六十五次会议审议根据，有关会议决议公示已经在2023年3月8日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）与公司特定信息公开新闻媒体公布。此次股东会会议材料于同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：无

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

(一)我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二)拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型优先股和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次投票结果为标准。

(三)同一投票权通过视频、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次投票结果为标准。

(四)公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

(一)除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二)董事、监事会和高管人员。

(三)企业聘用律师。

(四)有关人员

五、大会备案方式

（一）备案方法

1、法人股东亲身列席会议的，需持股东账户卡、身份证原件或其它可以反映其身份有效身份证件或证实登记信息；授权委托人列席会议的，委托代理人还需持委托代理人有效身份证、公司股东法人授权书登记信息。

2、非法人股东应当由法人代表/执行事务合伙人或是法人代表/执行事务合伙人委托委托代理人或是该公司股东部门的股东会、别的决定组织决定受权得人委托参加。法人代表/执行事务合伙人列席会议的，需持企业营业执照、股东账户卡、身份证原件、能确认其具备法人代表/执行事务合伙人资质的合理证实登记信息；授权委托人列席会议的，委托代理人还需持委托代理人身份证件、公司股东部门的法人代表/执行事务合伙人或股东会、别的决定组织依规开具的书面形式法人授权书或文件进行备案。

3、以上备案原材料需提交正本并保留影印件一份，法人股东备案原材料影印件须公司股东自己签名，非法人股东备案原材料影印件须加盖公司股东公司公章。

4、公司股东及股东委托代理人可以通过电子邮件方法备案,但出席会议时还需提供证明材料正本；如果在电子邮件方法备案，请尽快则在中列明“东方证券2023年第一次股东大会决议”字眼并留合理联系电话。

（二）备案时长

2023年3月21日（星期二）早上9:00-11:30，在下午14:00-16:30

（三）备案地址

济南市市中区经七路86号证券大厦2011室董事会办公室

六、其他事宜

（一）联系电话

通讯地址：济南市市中区经七路86号证券大厦2011室董事会办公室

联络工作人员：于晓宇

联系方式：0531-68889904

电子邮件：ztsdb@zts.com.cn

（二）此次会议交通出行及吃住费用自理。

特此公告。

博盛证券股份有限公司股东会

2023年3月7日

配件：法人授权书

配件：

法人授权书

博盛证券股份有限公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月23日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

1.受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

2.本委托授权书自受委托人签名生效日起效，至本法人授权书所受权事宜完成之时停止。