证券代码：000807证券简称：云铝股份公示序号：2023-010

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铝业有限责任公司(下称“云铝股份”或“企业”)于2023年2月22日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊载了《云南铝业股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-009），此次股东会将采用当场决议与网上投票相结合的举办。有关事宜再度提醒如下所示：

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会届次：2023年第一次股东大会决议

（二）股东会的召集人：云铝股份股东会。

2023年2月21日举行的第八届股东会第十九次大会审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合理合法、合规：此次股东会会议的集结、举办合乎《公司法》、《证券法》及证监会、深圳交易所有关规章制度、引导及《公司章程》的相关规定及要求。

（四）会议召开日期、时长：

1.现场会议举办期为：2023年3月10日（星期五）早上10:00

2.网上投票期为：2023年3月10日早上09:15-在下午15:00

在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年3月10日早上09:15-09:25，09:30-11:30和下午13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年3月10日早上09:15-在下午15:00。

（五）会议召开方法：此次股东会选用当场决议与网上投票相结合的。企业通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。

同一投票权只能选当场、互联网二种表决方式的一种。同一投票权发生反复决议以第一次投票结果为标准。

（六）会议的除权日：2023年3月6日（星期一）

（七）参加目标

1.在除权日持有公司股份股东或者其委托代理人。凡于2023年3月6日（星期一）在下午收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业公司股东均有权利以本通知发布的方法出席本次股东会积极参加决议；不可以亲身参加现场会议股东能够以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议（授权委托人不用为自然人股东，法人授权书附后），或者在网上投票期限内参与网上投票。

2.董事、公司监事及高管人员。

3.企业聘用律师。

4.依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

（八）现场会议举办地址：云南昆明市呈贡区七甸街道社区云南铝业有限责任公司三楼会议厅。

二、会议审议事宜

（一）递交股东会决议的提案名字

表一此次股东会提议编号实例表

第3项提案涉及到关联方交易事宜，决议时关联企业公司股东及股东法定代理人须回避表决；第4项提案将采取累积投票方法竞选7名非独立董事，公司股东所具有的竞选投票数向其所拥有投票权的股权总数乘于应取总数，公司股东能将所具有的竞选投票数以应取总数为准在考生中随意分派（能够投出去零票），但数量不能超过其拥有的竞选投票数。

（二）公布状况

以上提案具体内容详细2023年2月22日发表在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网里的《云南铝业股份有限公司第八届董事会第十九次会议决议公告》、《云南铝业股份有限公司关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告》、《云南铝业股份有限公司关于预计2023年日常关联交易的公告》、《云南铝业股份有限公司关于调整公司第八届董事会非独立董事的公告》。

非独立董事候选人简历详见附件3。

三、大会备案等事宜

（一）备案方法：当场备案方法为主导，针对外地公司股东可以用信件或发传真方法办理登记。

（二）备案时长：2023年3月9日（星期四）早上8:00-12:00；在下午13:00-17:00。

（三）备案地址：云南昆明市呈贡区七甸街道社区云南铝业有限责任公司。

（四）对受委托履行投票权人需登记和决议时递交文件信息规定：

1.公司股东列席会议：持法人代表全新企业营业执照（须盖公章）、法人代表法人授权书（见附件2，须签名并盖章）、出席人身份证件、法人代表股东账户卡、股东账户卡；

2.自然人股东列席会议：持股东账户卡、持仓证实、身份证原件登记信息；由他人列席会议的，需拥有自然人股东法人授权书（见附件2）、身份证扫描件、受委托人身份证原件登记信息；

3.QFII：凭QFII资格证书影印件、法人授权书、股东账户卡复印件及受委托人身份证补办登记。

常见问题：参加现场会议股东及公司股东委托代理人请带上相关证明正本在场。

（五）大会联系电话：

通讯地址：云南昆明市呈贡区七甸街道社区云南铝业有限责任公司

邮编：650502

手机联系人：王冀奭张莉会肖伟联系方式：0871—67455923

发传真：0871—67455605电子邮件：stock@ylgf.com

（六）大会花费：参会公司股东或委托代理人吃住及差旅费自立。

四、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票。实际投票方式详见附件1“参与网上投票的实际操作步骤”。

五、备查簿文档

云南铝业有限责任公司第八届股东会第十九次会议决议。

云南铝业有限责任公司股东会

2023年3月7日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

此次股东会向公司股东给予网络投票平台，网上投票包含交易软件网络投票与互联网网络投票，依据《上市公司股东大会网络投票实施细则》的相关规定，将参加网上投票的实际操作步骤提醒如下所示：

一、网上投票程序

1.网络投票编码：360807

2.网络投票通称：云铝网络投票

3.填写决议建议或竞选投票数

（1）对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

（2）针对累积投票提议，填写转投某考生的竞选投票数。公司的股东理应因其所具有的每一个提议队的竞选投票数为准进行投票，公司股东所投竞选投票数超出其拥有竞选投票数的，对于此项提议组所投的选票均视为无效网络投票。假如不允许某侯选人，能够对于该侯选人投0票。

累积投票制下转投考生的竞选投票数填写一览表

各提议组下公司股东拥有的竞选投票数举例说明如下所示：

竞选非独立董事7名（如表一提议4，选用等额选举，应取人数为7位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×7

公司股东能将所具有的竞选投票数在7位非独立董事侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过其拥有的竞选投票数。

4.公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提案以外的其他全部提案表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长:2023年3月10日的股票交易时间，即早上9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00。

2.公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年3月10日（当场股东会举办当天）早上09:15，截止时间为2023年3月10日（当场股东会完毕当天）在下午15:00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

法人授权书

1.受托人名字（名字）：

受托人拥有上市公司股份的特性数量：

2.受委托人名字：身份证号：

3.对此次股东会提议的确立网络投票建议标示（可按住表格式列报）；

未明确网络投票标示的，由委托人按自己的喜好履行投票权。

4.法人授权书签发日期：有效期：

5.受托人签字（或盖公章）：

（受托人为企业法人，理应盖上单位印章）

此次股东会提议决议建议实例表

注：提议1-3属于非累积投票提案，请对每一决议事宜挑选允许、抵制、放弃，三者首选一项，选取或未做所选择的，则视为无效授权委托。提议4为累积投票提案，实际投票方式详见附件1“参与网上投票的实际操作步骤”。

配件3：

非独立董事候选人简历

一、张正基老先生

张正基，男，汉族人，1964年6月生，1986年7月出来工作，1990年6月加入中国共产党，本科文凭，成绩优秀的工程师。列任山东张店化工企业环氧丙烷车间副主任、二分厂车间副主任；山东省华大化工企业环氧丙烷车间管理，山东省华大化工企业环氧丙烷厂厂长助理，山东省华大化工企业科研开发处副处长；山东省华大化工（集团公司）企业副总工程师、高级工程师；山东铝业公司副总工程师、副总；中铝山东有限公司副总经理；中铝山东有限公司总经理，山东铝业有限责任公司党委书记；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理、党委委员；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理、监事会主席，云铝高校校务委员会副校，云铝中央党校校务委员会副校。在职云南铝业有限责任公司领导班子、老总。

张正基老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

二、路提高老先生

路提高，男，汉族人，1964年3月生，1985年9月出来工作，1999年5月加入中国共产党，本科文凭，成绩优秀的工程师。列任贵州铝厂一碳素厂调度中心副调度长，生产工艺科副科长，技质科长，二碳素厂技术性科长，高级工程师，碳素厂高级工程师；中铝国际贵州省子公司碳素厂高级工程师，技术开发部主管，方案企管部主管，新项目项目经理；清镇煤化铝一体化项目副指挥长；贵州省华锦铝业有限公司执行董事，副总，老总；中国铝业股份有限责任公司贵州省分公司副总经理，副总（主持工作）；贵州铝厂有限公司党委书记；贵州省华仁新材料有限公司领导班子，老总；云南文山电解铝厂团队副处长；云南铝业有限责任公司副总裁。在职云南铝业有限责任公司执行董事，首席总裁，党委书记；云南省云铝涌鑫铝业有限公司老总。

路提高老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

三、许晶老先生

许晶，男，汉族人，1964年8月生，1982年8月出来工作，1989年6月加入中国共产党，大专文凭、工程师。列任包头铝厂工程处技术人员；包头铝厂驱动力生产基地液化气车间技术员；包头铝厂驱动力生产基地液化气车间副主任；包头铝厂液化气车间管理；包头铝业有限责任公司碳素厂一公司总经理；包头铝业有限责任公司碳素厂一公司总经理(主持工作)、党支部书记；包头铝业有限责任公司碳素厂二公司总经理、党支部书记；包头铝业有限责任公司炭素厂场长、党支部书记；包头铝业有限责任公司生产制造安全部部长；包头铝业有限责任公司生产制造指引保障中心负责人、领导班子；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理，内蒙华云新材料有限公司华云电解法一厂场长；中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理。在职中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，云南铝业有限责任公司执行董事。

许晶老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；未受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事及高管人员不会有关联性。

四、轿运老先生

轿运，男，汉族人，1967年7月生，1989年7月出来工作，1989年4月加入中国共产党，本科文凭，研究生学位，高级会计师。列任云南省铝厂企管处综合性科副科长，电解法一分厂车间主任、贸易公司主管；云南冶金集团贸易公司业务流程五部主管；云南铝业有限责任公司市场销售处副处长，市场部总经理，经理助理兼销售市场营销部经理，总经济师兼销售市场营销部经理，总经济师，党委书记兼纪检书记；云南省云铝涌鑫铝业有限公司领导班子；云南铝业有限责任公司领导班子、副总；云南省云铝润鑫铝业有限公司领导班子、老总；云南省源鑫碳素厂有限责任公司监事会主席。在职云南铝业有限责任公司执行董事、党委书记、纪检书记、党委委员；云南省云铝汇鑫经济贸易有限公司董事长。

轿运老先生拥有企业股票5,000股，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

五、陈廷贵老先生

陈廷贵，男，汉族人，1966年1月生，1986年7月出来工作，1984年12月加入中国共产党，研究生文凭，工学硕士。列任贵阳市铝镁设计研究院冶金工业装饰建材院区设计专业科学研究，深圳铝镁设计研究院冶金工业装饰建材院区副院长，深圳铝镁设计研究院项目管理部主管，中铝国际工程项目有限责任公司印度的工程项目项目部经理、深圳铝镁设计研究院国际业务部主管、项目管理部主管，中国铝业股份有限责任公司投资管理部新项目二处主管，中国铝业股份有限责任公司投资管理部高级经理、新项目二处主管，中国铝业公司企业管理部高级经理、中国铝业股份有限责任公司企业管理部高级经理，中国铝业集团有限责任公司企业经营管理部副主任、中国铝业股份有限责任公司企业管理部副总，中国铝业股份有限责任公司投资管理部副总，山西省云铝华润万家有限公司副总经理。在职中国铝业股份有限责任公司所属企业职业执行董事。

陈廷贵老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

六、郑婷女性

郑婷，女，汉族人，1981年10月生，2003年7月出来工作，2001年9月加入中国共产党，研究生文凭、管理学硕士，高级会计。列任中国铝业公司财务部门财务核算处业务经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门财务核算处市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门资产管理办市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门资产管理办高端市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门项目投资计财处高端市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门项目投资计财处总经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门（董事会办公室）项目投资计财处总经理；中国铝业股份有限责任公司财务资产部（董事会办公室）财务核算处经理。在职中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，云南铝业有限责任公司执行董事。

郑婷女性未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；未受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事及高管人员不会有关联性。

七、李志坚老先生

李志坚，男，汉族人，1975年9月生，1997年7月出来工作，1997年5月加入中国共产党，大学文凭、会计硕士。列任云南冶金集团进出口物流有限责任公司财务主管，云南省文山铝业有限公司副总经理，北京市云冶汇金投资有限责任公司常务副总裁、财务主管，云南冶金集团项目投资有限公司总经理、党委书记，云南冶金集团有限责任公司资本运营部部长、资产运营管控中心副主任、财务会计部常务副总经理、财务会计部总经理，我国铜业有限公司资本运营部（资产处理公司办公室）副总。在职我国铜业有限公司资本运营部（资产处理公司办公室）经理，云南冶金集团股权有限公司监事，云南省驰宏锌锗有限责任公司执行董事，中铜（上海市）铜业有限公司执行董事。

李志坚老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。