股票简称：华海药业股票编码：600521公示序号：临2023-020号

债卷通称：华海可转债债卷编码：110076

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

浙江华海药业有限责任公司（以下称“企业”）第八届股东会第十一次临时会议于二零二三年三月七日在下午十五点以通信方式在企业四楼会议室召开。大会应到会执行董事九人，真实到会执行董事九名，合乎召开董事会会议的成员数。会议由公司董事长李宏老先生组织。会议程序合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定，大会合法有效。会议审议并通过了如下所示决定：

一、审议通过了《关于不向下修正“华海转债”转股价格的议案》

决议状况：允许：9票；抵制：0票；放弃：0票。

主要内容详细公司在2023年3月8日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn平台上的《浙江华海药业股份有限公司关于不向下修正“华海转债”转股价格的公告》。

特此公告。

浙江华海药业有限责任公司

股东会

二零二三年三月七日

股票简称：华海药业股票编码：600521公示序号：临2023-021号

债卷通称：华海可转债债卷编码：110076

浙江华海药业有限责任公司

关于不往下调整“华海可转债”转股价格的

公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

截止到2023年3月7日，浙江华海药业有限责任公司（下称“企业”）股票价格已经出现了随意三十个连续交易日中最少十五个买卖日收盘价小于本期转股价格的80%之情况，碰触“华海可转债”转股价格往下修正条款。

经公司第八届股东会第十一次临时会议表决通过，企业股东会决议此次不履行“华海可转债”转股价格往下调整的权力，且不久的将来2个月内（2023年3月8日至2023年5月7日），如再度碰触可转换债券的转股价格往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。从2023年5月8日逐渐再次开始计算，若再度开启“华海可转债”的转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“华海可转债”的转股价格往下调整支配权。

一、可转换公司债券基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于核准浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2020]2261号）审批，公司在2020年11月2日发行了1,842.60引马镇可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额184,260.00万余元，期为发售之日起6年。经上海交易所自律监管认定书[2020]376号文允许，企业184,260.00万余元可转换公司债券已经在2020年11月25日上海证券交易所竞价交易，债卷通称“华海可转债”，债卷编码“110076”。

根据有关标准及《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“募集说明书”）的承诺，企业本次发行的“华海可转债”自2021年5月6日起可转换为公司发展普通股票，初始转股价格为34.66元/股，全新转股价格为33.89元/股。转股价格调节情况如下：

2021年6月，因为公司2020年度股东分红，华海可转债的转股价格由34.66元/股调整至34.46元/股，变更后的转股价格自2021年6月11日起起效。主要内容详细公司在2021年6月4日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：临2021-051号）。

2021年7月，因为公司执行限制性股票激励计划，新增加员工持股计划3,714.50亿港元，因而华海可转债的转股价格由34.46元/股调整至33.85元/股，变更后的转股价格自2021年7月13日起起效。主要内容详细公司在2021年7月9日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公示序号：临2021-065号）。

2022年5月，因为公司授于2021年限制性股票激励计划预埋股权，新增加员工持股计划394.544亿港元，因而华海可转债的转股价格由33.85元/股调整至33.79元/股，变更后的转股价格自2022年5月30日起起效。主要内容详细公司在2022年5月27日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公示序号：临2022-064号）。

2022年6月，企业对2021年限制性股票激励计划中辞职或职位变化的22名激励对象已获得授但还没有解除限售的员工持股计划，及其除了上述22名激励对象以外其他561名激励对象所持有的没有达到第一个限售期解除限售要求的员工持股计划，总共1,222.85亿港元已经完成回购注销，因而华海可转债的转股价格由33.79元/股调整至33.99元/股，变更后的转股价格自2022年6月29日起起效。主要内容详细公司在2022年6月28日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公示序号：临2022-070号）。

2022年7月，因为公司2021本年度股东分红，华海可转债的转股价格由33.99元/股调整至33.89元/股，变更后的转股价格自2022年7月13日起起效。主要内容详细公司在2022年7月7日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于2021年度利润分配调整可转债转股价格的公告》（公示序号：临2022-074号）。

二、关于不往下调整股权转让具体内容

依据《募集说明书》的有关规定，在本次发行的可转换债券婚姻存续期间，当股票在随意三十个连续交易日中最少十五个买卖日的收盘价小于本期转股价格的80%时，股东会有权提出转股价格往下调整计划方案同时提交股东会决议。

公司在2022年12月15日发布《浙江华海药业股份有限公司关于不向下修正“华海转债”转股价格的公告》（公示序号：临2022-131号），主要内容详细公司在2022年12月15日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的公示。

自2023年2月15日至2023年3月7日期内，公司股价已经出现了随意三十个连续交易日中最少十五个买卖日收盘价小于本期转股价格的80%之情况，碰触“华海可转债”转股价格往下修正条款。

由于“华海可转债”间距存续期期满期尚远，且最近公司股价受宏观经济政策、销售市场调节等因素影响比较大，无法精确反映企业长远发展的实际价值，董事会和高管从平等对待全部投资人的角度考虑，充分考虑企业的相关情况、股票走势、市场情况等诸多要素，及其对企业的长期性发展前景与实际价值的自信，为了维护整体投资人的权益，拟订此次不往下调整转股价格，与此同时不久的将来2个月内（2023年3月8日至2023年5月7日），如再度碰触可转债转股价钱往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。从2023年5月8日逐渐再次开始计算，若再度开启“华海可转债”的转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“华海可转债”的转股价格往下调整支配权。

烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江华海药业有限责任公司

股东会

二零二三年三月七日