本报讯记者吴晓璐
2月17日，经国家准许，证监会公布海外上市备案管理管理制度标准，自3月31日起执行。本次公布的规章制度标准共6项，包含《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《管理试行办法》）和5项配套设施引导。
中国证监会相关部门相关负责人表示，现阶段国际形势深刻变化，不可控因素增加，在此背景下公布执行海外上市监管机制标准，进一步说明我国统筹发展和安全，坚持不懈扩大对外开放方向始终不变，推动企业用对两个市场、二种资源政策方针始终不变，与国际投资人分享中国经济红利的愿景目标始终不变。
健全监管机制提高多元性
近些年，伴随着公司海外上市股权融资的快速发展，现行标准海外上市监管机制已无法完全融入新形势新要求。对于此事，中国证监会会同相关部门促进健全公司海外上市监管机制，建立了《管理试行办法》和配套管控引导。
《管理试行办法》共六章三十五条，具体内容有五方面，一是健全监管机制；二是确立办理备案规定；三是加强监管力度协作；四是确立法律依据；五是提高规章制度多元性。
配套设施引导内容包括管控标准可用、办理备案原材料内容与文件格式、报告内容、办理备案沟通交流、海外证劵公司办理备案等多个方面，进一步明确和优化办理备案规定。
此外，针对VIE构架公司海外上市，以上相关负责人表示，中国证监会将征询有关主管部门建议，对达到合规管理标准的VIE构架公司海外上市给予办理备案，推动企业运用两个市场、二种网络资源稳步发展。
中国证监会以上相关负责人表示，海外上市监管机制标准着眼于现行标准管控实践活动，着力提高规范性、透明度和方便化水准，以制度促标准、以标准谋发展，充分发挥法制稳预期、利长远的功效，着力构建优良销售市场绿色生态，进一步优化监管环境、激发市场活力、提高发展趋势自信心。
与此同时，以上相关负责人介绍，和早期征求意见对比，《管理试行办法》和配套管控引导主要包括三方面转变：一是健全实施细则；二是科学合理划分管控范畴；三是优化备案程序规定。
“充分考虑海外上市监管机制改革创新覆盖面广，具有一定的多元性，在初期阶段，经国家准许，先用试行办法公布执行。”以上相关负责人表示，下一步，中国证监会将会同相关部门加强调研分析与追踪评定，持续将好工作经验好做法转化为更为完善的制度分配，并及时促进将《管理试行办法》上升到行政规章，建立系统完善的海外上市管控政策制度管理体系。
对跨境电商违纪行为“零容忍”
在“放管服改革”层面，以上相关负责人表示，海外上市备案管理将统筹发展和安全，重视放管结合，按照有关规定简消滞苛、健全管控、改善服务。
在“放”的层面，备案管理对不符合资产扩大开放具体和市场需要限制，能松开的果断放宽，能关闭的一概撤销。
在“管”的层面，备案管理将坚持依法管控、科学合理管控、适当管控，完成地区金融监管即不“缺乏”，都不“足球越位”和“移位”，加强海内外管控协作，夯实外国投资者、中介服务义务；增强对跨境电商违纪行为“零容忍”，加强与海外监管机构的沟通协调，严厉查处欺诈发行、财务舞弊等严重违法行为，让犯罪行为接受现实，一同维护股民合法权利。
在“服”的层面，备案管理将积极参考境内上市监管相关作法，创建办理备案协调机制，提升办理备案高效率。与此同时，中国证监会将加大与有关主管部门沟通协作幅度，不断推动健全管控规范标准，产生示范性实例，切实提高市场主体的幸福感。
跨境电商管控层面，当天，证监会与香港证券及期货交易事务管理监察委签署管控合作框架协议（通称记事本），以进一步加强相关地区公司新加坡上市相关的事宜严格监管协作。记事本确定了在发行上市、跨境电商稽查协作、中介服务管控、数据交换等行业有关严格监管协作分配和流程。
谈起海外上市备案管理与安全审查、行业管理流程的对接，以上相关负责人表示，仅有在原有规章制度标准确立涉及到安全审查、行业管理前置程序的情形下，公司才需要在注册办理备案时递交相对应严格监管文档。
此外，为确保备案管理平稳有序推动，中国证监会针对存量和增量公司的办理备案亦将作出安排。
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