证券代码：688665证券简称：四方光电公示序号：2023-004

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

四方光电有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第四次会议于2023年3月6日以通信方式举办。会议报告已经在2023年3月3日以邮件方法传出。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。此次会议由企业监事长石宁静集结并组织，大会集结、举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《四方光电股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。

二、监事会会议决议状况

整体公司监事以投票选举方法已通过下列决定：

（一）表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

审核确认，职工监事觉得公司及控股子公司此次应用信用额度不超过人民币21,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务，内容与决议程序流程合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等相关法律法规、行政规章及《四方光电股份有限公司章程》与公司募资资金管理制度的相关规定，不受影响募集资金投资项目的稳定执行，找不到变向更改募资看向和危害企业股东利益尤其是中小型股东利益的情形，符合公司发展趋势权益的必须，有利于提高企业的资金使用效益。职工监事允许公司及控股子公司应用不超过人民币21,000万余元的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务。

公司独立董事对此该事项发布了赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-005）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

四方光电有限责任公司职工监事

2023年3月7日

证券代码：688665证券简称：四方光电公示序号：2023-005

四方光电有限责任公司

有关应用一部分临时闲置募集资金

开展现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

四方光电有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月6日召开企业第二届股东会第四次会议和第二届职工监事第四次会议，各自决议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及控股子公司在不改变募投项目基本建设执行、募集资金使用方案和保证募资安全的前提下，应用最大不超过人民币21,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自股东会表决通过生效日12个月合理，在上述情况信用额度及使用年限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。董事会受权老总或董事长受权人员在信用额度范围之内履行投资决策权并签署有关合同文本，具体事宜由公司财务部承担实施。独董发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司对该事宜出具了审查建议。

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会于2021年1月5日开具的《关于同意四方光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]6号）允许，企业向公众发行人民币普通股（A股）个股1,750.00亿港元，每股面值1元，发行价为每一股rmb29.53元，募资总额为rmb51,677.50万余元，扣减发行费6,004.88万余元，募资净收益为45,672.62万余元。

截止到2021年2月4日，公司本次募资净收益45,672.62万余元已经全部及时，然后由天职国际会计事务所（特殊普通合伙）对企业募资的及时情况进行检审，并提交了天岗位字[2021]4624号《验资报告》，企业按照要求对于该募资开展资金存储系统，并和承销商、募集资金专户监管银行签署了募集资金专户存放监管协议。后因为证劵评估费减少6.60万余元，具体发行费相比之前降低6.60万余元，募资净收益具体为45,679.23万余元。

注：以上末尾数差别系四舍五入而致。

二、募集资金使用状况

按照公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》公布的募集资金投资项目及募集资金使用方案，及其按照实际募资的现象对募投项目应用募资的投资额作出调整，变更后的募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

公司在2021年3月16日召开第一届股东会第十三次会议和第一届职工监事第七次大会，各自审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体暨使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本及提供借款以实施募投项目的议案》，允许新增加控股子公司湖北省锐意自控系统有限责任公司（下称“湖北省锐意”）为“烟雾传感器与气体分析仪器生产线工程项目”和“智能化烟雾传感器研发基地工程项目”的实施主体，并用募资向新增加实施主体湖北省锐意给予不得超过10,000.00万余元无息借款用以募投项目执行；允许为确保“创建年产量300万只超音波烟雾传感器与100万只配套设施仪器仪表生产新项目”募投项目的实行及管理，公司使用募资向控股子公司四方光电（嘉兴平湖）有限责任公司（下称“嘉兴平湖四方”）实缴注册资本890万余元，同时提供总额不超过22,000.00万余元无息借款用以募投项目执行。

公司在2021年4月29日召开第一届股东会第十五次会议和第一届职工监事第九次大会，各自审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点和变更实施方式的议案》，允许企业募集资金投资项目“烟雾传感器与气体分析仪器生产线工程项目”执行地址调整为武汉东湖新技术开发区金凤凰产业基地金凤凰园三路3号或武汉东湖新技术开发区凤凰园一路5号，实施方法调整为已有工业厂房、购入工业厂房。

公司在2022年4月19日召开第一届股东会第二十一次会议和第一届职工监事第十四次大会，2022年5月11日召开2021年年度股东大会，各自审议通过了《关于部分募集资金用途变更的议案》，允许企业将“销售网络与数字化管理服务平台工程项目”募资资金投入额减少至73.87万余元，拟应用以上募集资金投资项目剩下的募资1,926.13万余元及资金贷款利息（具体看资产转走当天银行结息账户余额为标准，相同）用以“智能化烟雾传感器研发基地工程项目”，停止“销售网络与数字化管理服务平台工程项目”。

因为募集资金投资项目基本建设需要一定周期时间，结合公司募集资金投资项目的项目建设进度，企业一部分募资存有临时闲置不用情况。

三、上次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务的现象

在股东会授权期限内，截止到2023年3月1日，公司使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的具体情况如下：

四、此次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务的相关情况

（一）投资目的

为提升募集资金使用高效率，在不改变企业募投项目基本建设执行、募集资金使用方案和保证募资安全的前提下，企业将规范使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务，提升募集资金使用经济效益、增加股东权益。

（二）项目投资信用额度及时限

在确保不受影响企业募资融资计划正常进行前提下，公司及控股子公司拟应用最大不超过人民币21,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自股东会表决通过生效日12个月合理。在上述情况信用额度及时限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。

（三）项目投资产品种类

公司及控股子公司将按相关规定严格把控风险性，临时闲置募集资金仅投向安全系数高、流通性好产品、达到保底规定（包含但是不限于选购保底型投资理财产品、保本理财、存定期、大额存款、通知存款、协定存款等），所以该等现金管理业务商品不得用于质押贷款，不用以以股票投资为主要目的交易行为。

（四）实施方法

董事会受权公司董事长或老总受权人员在相关信用额度范围之内履行投资决策权并签署有关文件，包含但是不限于：挑选符合要求的技术专业金融企业、确立现金管理业务额度、期内、选择商品/业务流程种类、签订合同及协议等。

（五）信息公开

企业将按照上海交易所的有关规定，立即履行信息披露义务，不容易变向更改募集资金用途。

（六）现金管理业务利润分配

公司及控股子公司开展现金管理业务所得的盈利将优先选择用以补充募集资金投资项目投资额不够一部分，以及企业日常经营所需要的周转资金，并严格执行证监会及上海交易所有关募资监管方案的需求管理与应用资产，现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

五、对公司运营产生的影响

公司及控股子公司此次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业募投项目所需资金和保证募资安全的情况下开展，进一步提高了募资的使用效率，也不会影响企业平时资产正常的资金周转需要与募集资金投资项目的正常运行，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。

根据对临时闲置不用募资进行合理现金管理业务，可提升企业长期投资，有益于进一步提升公司整体销售业绩水准，为股东牟取更多回报率。

六、投资风险分析及风险管控措施

（一）经营风险

虽然企业挑选高收益投资品种的现金管理业务商品，但金融体系会因宏观经济政策产生的影响，公司根据经济环境及其金融市场的转变适度适当地干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响，存在一定系统风险。

（二）风险管控措施

1、企业将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及《募集资金管理制度》等相关规定申请办理现金管理业务业务流程，保证现金管理业务的有序开展和完善运作。

2、公司财务部相关负责人将及时分析与追踪投资理财产品看向、项目进展情况，如评定发觉或分辨有不利条件，将及时采取相应措施，严格把控经营风险。

3、独董、职工监事有权对投资理财资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

4、企业将通过上述对策保证不会产生变向更改募集资金用途及危害募集资金投资项目花费的状况。

七、重点建议表明

（一）决议程序流程

公司在2023年3月6日举办第二届股东会第四次会议和第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募投项目资金分配及资产安全的情况下，应用不得超过21,000万余元闲置募集资金进行监管，用以购置投资产品方向为安全系数高、流动性好、有保底承诺、具备诚信经营资质的金融企业售卖的保底型七天存款产品和保本理财，时限为自股东会表决通过后十二个月内，信用额度内资产能够翻转应用。

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，以上事宜在股东会审批权范围之内，不用递交股东大会审议。

（二）独董建议

独董觉得：此次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及《四方光电股份有限公司章程》与公司募资资金管理制度的相关规定。此次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜已通过股东会决议，提案内容包括决议状况符合相关要求，依法履行必须的程序。公司使用闲置募集资金开展现金管理业务，也不会影响募集资金投资项目建设与募资正常启动，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。允许公司及控股子公司应用不超过人民币21,000万余元的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务。

（三）职工监事建议

职工监事觉得：公司及控股子公司此次应用信用额度不超过人民币21,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务，内容与决议程序流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规、行政规章及《四方光电股份有限公司章程》与公司募资资金管理制度的相关规定，不受影响募集资金投资项目的稳定执行，找不到变向更改募资看向和危害企业股东利益尤其是中小型股东利益的情形，符合公司发展趋势权益的必须，有利于提高企业的资金使用效益。职工监事允许公司及控股子公司应用不超过人民币21,000万余元的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务。

（四）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司及控股子公司此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程。公司及控股子公司通过投资安全系数高、流通性好的投资项目，能提高资金使用效益，不属于变向更改募集资金用途，不受影响募资融资计划的正常进行，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定以及公司募资资金管理制度。承销商对企业及控股子公司此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务事宜情况属实。

八、手机上网公示配件

（一）《四方光电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；

（二）《海通证券股份有限公司关于四方光电股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

四方光电有限责任公司股东会

2023年3月7日