证券代码：001266证券简称：宏英智能公示序号：2023-005

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

1、此次监事会会议通告于2023年3月2日以电子邮件形式传出，出席会议公司监事一致同意免除此次监事会会议通告时限要求，允许于2023年3月3日举办第一届职工监事第十二次临时会议。

2、监事会会议在2023年3月3日以当场融合通信方式举办。

3、监事会会议应参加的公司监事3人，真实列席会议的公司监事3人。

4、监事会会议由监事长朱敏女性集结并组织。

5、此次监事会会议的集结、举办合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议决议状况

此次会议审议并通过如下所示提案：

（一）表决通过《关于变更部分募集资金专户的议案》

经决议，参会公司监事觉得：此次变动募集资金专户不会有变动募集资金用途影响募资融资计划的情况，有利于进一步提高暂时性闲置募集资金盈利，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小型股东利益的情形，允许公司本次变动一部分募集资金专户。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网以及公司特定的信息披露新闻媒体公布的《关于变更部分募集资金专户的公告》。

（二）表决通过《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》

职工监事觉得应用不得超过58,000万余元（含本数）临时闲置不用募资及不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置不用自筹资金开展现金管理业务，进一步提高了企业资金使用效益及盈利，找不到变向更改募集资金用途的举动，也不会影响募集资金投资项目建设与企业正常运营及平时资金运行，符合公司及股东权益，职工监事允许该事项。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网以及公司特定的信息披露新闻媒体公布的《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》。

三、备查簿文档

1、经参会公司监事签名加盖公章的第一届职工监事第十二次临时会议决定。

特此公告。

上海市宏英智能科技发展有限公司职工监事

2023年3月7日

中信证券股份有限责任公司

关于上海宏英智能科技发展有限公司

应用一部分闲置募集资金和闲置不用

自筹资金开展现金管理业务的审查建议

中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”或“承销商”）作为上海宏英智能科技发展有限公司（下称“宏英智能”或“企业”）首次公开发行股票并发售及持续督导的承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，就宏英智能应用一部分闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务展开了谨慎审查，并提交审查建议如下所示：

一、募资状况

经中国保险监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2022]200号）审批，并且经过深圳交易所允许，企业向公众发行人民币普通股（A股）1,836.00亿港元，股价为人民币38.61元/股，新股发行募资总额为70,887.96万余元，扣减各类发行费后具体募资净收益为60,531.35万余元。以上募资及时状况早已大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月23日出示“大信验字[2022]第4-00005号”《验资报告》检审确定。公司及分公司对募资展开了资金存放，并和承销商、募资储放金融机构签署了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。

二、募集资金投资项目的相关情况

企业《首次公开发行股票并上市招股说明书》公布的募资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

三、临时闲置募集资金状况

因为募集资金投资项目基本建设需要一定周期时间，依据项目建设方案及进展推动，一部分募资在一定时间内将处在临时闲置状态。为提升资金使用绩效、提升股东回报，在保证不受影响募集资金投资项目建设与募集资金使用，并有效规避风险前提下，公司拟应用临时闲置不用募资开展现金管理业务，以良好的完成企业现金资本增值，确保自然人股东利益。

四、此次应用一部分闲置募集资金及闲置不用自筹资金开展现金管理业务的相关情况

1、投资目的

为了保证企业资金使用效益，在不改变募集资金投资项目建设与企业正常的生产运营前提下，合理安排一部分临时闲置募集资金和已有闲钱开展现金管理业务，能增加资金收益，为公司及公司股东获得更多的收益。

2、投资产品

为严格把控风险性，闲置募集资金项目投资品种为安全系数高、流动性好的协定存款、保本理财、大额存款、保底型银行投资商品等品种，且投资理财产品不得进行质押贷款，利润分配选用现钱分配模式，不得用于个股以及衍生品、证券基金以及以股票投资为主要目的及无担保债券为投资方向的银行理财产品或资管产品。

闲置不用自筹资金的现金管理业务，将用于支付安全系数比较高、流通性较好的投资项目，包含但是不限于投资理财产品（银行理财产品、集合信托、资管计划等）、债卷（国债券、公司债券、企业债券、债券等）、货币基金及其他依据企业内部决策制定核准的投资理财目标及理财方法。

3、项目投资信用额度及时限

闲置募集资金信用额度不超过人民币58,000万余元（含本数），使用年限自董事会、职工监事表决通过生效日12个月合理。以上信用额度在决定期限内，资产能够翻转应用。闲置募集资金现金管理业务到期时偿还至募集资金专户。

闲置不用自筹资金信用额度不超过人民币15,000万余元（含本数），使用年限自董事会、职工监事表决通过生效日12个月合理。以上信用额度在决定期限内，资产能够循环系统翻转应用。

4、决策及执行

在董事会、职工监事表决通过后，受权老总在信用额度范围之内履行有关决定权、签定有关合同文本，包含但是不限于：挑选达标专业理财组织做为受托方、确立委托理财额度、期内、挑选委托理财产品种类、签订合同及协议等，并协助办理公司应用闲置募集资金和闲置不用自筹资金选购银行理财的相关事宜，实际投资活动由公司财务部承担实施。

5、信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关要求立即公布实际现金管理业务业务流程实际情况。

五、经营风险及风险管控措施

（一）投资风险分析

虽然公司拟应用闲置募集资金项目投资品种为安全系数高、有保底保证、流动性好的协定存款、保本理财、大额存款、保底型银行理财等品种，且投资理财产品不得进行质押贷款，归属于高收益投资种类；企业拟向闲置不用自筹资金根据银行业、证劵公司、信托等金融企业项目投资严控风险的商品，包含但是不限于投资理财产品（银行理财产品、集合信托、资管计划等）、债卷（国债券、公司债券、企业债券、债券等）、货币基金等及其他依据企业内部决策制定核准的投资理财目标及理财方法，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，企业将依据经济环境及其金融市场的转变适度适当干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响，而造成实际收益率不可预期风险。

（二）企业对于经营风险所采取的风险管控措施

1、公司使用闲置募集资金开展现金管理业务，只可以与具备诚信经营资质的金融企业买卖交易，只有选购协定存款、保本理财、大额存款、保底型银行理财等品种，不得与不正规组织买卖交易。买卖需要以公司名义开设投资理财产品帐户，不得将别人帐户来操作投资理财产品。投资理财产品不可质押贷款，设立或销户商品专用型银行结算账户的，企业应当立即报深圳交易所办理备案并公示。企业闲置不用自筹资金的现金管理业务，将用于支付低风险、流通性好的投资项目。

2、企业将及时分析与追踪现金管理业务的投资理财产品看向、项目进展情况，如评定发觉存有可能会影响财产安全的潜在风险，将及时采取相应措施，操纵经营风险。

3、独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

4、企业将依据深圳交易所的相关规定，立即履行信息披露义务。

六、此次现金管理业务事宜对企业的危害

公司本次拟应用闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务，要在保证企业募投项目所需资金和保证募资安全的情况下开展的，找不到变向更改募集资金用途的现象，也不会影响企业平时资产正常的资金周转需要与募资工程项目的正常运行，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。此外，对临时闲置募集资金和闲置不用自筹资金适度开展现金管理业务，能最大限度的的实现资金升值、升值，提升公司总体销售业绩，并实现公司和公司股东利润最大化。

七、有关审批程序流程及建议

公司在2023年3月3日举办第一届股东会第十八次临时会议和第一届职工监事第十二次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对于该提案发布了确立同意意见。

本事宜在董事会决策管理权限内，不用提交公司股东大会审议。

1、职工监事建议

公司监事会觉得，公司使用不超过人民币58,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，决策制定符合相关要求，也有利于提高闲置募集资金的储放盈利，公司使用闲置募集资金开展现金管理业务不容易与募集资金投资项目的实施措施相排斥，也不会影响募集资金投资项目建设与募资正常启动；公司使用不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置不用自筹资金开展金融理财，决策制定符合相关要求，也有利于提高闲置不用自筹资金的储放盈利，也不会影响企业资金的正常使用，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。

综上所述，公司监事会允许公司本次应用一部分临时闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务。

2、独董建议

经核实，独董觉得公司本次应用闲置募集资金开展现金管理业务的有关审批流程合乎法规和企业章程的有关规定，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定。

此次公司使用闲置募集资金开展现金管理业务，将挑选安全系数高、流通性好产品来投资，有利于提高闲置募集资金的使用效率，提升资金收益，没有变向变动募集资金用途的现象，也不会影响募投项目的建立和募集资金使用，也不会对公司的经营主题活动造成不利影响，符合公司和公司股东利益。

此次应用闲置不用自筹资金开展金融理财的有关审批流程合乎法规和企业章程的有关规定。此次公司使用闲置不用自筹资金开展金融理财，将挑选安全系数高、流通性好产品来投资，有利于提高闲置不用自筹资金的使用效率，提升资金收益，也不会对公司的经营主题活动造成不利影响，符合公司和公司股东利益。

八、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司本次应用不超过人民币58,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务事项经董事会、职工监事表决通过，独董发布了同意意见，依法履行必须的审批流程。本事宜合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，找不到变向更改募集资金用途的情况，不受影响企业募投项目项目投资进度。企业在不改变募集资金投资项目正常的实施进度并确保日常运营运行融资需求、有效管理经营风险前提下，经过开展适当投资理财，有利于提高企业募集资金使用高效率和利润，进一步提升公司整体销售业绩水准，为自然人股东谋取更多回报率。

公司拟应用总计总额不超过15,000万余元（含本数）的已有闲钱开展现金管理业务的事宜早已董事会和职工监事表决通过，独董对于该事宜给予认同，并做出了确立赞同的单独建议，相关程序依法依规，合乎《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定。

总的来说，本承销商对公司本次应用一部分闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务事宜情况属实。

保荐代表人：王跃杨捷

中信证券股份有限责任公司

年月日

中信证券股份有限责任公司

关于上海宏英智能科技发展有限公司

变动一部分募集资金专户的审查建议

中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”或“承销商”）作为上海宏英智能科技发展有限公司（下称“宏英智能”或“企业”）首次公开发行股票并发售及持续督导的承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，就宏英智能变动一部分募集资金专户展开了谨慎审查，并提交审查建议如下所示：

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2022]200号）审批，并且经过深圳交易所允许，企业向公众发行人民币普通股（A股）1,836.00亿港元，股价为人民币38.61元/股，新股发行募资总额为70,887.96万余元，扣减各类发行费后具体募资净收益为60,531.35万余元。以上募资及时状况早已大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月23日出示“大信验字[2022]第4-00005号”《验资报告》检审确定。

二、募资储放及管理状况

为加强企业募资的管理和应用，维护投资人的利益，依据证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和行政法规的相关规定以及公司《募集资金管理制度》的需求，企业对募资的储放与使用开展资金管理方法，我们公司与募资储放金融机构、承销商签定《募集资金三方（四方）监管协议》。

企业募集资金专户的设立情况如下：

注：除各类发行费后，具体募资净收益为605,313,500.00元。

三、此次变动募集资金专户的现象

为进一步提高募集资金使用高效率，根据企业及募集资金使用状况，公司拟在我国基本建设银行股份有限公司上海静安区分行设立一个新的募集资金专户，用以“智能化系统自动控制系统和产品提产新项目”募资的储放和应用。受权公司管理人员申请办理此次募集资金专户更改的相关事宜，并把存放于招行上海曹杨分行（账户：121944776910939）的募资账户余额（含利息费用及理财产品收益）拷贝到至一个新的募集资金专户，新募集资金专户转到额度按实际到帐额度为标准。

募集资金专户变动结束后，企业将销户原募集资金专户，原募集资金专户相对应的《募集资金四方监管协议》与此同时无效，企业将和承销商、建设银行股份有限公司上海静安区分行签定一个新的《募集资金四方监管协议》，企业将依据工作进展相继发布消息。

此次变动募集资金专户，没有改变募集资金用途，不受影响募资的融资计划，企业别的募集资金专户不会改变。

四、履行相应审批流程及建议

（一）股东会审查意见

2023年3月3日公司召开第一届股东会第十八次临时会议决定，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，允许企业在我国基本建设银行股份有限公司上海静安区分行设立一个新的募集资金专户，用以“智能化系统自动控制系统和产品提产新项目”募资的储放和应用，并把存放于招行上海曹杨分行的募资账户余额（含利息费用及理财产品收益）拷贝到至一个新的募集资金专户。此次变动募集资金专户不会有变动募集资金用途影响募资融资计划的情况，有利于进一步提高暂时性闲置募集资金盈利，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）职工监事审查意见

公司在2023年3月3日举办第一届职工监事第十二次临时会议，参会公司监事觉得此次变动募集资金专户不会有变动募集资金用途影响募资融资计划的情况，有利于进一步提高暂时性闲置募集资金盈利，不存在损害公司及股东利益尤其是中小型股东利益的情形，允许公司本次变动一部分募集资金专户。

（三）独董建议

此次变动募集资金专户不会有变动募集资金用途影响募资融资计划的情况，合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理及使用制度》等有关规定，且依法履行必须的法律规定审批流程，有利于提高募集资金使用高效率，不存在损害公司及股东利益的情形，允许公司本次变动一部分募集资金专户。

五、承销商审查建议

经核实：公司本次变动一部分募集资金专户事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程。公司本次变动一部分募集资金专户事宜，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，也不会影响募集资金投资项目的正常进行，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。

总的来说，本承销商对宏英智能此次变动一部分募集资金专户事宜情况属实。

保荐代表人：王跃杨捷

中信证券股份有限责任公司

年月日

证券代码：001266证券简称：宏英智能公示序号：2023-007

上海市宏英智能科技发展有限公司

有关应用一部分闲置募集资金

和闲置不用自筹资金开展现金管理业务的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市宏英智能科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月3日举行的第一届股东会第十八次临时会议、第一届职工监事第十二次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，允许公司及分公司在不改变募集资金投资项目建设与公司正常运营的情形下，应用不得超过58,000万余元（含本数）临时闲置不用募资开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、中低风险的投资理财产品，包含但是不限于协定存款、保本理财、大额存款等；允许公司及分公司应用信用额度不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置不用自筹资金开展金融理财，用于支付安全系数比较高、流通性较好的投资项目，包含但是不限于投资理财产品（银行理财产品、集合信托、资管计划等）、债卷（国债券、公司债券、企业债券、债券等）、货币基金及其他依据企业内部决策制定核准的投资理财目标及理财方法。上述情况事宜自股东会、职工监事表决通过之日起12个月内合理。

在上述情况信用额度和时限范围之内，可翻转应用，股东会受权老总在信用额度范围之内履行有关决定权、签定有关合同文本，由公司财务部承担实施。依据《公司章程》等有关规定，此次事宜不用提交公司股东大会审议。现就相关事宜公告如下：

一、募资状况

经中国保险监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2022]200号）审批，并且经过深圳交易所允许，企业向公众发行人民币普通股（A股）1,836.00亿港元，股价为人民币38.61元/股，新股发行募资总额为70,887.96万余元，扣减各类发行费后具体募资净收益为60,531.35万余元。以上募资及时状况早已大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月23日出示“大信验字[2022]第4-00005号”《验资报告》检审确定。公司及分公司对募资展开了资金存放，并和承销商、募资储放金融机构签署了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。

二、募集资金投资项目的相关情况

企业《首次公开发行股票并上市招股说明书》公布的募资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业:rmb万余元

三、临时闲置募集资金状况

因为募集资金投资项目基本建设需要一定周期时间，依据项目建设方案及进展推动，一部分募资在一定时间内将处在临时闲置状态。为提升资金使用绩效、提升股东回报，在保证不受影响募集资金投资项目建设与募集资金使用，并有效规避风险前提下，公司拟应用临时闲置不用募资开展现金管理业务，以良好的完成企业现金资本增值，确保自然人股东利益。

四、此次应用一部分闲置募集资金及闲置不用自筹资金开展现金管理业务的相关情况

1、投资目的

为了保证企业资金使用效益，在不改变募集资金投资项目建设与企业正常的生

产运营前提下，合理安排一部分临时闲置募集资金和已有闲钱开展现金管理业务，能增加资金收益，为公司及公司股东获得更多的收益。

2、投资产品

为严格把控风险性，闲置募集资金项目投资品种为安全系数高、流动性好的协定存款、保本理财、大额存款、保底型银行投资商品等品种，且投资理财产品不得进行质押贷款，利润分配选用现钱分配模式，不得用于个股以及衍生品、证券基金以及以股票投资为主要目的及无担保债券为投资方向的银行理财产品或资管产品。

闲置不用自筹资金的现金管理业务，将用于支付安全系数比较高、流通性较好的投资项目，包含但是不限于投资理财产品（银行理财产品、集合信托、资管计划等）、债卷（国债券、公司债券、企业债券、债券等）、货币基金及其他依据企业内部决策制定核准的投资理财目标及理财方法。

3、项目投资信用额度及时限

闲置募集资金信用额度不超过人民币58,000万余元（含本数），使用年限自董事会、职工监事表决通过之日起12个月内合理。以上信用额度在决定期限内，资产能够翻转应用。闲置募集资金现金管理业务到期时偿还至募集资金专户。

闲置不用自筹资金信用额度不超过人民币15,000万余元（含本数），使用年限自董事会、职工监事表决通过之日起12个月内合理。以上信用额度在决定期限内，资产能够翻转应用。

4、决策及执行

在董事会、职工监事表决通过后，受权老总在信用额度范围之内履行有关决定权、签定有关合同文本，包含但是不限于：挑选达标专业理财组织做为受托方、确立委托理财额度、期内、挑选委托理财产品种类、签订合同及协议等，并协助办理公司应用闲置募集资金和闲置不用自筹资金选购银行理财的相关事宜，实际投资活动由公司财务部承担实施。

5、信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关要求立即公布实际现金管理业务业务流程实际情况。

五、投资风险性及风险管控措施

（一）投资风险分析

虽然公司拟应用闲置募集资金项目投资品种为安全系数高、有保底保证、流动性好的协定存款、保本理财、大额存款、保底型银行理财等品种，且投资理财产品不得进行质押贷款，归属于高收益投资种类；企业拟向闲置不用自筹资金根据银行业、证劵公司、信托等金融企业项目投资严控风险的商品，包含但是不限于投资理财产品（银行理财产品、集合信托、资管计划等）、债卷（国债券、公司债券、企业债券、债券等）、货币基金等及其他依据企业内部决策制定核准的投资理财目标及理财方法，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，企业将依据经济环境及其金融市场的转变适度适当干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响，而造成实际收益率不可预期风险。

（二）企业对于经营风险所采取的风险管控措施

1、公司使用闲置募集资金开展现金管理业务，只可以与具备诚信经营资质的金融企业买卖交易，只有选购协定存款、保本理财、大额存款、保底型银行理财等品种，不得与不正规组织买卖交易。买卖需要以公司名义开设投资理财产品帐户，不得将别人帐户来操作投资理财产品。投资理财产品不可质押贷款，设立或销户商品专用型银行结算账户的，企业应当立即报深圳交易所办理备案并公示。企业闲置不用自筹资金的现金管理业务，将用于支付低风险、流通性好的投资项目。

2、企业将及时分析与追踪现金管理业务的投资理财产品看向、项目进展情况，如评定发觉存有可能会影响财产安全的潜在风险，将及时采取相应措施，操纵经营风险。

3、独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

4、企业将依据深圳交易所的相关规定，立即履行信息披露义务。

六、此次现金管理业务事宜对企业的危害

公司本次拟应用闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务，要在保证企业募投项目所需资金和保证募资安全的情况下开展的，找不到变向更改募集资金用途的现象，也不会影响企业日常资产正常的资金周转需要与募资工程项目的正常运行，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。此外，对临时闲置募集资金和闲置不用自筹资金适度开展现金管理业务，能最大限度的的实现资金升值、升值，提升公司总体销售业绩，并实现公司和公司股东利润最大化。

七、有关审批程序流程及建议

公司在2023年3月3日举办第一届股东会第十八次临时会议和第一届职工监事第十二次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对于该提案发布了确立同意意见，企业承销商中信证券股份有限责任公司出具了有关审查建议。

本事宜在董事会决策管理权限内，不用提交公司股东大会审议。

1、职工监事建议

公司监事会觉得，公司使用不得超过58,000万余元（含本数）临时闲置不用募资及不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置不用自筹资金开展现金管理业务，进一步提高了企业资金使用效益及盈利，找不到变向更改募集资金用途的举动，也不会影响募集资金投资项目建设与企业正常运营及日常资金运行，符合公司及股东权益，职工监事允许该事项。

综上所述，公司监事会允许公司本次应用一部分临时闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务。

2、独董建议

经核实，独董觉得公司本次应用闲置募集资金开展现金管理业务的有关审批流程合乎法规和企业章程的有关规定，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定。

此次公司使用闲置募集资金开展现金管理业务，将挑选安全系数高、流通性好产品来投资，有利于提高闲置募集资金的使用效率，提升资金收益，没有变向变动募集资金用途的现象，也不会影响募投项目的建立和募集资金使用，也不会对公司的经营主题活动造成不利影响，符合公司和公司股东利益。

此次应用闲置不用自筹资金开展金融理财的有关审批流程合乎法规和企业章程的有关规定。此次公司使用闲置不用自筹资金开展金融理财，将挑选安全系数高、流通性好产品来投资，有利于提高闲置不用自筹资金的使用效率，提升资金收益，也不会对公司的经营主题活动造成不利影响，符合公司和公司股东利益。

综上所述，大家一致同意公司本次应用一部分闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务的议案。

3、承销商建议

经核实，承销商觉得：公司本次应用不超过人民币58,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务事宜经董事会、职工监事表决通过，独董发布了同意意见，依法履行必须的审批流程。本事宜合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，找不到变向更改募集资金用途的情况，不受影响企业募投项目项目投资进度。企业在不改变募集资金投资项目正常的实施进度并确保日常运营运行融资需求、有效管理经营风险前提下，经过开展适当投资理财，有利于提高企业募集资金使用高效率和利润，进一步提升公司整体销售业绩水准，为自然人股东谋取更多回报率。

公司拟应用总计总额不超过15,000万余元（含本数）的已有闲钱开展现金管理业务的事宜早已董事会和职工监事表决通过，独董对于该事宜给予认同，并做出了确立赞同的单独建议，相关程序依法依规，合乎《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定。

总的来说，本承销商对公司本次应用一部分闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务事宜情况属实。

八、备查簿文档

1、企业第一届股东会第十八次临时会议决定；

2、企业第一届职工监事第十二次临时会议决定；

3、独董有关第一届股东会第十八次临时会议相关事宜自主的建议；

4、中信证券股份有限责任公司开具的《关于上海宏英智能科技股份有限公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

上海市宏英智能科技发展有限公司

股东会

2023年3月7日

证券代码：001266证券简称：宏英智能公示序号：2023-006

上海市宏英智能科技发展有限公司

关于变更一部分募集资金专户的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市宏英智能科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月3日举行的第一届股东会第十八次临时会议、第一届职工监事第十二次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，允许企业在我国基本建设银行股份有限公司上海静安区分行设立一个新的募集资金专户，用以“智能化系统自动控制系统和产品提产新项目”募资的储放和应用，并把存放于招行上海曹杨分行的募资账户余额(含利息费用及理财产品收益，主要额度以转走日为标准)拷贝到至一个新的募集资金专户，现就相关情况公告如下：

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2022]200号）审批，并且经过深圳交易所允许，企业向公众发行人民币普通股（A股）1,836.00亿港元，股价为人民币38.61元/股，新股发行募资总额为70,887.96万余元，扣减各类发行费后具体募资净收益为60,531.35万余元。以上募资及时状况早已大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月23日出示“大信验字[2022]第4-00005号”《验资报告》检审确定。

二、募资储放及管理状况

为加强企业募资的管理和应用，维护投资人的利益，依据证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和行政法规的相关规定以及公司《募集资金管理制度》的需求，企业对募资的储放与使用开展资金管理方法，我们公司与募资储放金融机构、承销商签定《募集资金三方（四方）监管协议》。

企业募集资金专户的设立情况如下：

注：除各类发行费后，具体募资净收益为605,313,500.00元。

三、此次变动募集资金专户的现象

为进一步提高募集资金使用高效率，根据企业及募集资金使用状况，公司拟在我国基本建设银行股份有限公司上海静安区分行设立一个新的募集资金专户，用以“智能化系统自动控制系统和产品提产新项目”募资的储放和应用。受权公司管理人员申请办理此次募集资金专户更改的相关事宜，并把存放于招行上海曹杨分行（账户：121944776910939）的募资账户余额(含利息费用及理财产品收益，主要额度以转走日为标准)拷贝到至一个新的募集资金专户，新募集资金专户转到额度按实际到帐额度为标准。

募集资金专户变动结束后，企业将销户原募集资金专户，原募集资金专户相对应的《募集资金四方监管协议》与此同时无效，企业将和承销商、建设银行股份有限公司上海静安区分行签定一个新的《募集资金四方监管协议》，企业将依据工作进展相继发布消息。

此次变动募集资金专户，没有改变募集资金用途，不受影响募资的融资计划，企业别的募集资金专户不会改变。

四、履行相应审批流程及建议

（一）股东会审查意见

2023年3月3日公司召开第一届股东会第十八次临时会议决定，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，允许企业在我国基本建设银行股份有限公司上海静安区分行设立一个新的募集资金专户，用以“智能化系统自动控制系统和产品提产新项目”募资的储放和应用，并把存放于招行上海曹杨分行的募资账户余额(含利息费用及理财产品收益，主要额度以转走日为标准)拷贝到至一个新的募集资金专户。此次变动募集资金专户不会有变动募集资金用途影响募资融资计划的情况，有利于进一步提高暂时性闲置募集资金盈利，不存在损害公司及股东利益的情形。

(二)职工监事审查意见

公司在2023年3月3日举办第一届职工监事第十二次临时会议，参会公司监事觉得此次变动募集资金专户不会有变动募集资金用途影响募资融资计划的情况，有利于进一步提高暂时性闲置募集资金盈利，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小型股东利益的情形，允许公司本次变动一部分募集资金专户。

（三）独董建议

此次变动募集资金专户不会有变动募集资金用途影响募资融资计划的情况，合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理及使用制度》等有关规定，且依法履行必须的法律规定审批流程，有利于提高募集资金使用高效率，不存在损害公司及股东利益的情形，允许公司本次变动一部分募集资金专户。

（四）承销商建议

经核实：公司本次变动一部分募集资金专户事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程。公司本次变动一部分募集资金专户事宜，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，也不会影响募集资金投资项目的正常进行，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。

总的来说，本承销商对宏英智能此次变动一部分募集资金专户事宜情况属实。

五、备查簿文档

1、企业第一届股东会第十八次临时会议决定；

2、企业第一届职工监事第十二次临时会议决议；

3、公司独立董事关于公司第一届股东会第十八次临时会议相关事宜自主的建议；

4、中信证券股份有限责任公司关于上海宏英智能科技发展有限公司变动一部分募集资金专户的审查建议。

特此公告。

上海市宏英智能科技发展有限公司股东会

2023年3月7日

上海市宏英智能科技发展有限公司

独董有关第一届股东会第十八次

临时会议相关事宜自主的建议

依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《上海宏英智能科技股份有限公司章程》和《上海宏英智能科技股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，作为上海宏英智能科技发展有限公司（下称“企业”）的独董，秉着对企业、公司股东和投资者负责任的态度，秉持着求真务实的标准，对企业第一届股东会第十八次临时会议决议的相关事宜，在审查相关文件后，根据独立思考立场，表达意见如下所示：

一、关于变更一部分募集资金专户自主的建议

经核实，此次变动募集资金专户不会有变动募集资金用途影响募资融资计划的情况，合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理及使用制度》等有关规定，且依法履行必须的法律规定审批流程，有利于提高募集资金使用高效率，不存在损害公司及股东利益的情形，允许公司本次变动一部分募集资金专户。

二、有关应用一部分闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务自主的建议

独董觉得公司本次应用闲置募集资金开展现金管理业务的有关审批流程合乎法规和企业章程的有关规定，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定。

此次公司使用闲置募集资金开展现金管理业务，将挑选安全系数高、流通性好产品来投资，有利于提高闲置募集资金的使用效率，提升资金收益，没有变向变动募集资金用途的现象，也不会影响募投项目的建立和募集资金使用，也不会对公司的经营主题活动造成不利影响，符合公司和公司股东利益。

此次应用闲置不用自筹资金开展金融理财的有关审批流程合乎法规和企业章程的有关规定。此次公司使用闲置不用自筹资金开展金融理财，将挑选安全系数比较高、流通性较好产品来投资，有利于提高闲置不用自筹资金的使用效率，提升资金收益，也不会对公司的经营主题活动造成不利影响，符合公司和公司股东利益。

因而，大家一致同意公司本次应用一部分闲置募集资金和闲置不用自筹资金开展现金管理业务事宜。

独董签定：袁真富石桂峰古启军

时间：2023年3月3日

证券代码：001266证券简称：宏英智能公示序号：2023-004

上海市宏英智能科技发展有限公司

第一届股东会第十八次临时会议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

1、此次股东会会议报告于2023年3月2日以电子邮件形式传出，依据企业章程的相关规定，出席会议执行董事一致同意免除此次股东会会议报告时限要求，允许于2023年3月3日举办第一届股东会第十八次临时会议。

2、董事会会议在2023年3月3日以当场融合通信方式举办。

3、董事会会议应参加的执行董事8人，真实列席会议的执行董事8人。

4、董事会会议由董事长张化宏老先生集结并组织。

5、此次董事会会议的集结、举办合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议决议状况

此次会议审议并通过如下所示提案：

（一）《关于变更部分募集资金专户的议案》

为进一步提高募集资金使用高效率，根据企业及募集资金使用状况，公司拟在我国基本建设银行股份有限公司上海静安区分行设立一个新的募集资金专户，用以“智能化系统自动控制系统和产品提产新项目”募资的储放和应用，并把存放于招行上海曹杨分行的募资账户余额（含利息费用及理财产品收益，主要额度以转走日为标准）拷贝到至一个新的募集资金专户，新募集资金专户转到额度按实际到帐额度为标准。

决议状况：8票赞同，0票抵制，0票放弃。

独董发布了赞同的单独建议。

承销商中信证券股份有限责任公司出具了审查建议。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网以及公司特定的信息披露新闻媒体公布的《关于变更部分募集资金专户的公告》、《独立董事关于第一届董事会第十八次临时会议相关事项的独立意见》及《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司变更部分募集资金专户的核查意见》。

（二）《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》

股东会觉得该事项进一步提高了企业资金使用效益及盈利，找不到变向更改募集资金用途的举动，也不会影响募资工程建设以及公司的正常运营，该事项符合公司及股东权益。允许公司及分公司在不改变募集资金投资项目建设与公司正常运营的情形下，应用不得超过58,000万余元（含本数）临时闲置不用募资开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、中低风险的投资理财产品，包含但是不限于协定存款、保本理财、大额存款等；允许公司及分公司应用信用额度不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置不用自筹资金开展金融理财，用于支付安全系数比较高、流通性较好的投资项目，包含但是不限于投资理财产品（银行理财产品、集合信托、资管计划等）、债卷（国债券、公司债券、企业债券、债券等）、货币基金及其他依据企业内部决策制定核准的投资理财目标及理财方法。上述情况事宜自股东会、职工监事表决通过生效日12个月合理。

决议状况：8票赞同，0票抵制，0票放弃。

独董发布了赞同的单独建议。

承销商中信证券股份有限责任公司出具了审查建议。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网以及公司特定的信息披露新闻媒体公布的《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》、《独立董事关于第一届董事会第十八次临时会议相关事项的独立意见》及《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。

三、备查簿文档

1、经与会董事签名加盖公章的第一届股东会第十八次临时会议决定；

2、独董有关第一届股东会第十八次临时会议相关事宜自主的建议。

特此公告。

上海市宏英智能科技发展有限公司股东会

2023年3月7日