证券代码：301218证券简称：华是高新科技公示序号：2023-004

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提醒：

1、此次解除限售的股权为首次公开发行股票前已经公开发行的一部分股权，申请办理解除限制股权限购的每股收益为18名，解除限售股份的数量为33,303,000股，占公司总股本的比例是29.2029%，限售期为公司发展股票上市之日起12个月。

2、此次解除限售股权发售商品流通日期是2023年3月7日（星期二）。

一、首次公开发行股票前已发行股份概述

（一）首次公开发行股票状况

经中国保险监督管理委员会《关于同意浙江华是科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕53号）并且经过深圳交易所允许，浙江华是科技发展有限公司（下称“企业”、“外国投资者”或“华是高新科技”）批准向社会公布发售人民币普通股（A股）个股19,006,667股，并且于2022年3月7日在深圳交易所创业板上市买卖。企业首次公开发行股票前总市值为57,020,000股，首次公开发行股票后总市值为76,026,667股。在其中，不足售标准股权数量为57,020,000股，占总股本的比例是75.00%；无尽售标准股权数量为19,006,667股，占总股本的25.00%。

（二）上市以来股本变动状况

企业已经在2022年6月30日执行2021年度权益分派计划方案：以企业总市值76,026,667股为基准，向公司股东按每10股发放股利1.25元（价税合计），向公司股东以资本公积每10股转增5股，总计转增股本38,013,333股，转赠后企业总市值增加至114,040,000股，在其中比较有限售标准股权数量为85,530,000股，无尽售标准股权数量为28,510,000股。

截止到本公告公布日，企业总市值为114,040,000股，在其中比较有限售标准股权数量为85,530,000股，占总股本的比例是75.00%；无尽售标准股权数量为28,510,000股，占总股本的25.00%。

二、申请办理解除限制股权增发股票东履行协议状况

此次申请办理解除限制股权限购股东总共18名，分别是杭州中是股权投资管理合伙制企业（有限合伙企业）（下称“中是投资”）、杭州市汇是商贸合伙制企业（有限合伙企业）（下称“汇是商贸”）、温志峰、杭州天是股权投资管理合伙制企业（有限合伙企业）（下称“天为项目投资”）、丁宏大、成华、陈江海、陈碧玲、叶海珍、王黎洲、李荣华、刘志、何文平、陈剑南、胡国良、胡月婷、新海河、刘伟。

此次申请办理解除限制股权限购股东在企业《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作出的服务承诺主要内容一致，详细如下：

（一）有关股份锁定期的承诺

1、自然人股东、高管人员温志峰、陈碧玲、陈江海、叶海珍服务承诺

“1、自己自外国投资者个股在深圳交易所创业板上市买卖之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者此次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、自外国投资者个股首次公开发行股票并且在创业板上市买卖后，自己直接和间接所持有的外国投资者个股在锁住期满2年之内高管增持的，高管增持价钱不少于股价；外国投资者上市以来6个月内与其个股持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，则其日后第一个买卖日）收盘价格小于股价，自己直接和间接拥有外国投资者个股的锁住时限会自动增加6个月。外国投资者在相关时间内存有分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价会进行适当调整。

3、在自己出任外国投资者执行董事、公司监事或高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接拥有外国投资者股权总量的25%；在外国投资者首次公开发行股票的个股并且在创业板上市之日起6个月内申请辞职的，自申请辞职之日起18个月内不出让自己直接和间接所持有的外国投资者股权；在外国投资者首次公开发行股票并且在创业板上市之日起第7个月至第12个月中间申请辞职的,自申请辞职之日起12月内不出让自己直接和间接所持有的外国投资者股权；在外国投资者首次公开发行股票并且在创业板上市之日起12个月后申请辞职的，自申请辞职之日起6个月内不出让自己直接和间接所持有的外国投资者股权。如自己出自于任何原因辞职，即在辞职后六个月内，把不出让或是由他人管理方法自己根据直接和间接方法所持有的发行人的股权，且于自己上任时确立的任职期内及任期届满后半年内，每一年转让股权不得超过自己根据直接和间接方法持有的外国投资者股权总量的25%。

4、在持有外国投资者首次公开发行股票锁住期届满后，自己高管增持外国投资者股权时将严格按照证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳交易所有关实施办法及其它最新法律法规的有关规定执行并执行有关的信息披露义务。

5、以上服务承诺不会因自己职位变动、辞职等原因造成无效。”

2、公司持股5%之上非法人股东中是投资、天为项目投资、汇是商贸服务承诺

“本公司自外国投资者个股在深圳交易所创业板上市买卖之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者此次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。在持有外国投资者首次公开发行股票锁住期届满后，本公司高管增持外国投资者股权时将严格按照证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳交易所有关实施办法及其它最新法律法规的有关规定执行并执行有关的信息披露义务。”

3、企业法人股东丁宏大、成华、王黎洲、李荣华、刘志、胡国良、胡月婷、陈剑南、刘伟、新海河服务承诺

“自己自外国投资者个股在深圳交易所创业板上市买卖之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者此次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。在持有外国投资者首次公开发行股票锁住期届满后，自己高管增持外国投资者股权时将严格按照证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳交易所有关实施办法及其它最新法律法规的有关规定执行并执行有关的信息披露义务。”

4、公司申报前12个月内新增股东何文平服务承诺

“自己自外国投资者个股在深圳交易所创业板上市买卖之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者此次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。在持有外国投资者首次公开发行股票锁住期届满后，自己高管增持外国投资者股权时将严格按照证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳交易所有关实施办法及其它最新法律法规的有关规定执行并执行有关的信息披露义务。”

（二）有关股份锁定期满时持仓意愿、高管增持意愿的服务承诺

1、自然人股东、高管人员温志峰、陈碧玲、陈江海、叶海珍服务承诺

“在持有外国投资者首次公开发行股票锁住期届满后24个月内，自己每一年减持股份数不超出自己持有外国投资者股权总量的25%；高管增持价钱把不小于外国投资者首次公开发行股票的发行价，如外国投资者股票上市后存有分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上高管增持价格下限会进行适当调整。自己高管增持发行人的股权时，将严格按照证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳交易所有关实施办法及其它最新法律法规的相关规定，根据相关法律法规许可的交易规则开展并根据相关规定提前把此次减持计划在深圳交易所办理备案与此同时予以公告。”

2、公司持股5%之上非法人股东中是投资、天为项目投资、汇是商贸服务承诺

“在持有外国投资者首次公开发行股票锁住期届满后24个月内，本公司减持股份数不超出本企业持外国投资者股权总量的100%；高管增持价钱把不小于外国投资者首次公开发行股票的发行价，如外国投资者股票上市后存有分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上高管增持价格下限会进行适当调整。本公司高管增持发行人的股权时，将严格按照证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳交易所有关实施办法及其它最新法律法规的相关规定，根据相关法律法规许可的交易规则开展并根据相关规定提前把此次减持计划在深圳交易所办理备案与此同时予以公告。”

（三）服务承诺执行状况

截止到本公告公布日，此次申请办理解除限制股权限购股东在限售期内严格执行了以上服务承诺，无后期增加服务承诺，不会有违背服务承诺危害此次限售股上市商品流通的现象。

（四）其他事宜表明

截止到本公告公布日，此次申请办理解除限制股权限购股东没有非营利性占有企业资金的情况，企业对于该公司股东不会有违规担保的情况。

三、此次解除限售股权的上市商品流通分配

1、此次解除限售股权的上市商品流通日期：2023年3月7日（星期二）。

2、此次解除限售股份的数量为33,303,000股，占公司总股本的比例是29.2029%。

3、此次申请办理解除限制股权限购的每股收益为18名。

4、此次股权解除限售及发售商品流通具体情况如下：

注1：副董、副总温志峰持有公司5,181,960股，高级工程师、副总陈江海持有公司1,375,920股，执行董事、财务经理陈碧玲持有公司642,180股，董事长助理、副总叶海珍持有公司496,650股，根据相关规定及服务承诺，在担任执行董事、公司监事或高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接所持有的公司股权总量的25%，因而温志峰、陈江海、陈碧玲跟叶海珍各自具体可发售商品流通总数向其此次解除限售数量25%，故公司本次具体可发售商品流通总数总计为27,530,467股。

注2：此次解除限售股权不会有被质押贷款、冻洁的情况。???

以上公司股东将严格遵守其有关股份减持的有关服务承诺，与此同时严格执行《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及其《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等标准的有关规定。董事会服务承诺将监管有关公司股东在出售股份时严格执行服务承诺，在定期报告中不断公布公司股东履行协议状况。

四、此次解除限售前后左右公司股权结构变化情况

注：最后以美国证劵登记结算有限责任公司杭州公司开具的数据信息为标准。

五、承销商审查建议

公司本次一部分首次公开发行股票前已发行股份发售商品流通合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和行政规章的需求；此次限售股份解除限售总数、发售流通时间合乎相关法律法规、行政规章、行政法规的需求；公司本次解除限售股权公司股东认真履行了该在企业首次公开发行股票并上市时作出的承诺；截止到审查建议出示日，公司和此次限售股份有关的信息披露真正、精确、详细。承销商对公司本次一部分首次公开发行股票前已发行股份发售商品流通事宜情况属实。

六、备查簿文档

1、限售股份发售商品流通申请报告；

2、限售股份发售商品流通申请表格；

3、股权结构表和限售股份统计表；

4、安信证券股份有限公司有关浙江华是科技发展有限公司一部分首次公开发行股票前已发行股份发售流通审查建议。

特此公告。

浙江华是科技发展有限公司

股东会

2023年3月4日