证券代码：600980证券简称：北矿科技公示序号：2023-003
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核心内容提醒：
●此次限售股上市商品流通数量为2,873,562股。
●此次限售股上市商品流通日期是2023年3月9日。
一、此次限售股上市种类
北矿科技有限责任公司（下称“企业”）此次限售股上市商品流通为非募集配套资金公开增发一部分增发股票，具体情况如下：
（一）新股发行的审批情形
公司在2022年7月4日接到中国保险监督管理委员会《关于核准北矿科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监批准[2022]1398号），审批企业发行股份选购相关资产，并审批企业发行股份募集配套资金不得超过6,800万余元。详细《北矿科技关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》（公示序号：2022-047）。
（二）股份登记状况
企业已经在2022年9月8日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司实现了此次募集配套资金发售新增加股份登记代管及限购办理手续。
（三）锁定期分配
注：华夏基金管理有限责任公司发行行为主体包括其管理的国寿安保-江铜增利1号单一资管计划和国寿安保-博盛1号单一资管计划，合乎《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》中第三十一条“证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理的2只之上商品申购的，算作一个发售目标”。
二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
公司在2022年12月30日召开第七届股东会第二十一次大会、第七届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，允许回购注销已授于但还没有解除限售的员工持股计划24,480股，回购价格为6.962元/股。以上股权已经在2023年2月27日进行销户，此次销户后企业总市值由189,288,006股降低至189,263,526股。
三、此次限售股上市商品流通的相关服务承诺
募集配套资金的申购方早已做出有关股权锁定承诺，冶金工业科技集团有限公司所申购此次公开增发的股权，自此次公开增发完毕之日起36个月不得转让；别的发售目标张建飞、华夏基金管理有限责任公司所申购此次公开增发的股权，自此次公开增发完毕之日起6个月不得转让。在相关股份锁定期内，因为公司执行派股、资本公积转增股本事宜而持股的公司股权，亦遵循以上锁住时限的承诺。
截止到公示日，此次申请办理解除限制股权限购股东认真履行了以上服务承诺，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。
四、大股东和关联企业资金占用费状况
企业不会有大股东冶金工业科技集团有限公司以及关联企业占用资金状况。
五、独立财务顾问审查建议
企业独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司对公司本次限售股上市商品流通展开了审查，并提交如下所示审查建议。
经核实，独立财务顾问觉得：
（一）截止到本审查建议出示日，此次拟消除股权限购股东不会有违背其所做限购约定的个人行为；
（二）此次限售股份解除限售的总数、发售流通时间合乎《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、法规和规章的需求；
（三）截止到本审查建议出示日，企业对此次限售股份商品流通发售的信息披露真正、精确、详细；
（四）独立财务顾问对公司本次限售股份公开及发售商品流通事宜情况属实。
六、此次限售股上市商品流通状况
此次限售股上市商品流通数量为2,873,562股；
此次限售股上市商品流通日期是2023年3月9日。
此次限售股上市商品流通明细清单如下所示：
注：“拥有增发股票占公司总总股本占比”的合计数与单项工程相加差别系四舍五入尾差而致。
七、股本变动结构表
企业：股
八、手机上网公示配件
国泰君安证券股份有限公司有关北矿科技有限责任公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之一部分限售解禁发售流通审查建议。
特此公告。
北矿科技有限责任公司股东会
2023年3月4日
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