（上接C14版）

注1：编号161的证载使用权人为因素大部分市区北马坊煤矿业。2006年10月，徐矿集团、大部分市区国资公司、北马坊煤矿及刘宗等七名普通合伙人签订了《秦源煤业增资暨北马坊煤业重组协议书》，第十一条约定好应当由北马坊煤矿拥有的土地使用权证、房屋产权证等，由大部分市区国资公司承担申请办理至北马坊煤矿户下。2021年6月，大部分市区国资公司出具了说明，确定“到目前为止，应当由原宝鸡市北马坊煤矿有限公司每一个9宗土地使用权证、1宗房产支配权资格证书证载产权人并未调整为该企业，仍然是大部分市区北马坊煤矿业。下一步，大部分市区国资公司将协同配合公司搞好以上土地使用权证、房屋产权证载变更登记”。2021年12月3日，麟游县自然资源局出具了《情况说明》，证实“目前为止，证载北马坊煤矿业的房屋产权应当由郭家河煤矿有着，以上房屋产权证迁移办理手续已经办理中”。截止到本招股意向书引言签署日，有关房产权属资格证书并未由大部分市区北马坊煤矿业变动至北马坊煤矿或资产重组北马坊煤矿后存续期的郭家河煤矿户下

注2：编号186的权属证书证载使用权人为因素江苏省煤炭运输，该等房地产尚未取得土地使用权证书

外国投资者及其子公司拥有的已经取得权属证书房产均是合理合法工程建筑。在其中，北马坊煤已然停业整顿并被郭家河煤矿资产重组，备案在北马坊煤矿业名下房产处在闲置状态，有关权属证书已经申请办理变动，也不会对外国投资者生产运营和本次发行及发售造成严重不良影响。

（2）缺陷房产情况

截止到本招股意向书引言签署日，外国投资者及下属子公司已有所使用的面积总共5,293,127.21m2，在其中还有19,200.00m2未办所有权证，占比约为0.36%，占非常低；截止到本招股意向书引言签署日，公司及下级国有独资、子公司已有房子建筑面积为850,377.77m2，在其中还有面积为23,586.65m2的房子没有获得《房屋所有权证》，占公司使用房子建筑面积的比重为2.77%，占非常低。

企业以上缺陷房屋建筑面积占投资者所有房产面积较小并且不涉及到公司生产、经营的核心工艺阶段或尽管归属于生产制造经营用房，但是对外国投资者整体生产运营危害程度较低；有关政府相关部门对此外国投资者和各分公司出具了合规管理证明材料；企业和大股东已开具服务承诺，就以上房地产缺陷事项明确提出解决措施进一步明确了责任承担行为主体。企业一部分房地产尚未取得不动产权证书的情况不会对公司的经营活动组成重要不良影响，不容易组成本次发行法律阻碍。

2、关键设备清单状况

截止到2022年6月30日，企业主要生产设备包含发电量及煤炭生产用机器设备，关键情况如下：

（二）关键无形资产摊销状况

1、采矿权

（1）探矿权

截止到本招股意向书引言签署日，企业及其子公司有着6项《采矿许可证》，具体情况如下：

外国投资者依规拥有各采矿许可证，截止到本招股意向书引言签署日，郭家河煤矿及夏阔坦煤业已经执行采矿权出让盈利分期缴纳程序流程，具体情况如下：

①郭家河煤矿

郭家河煤矿持有探矿权在2012年申请办理探转采时，陕西国土厅出具了《关于陕西郭家河煤业有限责任公司郭家河煤矿采矿权申请备案的报告》（陕土地资字[2012]152号）。依据该报告，该宗探矿权是陕西省省煤田地质局于2002年申请办理获得，申报时该区域未进行过矿产勘查工作中，不属我国注资发现的矿产地，不属于合同款难题。

2017年7月，国家财政部、国土资源厅下发《矿业权出让收益征收管理暂行办法》，要求“申请办理在前形式获取探矿权后已变为探矿权的，如进行有偿服务处理的，不会再征缴采矿权出让盈利；如没完成有偿服务处理的，应按照剩下资源储量以协议出让方法征缴采矿权出让盈利。并未变为探矿权的，需在探矿权新立能以协议出让方法征缴采矿权出让盈利”。

2019年3月，陕西省省自然资源厅和财政厅官网下发《陕西省首批（30个矿种）矿业权出让收益市场基准价及部分矿种收益基准率》（陕当然资发〔2019〕11号），永陇矿山吨煤基准价8元/吨。按照相关规定，转让盈利不能低于销售市场基价。

2021年10月9日，陕西矿物资源调研评审中心向陕西省省自然资源厅申报了《关于报送〈陕西郭家河煤业有限责任公司麟游县郭家河煤矿资源储量核实报告〉矿产资源储量评审意见书的函》（陕矿产资源资评储发[2021]54号），将《陕西郭家河煤业有限责任公司麟游县郭家河煤矿资源储量核实报告》汇报陕西省省自然资源厅。

依据《矿业权出让收益征收管理暂行办法》第八条：利用协议书方法转让采矿权的，矿业权出让盈利依照评估值、销售市场基价也高明确。

第十九条：征缴行政机关根据出让合同出具缴款通知书，通告矿业权人交款。矿业权人在接到缴款通知书7个工作日后，按缴款通知立即交纳矿业权出让盈利。分期缴纳矿业权出让利润的矿业权人，第一期转让盈利按缴款通知书交纳，剩余的部分按矿业权出让合同约定的时长交纳。

2021年12月21日，正衡房地产业资产报告评估有限责任公司出具了《陕西郭家河煤业有限责任公司麟游县郭家河煤矿采矿权出让收益评估报告》（正衡矿评报字[2021]第030号），依据分析报告：陕西省郭家河煤矿有限公司麟游县郭家河煤矿业2017年6月30日评定运用资源储量（使用资源储量）为66,250.70万吨级，相匹配采矿权出让盈利评估值为536,630.67万余元，企业使用资源储量转让盈利评估值为8.10元/吨资源储量。该分析报告于2022年2月16日在陕西省自然资源厅官网予以公布，公示期为10个工作日左右（自2022年2月17日至2022年3月2日）。

2022年4月18日，陕西省省自然资源厅出具了《采矿权出让收益缴款告知书》（陕当然资采告字[2022]18号），告之郭家河煤矿麟游县郭家河煤矿业采矿权出让盈利为536,630.67万余元，郭家河煤矿按规定于7个工作日后到矿权所在城市县市级税务局申请办理交纳事项。

2022年6月20日，麟游县自然资源局、国税总局麟游县税局、麟游县市财政局出示《关于陕西郭家河煤业有限责任公司采矿权出让收益缴款事项的批复》（麟当然资字（2022）182号），确立采矿权出让盈利分期缴纳方案如下所示：

“一、依据陕财办综〔2017〕68号文件相关规定，公司可采用分期缴纳方法。初次交款占比不能低于采矿权出让利润的20%，即你公司初次交纳总金额107630.67万余元。

二、分期缴纳方案。依据陕税发〔2019〕55号和宝市财办函〔2022〕8号文件有关规定，剩下80%采矿权出让盈利拟分19年交清。在其中：第2年交纳29000万余元；第三年交纳26000万余元；第4至20年一年交纳22000万余元。你要企业依照此方案，在每年的的6月25日前到税务局申请办理缴费事宜。”

2022年6月24日，郭家河煤矿支付了第一期采矿权出让盈利107,630.67万余元。

②夏阔坦煤业

2021年11月22日，新疆自治区自然资源厅与夏阔坦煤业签订了《采矿权出让合同》，将“新疆库车县夏阔坦煤业开发设计有限公司梅河口市田煤矿业”采矿权出让给夏阔坦煤业，转让期限30年，自2021年5月31日至2051年5月31日，转让30年拟使用资源储存量采矿权出让盈利为45,633.70万余元，已使用资源储存量转让盈利6,956.88万余元，总共52,590.58万余元，分十五期交纳（最后一期交纳期为2035年11月20日前）。截止到本招股意向书引言签署日，夏阔坦煤业已根据该《采矿权出让合同》支付了第一期采矿权出让盈利30,381.8万余元（即2017年至2021年期内夏阔坦煤业已交纳的采矿权出让盈利总和）。

截止到本招股意向书引言签署日，夏阔坦煤业合理合法有着《采矿许可证》，需执行分期缴纳矿权合同款责任。

③探矿权持续需要履行程序

依据《矿产资源开采登记管理办法》（1998年2月12日国务院令241命令，2014年7月29日国务院令第653号修定）第七条要求，采矿许可证有效期届满，需要继续开采的，采矿权人必须在采矿许可证有效期满的30日前，到登记管理机关申请办理持续登记。

依据国土资源厅《关于进一步完善采矿权登记管理的有关问题的通知》（土地资发[2011]14号）第十八条要求，采矿权人申请办理探矿权持续备案，应出示经年审符合要求的采矿许可证，属《矿产资源开采登记管理办法》附则所列矿种大中小型资源储量体量的，凭近三年经审查备案资源储量汇报明确剩下查清资源储量；其余可根据需要凭当初或上一年度经核查符合要求的矿山开采储藏量年度报告做为剩下查清资源储量的重要依据。采矿许可证持续期限应当与矿区范围内剩下的可采掘运用的查清资源储量相一致，但不能超过国家规定最多有效期。探矿权持续申请办理审批后，其有效期限应起源于持续采矿许可证原有效期限截至之时。

依据《自然资源部关于推进矿产资源管理改革若干事项的意见（试行）》（当然资规[2019]7号）第十条要求，“减少矿产资源储量政府部门立即审查办理备案范畴，缓解矿业权人压力。探矿权转探矿权、探矿权变动矿种与范畴，燃气矿产资源在探开采期内探明地质储量、别的矿产资源在开采期内资源储存量发生重大变化的（转变量超过30%或做到中小型规模以上企业的），及其工程项目压覆关键矿产资源，理应编写矿产资源储量汇报，申请办理审查办理备案。不会再对探矿权保存、变动矿种，探矿权和探矿权持续、出让、转让，划分矿区范围，查清、占有储藏量备案，矿山开采闭坑，及其上市融资等各个环节由政府机构立即进行评审办理备案”，进一步减少资源储量汇报由国家审查备案范畴，不会再需要对探矿权持续等各个环节由政府机构审查办理备案。

因而，煤矿在制造期内，只要能依照《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第三十一条要求执行采矿权人责任（在核准的时间内开展矿山建设或是采掘；有效控制、有效采掘、开发利用矿物资源；依规交纳资源税和矿产资源补偿费；遵循国家相关劳动安全、环境保护、复垦和环境保护法律法规、政策法规；接纳地质勘查主管机构和有关主管部门的监管，按规定填写矿产储量表和矿产资源开发利用状况数据报告），按照规定开展年审，探矿权有效期限到期后申请办理申请就可以，不会有续签的实质阻碍。若外国投资者在探矿权合理届满后难以获得探矿权持续准许，将会给发行人的生产运营产生巨大不良影响。

（2）探矿权

截止到本招股意向书引言签署日，企业及其子公司有着1项《矿产资源勘查许可证》，具体情况如下：

2013年10月8日，秦源煤矿获得了“陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区详查”《矿产资源勘察许可证》，有效期至2015年10月8日。以上《矿产资源勘察许可证》到期时无法续签，直到2018年11月8日再次申请获得了“陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区勘查”《矿产资源勘察许可证》。

陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区详查《矿产资源勘察许可证》在2015年到期时无法续签的主要原因为：陕西国土厅于2014年3月31日以陕土地资矿发[2014]54号文件下达《关于对陕西省煤炭非国家规划矿区永陇矿区矿业权设置方案的批复》，拟同意秦源煤矿所持有的陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区已设探矿权调节。自此，秦源煤矿就得探矿权调节变动涉及到勘查分为条件与当地政府进行了多次沟通交流，就探矿权合同款交纳事项与陕西国土厅进行了多次沟通交流，直到2017年7月1日《财政部国土资源部关于印发〈矿业权出让收益征收管理暂行办法〉的通知》下达、2017年11月7日《陕西省财政厅陕西省国土资源厅关于印发〈陕西省矿业权出让收益征收管理实施办法〉的通知》下达，探矿权合同款/转让盈利处理事项得到确立，终有一别探矿权转探矿权时进行处置，秦源煤矿得到再度运行“陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区”探矿权变动和持续，并且于2018年11月8日再次申请获得了“陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区勘查”《矿产资源勘察许可证》。

由于秦源煤已然赢得了变动和持续后《矿产资源勘察许可证》且自此续签迄今均正常使用、未在产生期满不可以续签的情况，麟游县自然资源局已出示《证明》，证实“自2018年11月6日至本证实出示之时，宝鸡市秦源煤矿有限责任公司合理合法有着‘陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区勘查’探矿权，该探矿权获得流程和获得方法合乎最新法律法规规定，所有权清楚，不会有产权年限缺陷或纠纷案件，不会有因违反探矿权管理方法相关法律法规、法规及行政规章而遭到处罚情况”，“陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区”探矿权为郭家河煤矿延续资源储备应用，因而“陕西黄陇侏罗纪时代煤田麟游东部地区勘察区”探矿权在历史上存有的无法续签的情况，未对秦源煤矿、郭家河煤矿及外国投资者生产运营造成严重不良影响。

2021年8月，麟东勘察区探矿权勘查许可证进行修改推迟，有效期限五年。探矿权证号：T6100002010011010038648，总面积：94.75平方千米，有效期限：2020年11月6日至2025年11月6日，煤碳查清资源储存量总产量5,387万吨级，在其中掌控的蕴结经济发展资源储存量1,721万吨级，推论的蕴结经济发展资源储存量3,666万吨级。截止到本招股意向书引言签署日，企业探矿权已提交了详查汇报，进行详查，处在勘查勘察环节。

以上已经取得《矿产资源勘查许可证》的探矿权并未有偿服务处理；依据《矿业权出让收益征收管理暂行办法》要求“二、申请办理在前形式获取探矿权后已变为探矿权的，如进行有偿服务处理的，不会再征缴采矿权出让盈利；如没完成有偿服务处理的，应按照剩下资源储量以协议出让方法征缴采矿权出让盈利。并未变为探矿权的，需在探矿权新立能以协议出让方法征缴采矿权出让盈利”，外国投资者将于以上探矿权变为探矿权时，交纳采矿权出让盈利。

2、土地使用权证

截止到本招股意向书引言签署日，企业及其子公司有着78宗土地使用权证，具体情况如下：

注1：编号37至47的证载土地使用权人为大部分市区北马坊煤矿业。2006年10月，徐矿集团、大部分市区国资公司、北马坊煤矿及刘宗等七名普通合伙人签订了《秦源煤业增资暨北马坊煤业重组协议书》，第十一条约定好应当由北马坊煤矿拥有的土地使用权证、房屋产权证等，由大部分市区国资公司承担申请办理至北马坊煤矿户下。2021年6月，大部分市区国资公司出具了说明，确定“到目前为止，应当由原宝鸡市北马坊煤矿有限公司每一个9宗土地使用权证、1宗房产支配权资格证书证载产权人并未调整为该企业，仍然是大部分市区北马坊煤矿业。下一步，大部分市区国资公司将协同配合公司搞好以上土地使用权证、房屋产权证载变更登记”。2021年12月3日，麟游县自然资源局出具了《情况说明》，证实“目前为止，证载北马坊煤矿业的房屋产权应当由郭家河煤矿有着，以上房屋产权证迁移办理手续已经办理中”。截止到本招股意向书引言签署日，有关土地使用权证权属证书并未由大部分市区北马坊煤矿业变动至北马坊煤矿或资产重组北马坊煤矿后存续期的郭家河煤矿户下。

外国投资者已经取得权属证书的土地使用权证合乎《土地管理法》等相关法律法规的相关规定，依法处理了必须的审批手续。

截止到本招股意向书引言签署日，企业土地使用权证总面积总共5,293,127.21m2，在其中还有19,200m2未办所有权证，具体情况如下：

依据（2015）鼓执字第4193号《南京市鼓楼区人民法院执行裁定书》，坐落于徐州铜山区三堡镇徐各村各寨国有建设用地使用权（地号：23-110-043-0193，总面积：19,200m2）归江苏省煤炭运输全部，截止到本招股意向书引言签署日，并未申请办理房产证更名登记。以上土地使用权证不具有独立综合利用其价值，因而方案暂时不申请办理房产证更名登记，待附近土地明确一个新的开发设计行为主体后，依据此处块项目进展情况妥善处理转现该土地使用权证。

综上所述，除了上述尚未取得土地使用权证新土地外，企业及其子公司现所使用的国有制出让用地、授权经营商业用地等土地使用权证，早已严格履行了有关土地交易或出让程序流程，有关土地出让或转让款已结算结束并获得有关不动产权证书；企业划拨用地合乎《土地管理法》《划拨用地目录》等相关法律法规的相关规定。企业未办土地资源权属证书的建设面积比较低，占非常小，对生产运营未产生重大不良影响。

3、专利

截止到本招股意向书引言签署日，企业拥有专利77项，该等专利权均是有效状态，企业已经取得有关发明专利证书。具体情况如下：

公司专利均是自主开发，主要系对生产装置的局部改造，从而达到提高工作效率、提高安全系数等效果。发行人的专利权不会有纠纷案件或潜在性纠纷案件。公司专利均系自主产品研发获得，注册商标系独立申请办理，无出让获得的专利、非专利技术等无形资产摊销。

4、商标所有权

截止到本招股意向书引言签署日，公司注册商标具体情况如下表所显示：

注：秦源煤矿原拥有的工商注册号为“8369850”的申请商标已注销

5、软件著作

截止到本招股意向书引言签署日，公司拥有1项软件著作，具体情况如下：

六、同行业竞争和关联方交易状况

（一）财产自觉性

企业并对财产拥有独立、详细的使用权，与大股东、控股股东在财产产权年限上有明确区别，具有与生产运营相关的生产体系和服务设施，合理合法有着与生产运营相关的机械设备、房地产、探矿权、探矿权、土地资源、注册商标和专利权的使用权或所有权，有独立的原料采购机制和商品销售管理体系。企业不会有与大股东、控股股东同用业务运营所必须的经营性资产的现象。企业资产权属不会有纠纷，不会有被大股东或控股股东和关联企业控制与占用状况。

（二）工作人员自觉性

总经理、副总、财务经理、董事长助理等高管人员均职业在公司上班，未能大股东、控股股东以及掌控的其他公司具有除执行董事、公司监事之外的职位，未能大股东、控股股东以及掌控的其他公司处领到工资；公司财务工作人员未能大股东、控股股东以及掌控的其他公司中做兼职。

（三）会计自觉性

企业独立法人、自主经营，配有单独的财务部，配置了职业的财会人员，设立了单独的财务核算体系，具备标准单独的财务制度与对子公司财务制度，能够独立开展财务决策。企业拥有独立的银行帐户，不和大股东、控股股东以及掌控的其他公司同用银行帐户。公司为单独经营者，执行单独纳税时间。企业单独操纵自筹资金和资产，不会有大股东、控股股东随意干涉企业营运资金及占有企业资金的现象。

（四）组织自觉性

企业按照《公司法》和《公司章程》的相关规定，设置权限股东会、股东会、职工监事等管理决策及管理机构，设立了合乎本身运营特性、单独完整的人事制度、组织架构，独立行使管理决策、监管及运营管理权力，不会有公司股东及其它一切单位或者个人干涉企业组织机构及日常运作的情况。

企业生产经营场所与大股东、控股股东以及掌控的其他公司彻底分离，不会有混合经营、内设机构的现象。

（五）业务流程自觉性

企业拥有完整的法人财产权和独立的采购、生产销售管理体系，可以走向市场自主经营，独立法人和管理决策，单独担责任与风险，不会有业务流程中对自然人股东及其它关联企业的重要依靠。公司业务不同于大股东、控股股东以及掌控的其他公司，公司和大股东、控股股东以及掌控的其他公司间不存有显失公允价值的关联方交易。

（六）同行业竞争

（一）发行人与大股东、控股股东的同行业竞争状况

截止到本招股意向书引言签署日，江苏省人民政府拥有公司控股股东徐矿集团90%股份，为公司实际控制人，与企业中间不会有同行业竞争。

徐矿集团拥有我们公司85.21%股份，为公司控股股东。报告期，大股东徐矿集团与公司从事相同或者类似业务情况如下：

1、赛特电力能源

赛特电力能源创立于2002年7月24日，法定代表人为伸开玉，注册资本为40,000万余元，统一社会信用代码为91650000742202373R，居所为新疆塔城地区和布克赛尔蒙古自治县和什托洛盖镇迭伦南大街396号，业务范围为“煤炭生产、餐饮经营（以上经营范围限隶属子公司运营）；货运；矿山救护；煤炭销售；百货商店、装饰建材、水暖管件市场销售；房子、取暖设备、机械设备维修；金属制品加工；农业开发；服装生产加工；矿山开采专业技术培训；土石方；钢结构工程施工；场地硬化。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。赛特电力能源原是外国投资者大股东徐矿集团持仓100%的企业。

赛特电力能源坐落于新疆省和布克赛尔县和什托洛盖镇，所在城市坐落于新疆北部。赛特电力能源户下现拥有在产煤矿业赛特电力能源六矿，新建煤矿业龙山煤矿业，及其二宗探矿权“新疆省和布克赛尔县莫特格乡煤矿业勘查”和“新疆省和布克赛尔蒙古自治县泊尔额尔干乌散煤矿业勘查”。除此之外，也拥有赛特电力能源三矿、四矿，处在停业整顿情况。

赛特电力能源六矿的销售区域为新疆北部，与外国投资者不会有区域顾客的重合；龙山煤矿业为新建煤矿，并未建成投产；“新疆省和布克赛尔县莫特格乡煤矿业勘查”探矿权与“新疆省和布克赛尔蒙古自治县泊尔额尔干乌散煤矿业勘查”探矿权未独立开设探矿权，因为整体规划煤矿并未纳入新疆自治区十四五建设规划，短时间不具有独立研发的标准；因而，赛特电力能源与外国投资者不会有利益关系，不会有利益输送。

除此之外，赛特电力能源六矿未完成采矿权有偿服务处理，关键资产所有权存有缺陷。赛特电力能源三矿由于2019年9月28日产生煤矿爆炸安全事故被勒令停业整顿，对赛特能源生产运营短时间导致很大影响，并进而导致赛特电力能源三矿关掉；赛特电力能源四矿一直处于被叫停情况，后面方案不会再基本建设，赛特电力能源三矿和四矿有关配套设施财产中绝大多数房子和设备资产具体几无实用价值，有关无效资产必须清除。

根据以上因素，赛特电力能源未列入外国投资者发售范畴。

2、喀什电力能源

喀什电力能源创立于2009年2月11日，法定代表人为李如纯，注册资本为57,000万余元，统一社会信用代码为916522006827254708，居所为新疆省哈密市伊州区广东路365号，业务范围为“煤炭能源的投入；煤矿业基本建设筹划,煤炭销售；餐馆；酒店住宿。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。喀什电力能源原是外国投资者大股东徐矿集团持仓50%、华电国际新疆省发电有限公司持仓50%的企业。

喀什电力能源坐落于新疆省哈密市伊州区，所在城市坐落于新疆省东部地区，并且喀什电力能源与喀什煤化归属于煤电一体化新项目，喀什能源生产的煤矿商品除少量煤矸石砖出售给别的顾客以外，所有出售给喀什煤化。喀什电力能源户下有着在产煤矿业大南湖矿山城东区五号煤矿业，及其一宗探矿权“新疆省吐哈煤田哈密市大南湖四号煤矿勘查”。喀什电力能源与喀什煤化为煤电一体化新项目，喀什能源煤碳商品除少量煤矸石砖出售给别的顾客以外，所有出售给喀什煤化，与外国投资者不会有同行业竞争；“新疆省吐哈煤田哈密市大南湖四号煤矿勘查”探矿权暂时不具有研发标准，与外国投资者不会有同行业竞争。

除此之外，喀什电力能源关键生产运营商业用地及房屋建筑物尚未取得权属证书。喀什电力能源原煤差，煤炭价格低，仍然处于建设中无法彻底投产，多次获得亏本，会计状况不佳，欠缺持续经营能力。并且，2018年，喀什电力能源因环境污染问题得到了额度比较大处罚，对喀什能源生产运营短时间导致很大影响。

根据以上因素，喀什电力能源未列入外国投资者发售范畴。

3、中宝矿产资源

中宝矿产资源创立于2005年9月5日，法定代表人为杨杉，注册资本为9,400万余元，统一社会信用代码为91610300776997821L，居所为陕西省宝鸡市高新开发区高新大道59号2栋楼9层，业务范围为“矿物资源的研发项目投资（仅限于自有资产项目投资）；矿产销货；煤矿业的筹划基本建设；煤矿业技术服务与技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。中宝矿产资源原是外国投资者大股东徐矿集团持仓53.02%、大部分市区市人民政府国有资产经营管委会持仓46.98%的企业。

中宝矿产资源不从业煤碳的生产销售，但是其户下有着一宗探矿权“陕西黄陇侏罗纪时代煤田老爷岭东勘察区勘查（保存）”。探矿权变为探矿权然后进行投资建设，涉及到项目选址、环评验收、安全预评价、土地预审、项目立项审批、探矿权转探矿权等复杂的审批流程。中宝矿产资源户下探矿权什么时候可以变为探矿权然后进行投资建设尚具备可变性，因而中宝矿产资源未进到发售范畴。

由于中宝矿产资源并没有煤碳生产与销售，其户下拥有的探矿权并未变为探矿权，因而，与外国投资者不构成同行业竞争，不会有利益输送。

4、煤炭技术服务项目/劳务公司业务流程

截止到本招股意向书引言签定日，徐矿集团所从事煤炭技术服务项目/劳务公司业务流程情况如下：

孟巴项目位于孟加拉，该煤矿为孟加拉唯一煤矿，精煤所有供应给孟加拉本地发电厂应用。此项目最开始由中机企业带头，涉及到孟加拉本地电力能源单位，由中机公司和徐矿集团组成为联合为业主单位给予煤炭生产、管理方法、维保服务。因为外国投资者在历史上未做为总包商或承包商或管理方法承包单位在境外进行与煤炭开采、经营有关合同使用价值超出2亿美元项目合同，不符承揽这个项目的标准，且此项目不可以总体对外开放工程分包，因而此项目未进到发售范畴，亦未由外国投资者给予工程分包服务项目。

5、入股发电厂

截止到本招股意向书引言签定日，徐矿集团入股发电厂情况如下：

江苏华电通州区热电有限公司、江苏华电句容发电有限公司、贵州省华电国际桐梓发电有限公司、江苏华电深圳热电有限公司中，徐矿集团占股比例不得超过50%，从股东会表决来说，徐矿集团控制不了股东会议决议的决议结论，且董事会决定企业基本问题，应提前征求党组织的建议，以上公司党委书记、老总可以由一人出任，而老总均非由徐矿集团强烈推荐，徐矿集团没法对于该董事会执行有效管理。

江苏省阚山发电有限公司、贵州习水鼎泰新能源开发有限公司、国家能源集团宿迁市发电有限公司、大唐盛世杨凌热电有限公司中，徐矿集团占股比例均远远低于第一大股东，控制不了股东会议决议的决议结论，亦不能对股东会执行有效管理。

华电国际新疆哈密煤化开发有限公司中，徐矿集团持仓50%，但老总由华电国际新疆省发电有限公司强烈推荐，徐矿集团不能对华电国际新疆哈密煤化开发有限公司股东会执行有效管理；管理层5人，副总、财务主管由徐矿集团强烈推荐，别的由华电国际新疆省发电有限公司强烈推荐，该企业实体经营都由华电国际新疆省发电有限公司监管。

华润电力（沈阳）有限责任公司中，徐矿集团持仓50%，根据该企业企业章程，决定事宜均最少应由参加董事会会议的执行董事三分之二以上（不含本数）成功后，即可作出决议，华润电力候选人执行董事可以通过实际性具有董事会的一票否决权，且徐矿集团委任的执行董事不得超过2/3，因而不能对股东会的各种决策实施操纵。该公司目前新项目建设和运营管理方法具体都由华润电力承担。

徐矿集团对各个入股发电厂没法执行有效管理，因而未进到发售范畴。

6、应急储备煤

因为2021年第四季度中国煤炭供应局势比较严重焦虑不安，为切实做好迎峰度冬煤碳应急保障工作中，江苏省政府颁布了《省政府印发关于做好今冬明春电力保供工作若干措施的通知》（苏政发〔2021〕64号）。有关要求“创建煤碳贮备产业基地，充分发挥紧急应急功效。借助国信张家港市、徐矿沛县等物流港和煤矿区创建煤碳应急储备产业基地，徐矿集团、省国信集团分别于2021年11月底前、12月中下旬前各贯彻落实100万吨级贮备每日任务，做为我国紧急调用的煤碳应急资源。优化提升对省国信集团、徐矿集团等省属企业考核标准，对于因担负冬春季政府部门可生产调度应急储备带来的好处风险性开展单独核算，财政局给予一定的补助”。

徐矿集团依据江苏省政府的明确规定，全面保障本省煤炭供应和能源问题，对外开放购置煤碳，确保省委下发的煤碳应急储备总体目标。徐矿集团应急储备煤碳须经江苏国家能源局特定销售对象后才可对外销售。

徐矿集团进行煤碳销货业务流程，系依据江苏省政府行政指令实行。《避免同业竞争协议》9.1条的规定“假如本协议任何一方由于受不可抗力事件危害而难以执行其在协议书中的全部或部分责任，该义务的执行在不可抗力事件防碍其执行期内应予以中断。不可抗力事件指……政府部门的做为及不当作”，因而徐矿集团进行煤碳销货业务流程归属于不可抗拒，未违背《避免同业竞争协议》的有关规定。

截止到本招股意向书引言签定日，徐矿集团应急储备煤都已对外开放签定买卖合同，市场销售结束。

（七）大股东为防止同行业竞争采取措施及开具的服务承诺

1、赛特电力能源、喀什电力能源、中宝矿产资源的处理

为解决外国投资者与赛特电力能源、喀什电力能源中间的潜在同行业竞争难题，2021年4月，徐矿集团与徐矿股权签订了《煤炭代理销售协议》，由外国投资者下属单位新疆省苏能独家经营市场销售赛特电力能源、喀什能源生产的煤矿商品。

2022年9月，徐矿集团与徐矿股权、赛特电力能源、喀什电力能源各自签署了《委托经营管理合同》，徐矿集团将赛特电力能源、喀什电力能源所有运营管理事宜授权委托外国投资者管理方法，外国投资者根据委任营销团队入驻赛特电力能源、喀什电力能源，管理方法赛特电力能源、喀什能源产、供、销及其人、财、物，做为清除和防止外国投资者与赛特电力能源、喀什电力能源中间隐性的同行业竞争的过渡具体措施。与此同时，徐矿集团与徐矿股权、赛特电力能源、喀什电力能源及喀什煤化、中宝矿产资源各自签订了《股权收购的框架合同》，承诺自合同生效之日起24个月，外国投资者实现对赛特电力能源100%股份、喀什电力能源50%股份及喀什煤化50%股份、中宝矿产资源53.02%股份的回收。外国投资者与徐矿集团随着停止了《煤炭代理销售协议》。

为了能彻底消除外国投资者与徐矿集团中间的潜在同行业竞争难题，2022年10月20日，江苏省政府国有资产经营管委会出示《江苏省国资委关于同意徐矿集团无偿划转哈密能源等3家公司股权的批复》，允许徐矿集团将其持有的赛特电力能源100%股份、喀什电力能源50%股份和中宝矿产资源53.02%股权无偿划转给江苏惠隆资产管理有限公司（下称“江苏省惠隆”）。与此同时，徐矿集团与徐矿股权、赛特电力能源、喀什电力能源各自签订了消除《委托经营管理合同》的协议；徐矿集团与徐矿股权、赛特电力能源、喀什电力能源及喀什煤化、中宝矿产资源各自签订了消除《股权收购的框架合同》的协议。

2022年10月18日，喀什电力能源另一方公司股东华电国际新疆省发电有限公司出具了《关于商请股权转让的复函》，允许徐矿集团将其持有的喀什电力能源50%股权无偿划转给江苏省惠隆并舍弃优先权；中宝矿产资源另一方公司股东大部分市区市人民政府国有资产经营管委会出具了《关于股权无偿划转事项的复函》，允许舍弃徐矿集团无偿划转其持有的中宝矿产资源53.02%股份的优先权。

截止到本招股意向书引言签定日，以上股权无偿划转的工商变更登记办理手续已申请结束，赛特电力能源、喀什电力能源、中宝矿产资源再也不是徐矿集团掌控的公司，有效解决徐矿股权与徐矿集团中间的潜在同行业竞争难题。

2、孟巴工程项目的处理

因为外国投资者在历史上未做为总包商或承包商或管理方法承包单位在境外进行与煤炭开采、经营有关合同使用价值超出2亿美元项目合同，不符承揽这个项目的标准，且此项目不可以总体对外开放工程分包，因而此项目未进到发售范畴，亦未由外国投资者给予工程分包服务项目。

该项目所在地为孟加拉，提供服务的煤矿为孟加拉唯一的煤矿业，所以该煤矿业生产煤碳所有供应给孟加拉的火电厂，未出售给别的国家地区，与发行人的市场销售范畴不重叠。徐矿集团与国机企业一起为该煤矿业给予技术咨询，对于该煤矿业的安全生产提供技术具体指导、方案策划与管理，不容易核心新项目销售业务。

徐矿集团服务承诺：在徐矿集团已有的煤炭技术服务项目/劳务公司业务流程前提下，不会再发展趋势一切竞争性业务。

3、签定《避免同业竞争协议》

徐矿股权与徐矿集团签订了《避免同业竞争协议》，依据该协议的承诺，徐矿集团（招标方）向徐矿股权（承包方）做出下列服务承诺和规划：

“①本协议防止同行业竞争的范畴是：承包方中国境内和海外一切地区从事的的主营业务。

②除招标方现在正在所从事业务流程，招标方承诺未来不容易执行下列个人行为：

1）中国境内和海外，以任何理由独立或是与别人直接或间接的参加或是帮助从业一切与承包方现阶段及未来开展的主营业务组成或是很有可能组成利益关系的业务活动内容；

2）中国境内和海外，以任何理由适用承包方之外的公司、本人或者其它行为主体直接或间接的参加或是帮助从事承包方将来开展的主营业务组成或是很有可能组成利益关系的业务活动内容；

3）以多种方式直接或间接性干预一切与承包方将来开展的主营业务组成或是很有可能组成利益关系的业务活动内容。

③优先选择交易权

倘若招标方发觉一切与承包方将来开展的主营业务组成或有可能组成利益关系的业务机会，招标方应当及时书面形式通知承包方，并在相同交易条件下促使承包方得到该交易机会。

承包方在收到以上通告之日起三十日内，有权利书面形式要求招标方准予其得到以上交易机会。招标方在接到要求后，应先该交易机会无偿转让给承包方。

④回收决定权

承包方有权利在挑选期限内挑选回收由甲方项目投资或是受权开发设计、与承包方主营组成或是很有可能组成利益关系的新兴业务、新项目、商品、技术性。

上述情况选择期就是指自招标方项目投资或是受权开发业务流程、新项目、商品、技术性之日起1今年年底。

招标方不可撤销其授于承包方拥有的回收决定权。

⑤优先受让权

假如招标方拟以售卖、租赁或其它方式向第三方出让它与承包方主营组成或有可能组成利益关系的项目，应以书面形式告知承包方，承包方具有优先选择转让的权力。

⑥除另有约定外，本协议所指‘招标方’或是‘承包方’均包括其下属单位。”

4、防止同行业竞争的承诺

为有效预防及防止同行业竞争，外国投资者大股东徐矿集团已经向外国投资者出具了《关于避免同业竞争的承诺函》：

“一、针对我们公司所从事煤炭技术服务项目/劳务公司业务流程，我们公司服务承诺：在公司现有的煤炭技术服务项目/劳务公司业务流程前提下，不会再发展趋势一切竞争性业务。

陕西煤业集团公司黄陵建庄矿业有限公司矿井巷道掘进新项目，于2021年12月31日前停止；山西省朔州山阴金海洋台东山岛煤矿有限责任公司机电工程运行系统、排风系统运作承包工程于2021年12月31日期满，山西介休大佛寺煤矿有限责任公司新项目于2022年1月14日期满，到期时我们公司将不会从业该业务，与此同时争取将该业务分享给徐矿股权，由徐矿股权做为该业务的核心，再次与业主单位签订合作协议。

二、针对我们公司入股发电厂，我们公司服务承诺保持目前入股发电厂经营规模不会改变，不谋取提升在该等入股发电厂的占股比例；不会再新入股发电厂，如后面运营过程中存有入股发电厂的商机，将免费转让给外国投资者。

三、除了上述状况外，我们公司及本公司掌控的公司现在还没有、未来都不以各种方法直接和间接从事外国投资者以及子公司目前及未来所从事业务流程组成同行业竞争的所有主题活动。

六、在做为外国投资者大股东期内，我们公司确保：

1、本身不新增加并把促进我们公司所投入的外国投资者之外的控投子企业不新增加与外国投资者主营同样相同或的项目；不新开设或回收从事外国投资者主营同样相同或业务分公司、子公司等营业性组织。

2、在做为外国投资者大股东期内，如外国投资者进一步拓展其产品和经营范围，我们公司及本公司掌控的其他公司将不和外国投资者扩展后产品或者业务流程相市场竞争；如与外国投资者扩展后产品或者业务流程造成市场竞争，我们公司及本公司掌控的其他公司会以终止生产或运营相市场竞争业务流程和产品的形式或是王侯市场竞争业务流程列入外国投资者运营的形式或是王侯市场竞争业务转让给无关联性第三方的方法防止同行业竞争。

七、我们公司确定本承诺书所载的每一项服务承诺均是可单独实行之服务承诺，任何一项服务承诺若被视为无效或终止把不危害别的各类服务承诺实效性；如违背以上任何一项服务承诺，我们公司想要担负从而给外国投资者所造成的直接和间接财产损失、理赔义务及与此相关的支出。”

（八）关联方交易

1、习惯性关联方交易

报告期，企业关联销售金额分别是57,014.56万余元、55,021.95万余元、65,182.54万元和18,708.60万余元，占主营业务收入比例分别是5.06%、5.48%、5.58%和2.54%；关系购置金额分别是93,428.51万余元、83,658.33万余元、120,058.42万元和53,005.07万余元，占本期主营业务成本比例分别是13.52%、12.47%、17.07%和13.37%。

（1）煤矿销货业务流程

企业：万余元

注：为了便于了解，将公司控股股东下属单位按徐矿集团下级一级子公司合并口径公布，相同

（2）与徐矿集团别的产业板块的关联方交易

1）购买商品接纳劳务公司类买卖

企业：万余元

2）销售产品劳务类买卖

企业：万余元

（下转C16版）