（上接C8版）

五、外国投资者业务及生产运营相关的资产权属状况

（一）关键固资

1、关键固资概述

截止到2022年6月30日，我们公司固定资产原值为108,032.70万余元，固定资产折旧为75,351.85万余元，固定资产减值准备为3,119.40万余元，固定不动账面净值为29,561.45万余元。公司固定资产通常是房子及房屋建筑、机械设备、运载工具、电子产品及其它。

2、房屋建筑物状况

截止到本招股意向书引言签署日，我们公司及分公司共拥有82处房地产，在其中66处房地产已申请房屋权证，已办理证件住宅面积总计为61,047.32平米。

截止到本招股意向书引言签署日，我们公司还有房子尚未取得所有权证，总建筑面积总共4,043.40平米，占公司已有房子建筑面积的6.21%。

（二）无形资产摊销

我们公司无形资产摊销主要包含土地使用权证、探矿权、地质环境成效、矿业权出让盈利、软件等。

1、土地使用权证

（1）自有土地状况

截止到本招股意向书引言签署日，我们公司及分公司所取得土地使用权证及不动产权证书新土地一共有42宗，使用的面积总共184.22万平方。

（2）临时用地状况

截止到本招股意向书引言签署日，我们公司及全资子公司根据临时用地的形式共应用3宗土地资源。

（3）租赁土地状况

截止到本招股意向书引言签署日，我们公司及分公司不会有租用应用土地状况

2、探矿权和探矿权

（1）探矿权

截止到本招股意向书引言签署日，我们公司及分公司拥有的探矿权的具体情况如下：

（2）探矿权

截止到本招股意向书引言签署日，我们公司及分公司拥有的探矿权的具体情况如下：

3、注册商标

截止到本招股意向书引言签署日，企业未解锁一丁点的申请商标，存有2项已经申请办理商标，此项商标具体情况如下：

企业上次申请办理第一项注册商标因为与其他企业在类似服务项上已注册商标类似缘由被国家专利局驳回申诉，已经于2022年7月8日向国家专利局申请办理复核，已经案件审理环节中；2022年6月16日，公司向国家专利局递交第二项商标的注册申请办理，截止到本招股意向书引言签署日，已经申请注册审核。

4、专利权

截止到本招股意向书引言签署日，我们公司及分公司已经取得30项实用型专利，已经申请办理15项实用型专利，具体情况如下

（三）与生产运营相关相关资质

截止到本招股意向书引言签署日，公司及分公司已经取得生产运营所需要的所有资质证书、批准、备案文件，具体情况如下：

（1）安全许可证

（2）爆破工程企业许可证书

（3）排污及污水处理备案

依据新疆自治区生态环境厅2020年1月17日下达的《关于开展2020年排污许可证申领工作的公告》（公示〔2020〕1号），公司从事铁矿石选冶的有关分公司办了固定污染源污水处理备案，具体情况如下：

（4）取水许可证

伊吾宝山区《取水许可证》于2021年1月14日有效期满，伊吾宝山区已经与伊吾县泽源供水公司有限公司签署供电合同书，将来对其向伊吾宝山区供电，故不会再申请办理《取水许可证》。

（5）交通运输许可证

2021年9月8日，宝顺新起获得交通运输许可证（新交运管批准喀字653101002798号），有效期至2025年9月7日。

（6）安全生产标准化资格证书

天华煤业原所取得的安全管理标准化资格证书（（新）AQBKⅡ0407）已经在2021年11月有效期满，天华煤业已提交安全管理标准化证书续签申请办理，并完成了矿山开采二级标准化、采矿厂二级标准化、地下开采二级标准化的建立和自我评价工作中同时向《企业安全生产标准化信息管理系统》递交了评定定级申请办理，新疆自治区安全管理标准化工作中公司办公室已受理天华煤业的审查申请办理，因2022年度《企业安全标准化评审办法》处在再次修定及意见征集环节中，天华煤业已接到电话在近日“方法”确认后逐渐进行自治州内企业在现场进行评审工作，故现在正在申请办理续签办理手续。

六、同行业竞争和关联方交易

（一）同行业竞争

1、大股东、控股股东以及掌控的企业和本公司的同行业竞争状况

企业的主营业务为铁矿砂的开采、选矿厂加工和铁精粉市场销售。

（1）大股东、间接控股公司股东以及掌控的企业和本公司的同行业竞争状况

企业的大股东为福地项目投资，福地项目投资主要是通过分公司开拓市场运营。截止到本招股意向书引言签署日，福地项目投资以及掌控的其他公司未从业铁矿砂的开采、选矿厂加工和铁精粉市场销售，与外国投资者不会有同行业竞争。

企业的间接控股东为新矿投资有限公司，新矿投资有限公司主要是通过分公司开拓市场运营。截止到本招股意向书引言签署日，新矿投资有限公司以及掌控的其他公司未从业铁矿砂的开采、选矿厂加工和铁精粉市场销售，与外国投资者不会有同行业竞争。

2022年8月，福地煤业回收哈阿拉瓦图煤业100%股份进行工商变更登记，哈阿拉瓦图煤业隶属哈阿拉瓦图铁多金属矿要以铁为主导，并相互依存或共生少许金、铜、锌等其它化学元素的多金属矿。哈阿拉瓦图铁多金属矿仍在经营期，预估2025年建成投产，它与大股东、间接控股公司股东以及掌控的其他公司不会有同行业竞争，深入分析如下所示：

①哈阿拉瓦图煤业储藏量和今后主营商品

依据哈阿拉瓦图铁多金属矿矿产资源储量审查备案证明，哈阿拉瓦图铁多金属矿各种铁矿石的储藏量如下所示：

依据福地煤业及哈阿拉瓦图煤业开具的《关于哈西亚图铁多金属矿选矿工艺流程及销售尾矿暨避免同业竞争的说明》，哈阿拉瓦图铁多金属矿将来投产后，哈阿拉瓦图煤业将磁选设备、浮选药剂等工序阶段完成后所得到的带有金、铜、锌元素的尾矿库以价格行情对外销售，哈阿拉瓦图煤业本身将无法从业金、铜、白钨矿网络资源的后续选矿厂生产加工业务流程，不容易生产及销售金精准粉丝、铜精粉及锌精准粉丝商品。与此同时，因为哈阿拉瓦图铁多金属矿仍然处于经营期，后面在没有产生同行业竞争的情形下，哈阿拉瓦图矿山公司也可以根据监管部门的政策调整、市场走势转变等多种因素，对于该生产流程作出调整健全。因而，将来哈阿拉瓦图铁多金属矿投产后，主营仍然是铁矿砂的选冶业务流程，主营商品仅是铁精粉。

②哈阿拉瓦图煤业与大股东、间接控股公司股东掌控的其他公司不会有同行业竞争

报告期，新矿投资有限公司掌控的金源冶金工业主营业务为稀有金属开采、选矿厂、铜精粉销售等，主营产品包括黄金白银铜精粉、铜精粉，金源冶金工业子公司邦泰煤业主营业务为金矿石、锑矿的勘查、开发设计与销售，主营产品包括金精准粉丝、锑精准粉丝。哈阿拉瓦图煤业将来投产后主营仍然是铁矿砂的选冶业务流程，与金源冶金工业、邦泰煤业等大股东掌控的其他公司互不相关、不会有同行业竞争。依据《首发若干问题解答》难题十五有关同行业竞争难题的分析标准，深入分析如下所示：

A.哈阿拉瓦图煤业将来投产后主营与关联企业不一样

依据哈阿拉瓦图铁多金属矿选矿厂生产流程，经磁选设备、浮选药剂等工序阶段后能将相互依存及共生的金、铜、锌等和铁合理分离出来，获得带有金、铜、锌元素的尾矿库，这部分尾矿库需经后面浮选药剂二次加工才可以产出率金精准粉丝、铜精粉、锌精准粉丝。依据福地煤业及哈阿拉瓦图煤业开具的《关于哈西亚图铁多金属矿选矿工艺流程及销售尾矿暨避免同业竞争的说明》，哈阿拉瓦图铁多金属矿将来投产后，在制造铁精粉环节中，将磁选设备、浮选药剂等工序阶段完成后所得到的带有金、铜、锌元素的尾矿库以价格行情对外销售，哈阿拉瓦图煤业本身将无法从业金、铜、白钨矿网络资源的后续选矿厂生产加工业务流程，不容易生产及销售金精准粉丝、铜精粉及锌精准粉丝商品。

此次回收前，外国投资者主营业务为铁矿砂的选冶业务流程。此次回收结束后，外国投资者及哈阿拉瓦图煤业主营仍然是铁矿砂的选冶业务流程，未发生变化，不属于从业金、铜、白钨矿网络资源的后续选矿厂生产加工业务流程；外国投资者对外销售尾矿库并不属于其主营，这部分尾矿库收益并不属于营业成本，外国投资者营业成本由来仍大多为铁矿砂选冶业务流程。

因而，哈阿拉瓦图煤业将来投产后主营商品仅是铁精粉，不生产及销售金精准粉丝、铜精粉、锌精准粉丝，与关联企业主营不一样，不会有同行业竞争。

B.哈阿拉瓦图煤业在发展历程、财产、工作人员、主营等方面与关联企业互不相关

哈阿拉瓦图煤业股东为青海省鼎世地矿有限责任公司及青海省常爱煤业有限公司，原实控人为青海核工业地质局，现是福地煤业控股子公司，有着的哈阿拉瓦图铁多金属矿仍在经营期，与金源冶金工业及邦泰煤业等大股东掌控的其他公司在发展历程、财产、工作人员层面互不相关；哈阿拉瓦图煤业将来投产后福地煤业及哈阿拉瓦图煤业主营仍然是铁矿砂的选冶业务流程，与金源冶金工业及邦泰煤业等大股东掌控的其他公司的主营业务互不相关。

C.哈阿拉瓦图煤业主营与关联企业不具备可选择性、竞争，不会有利益输送，不在同一产品范围内市场销售

因为哈阿拉瓦图铁多金属矿仍在经营期，哈阿拉瓦图煤业现阶段暂时没有实际性业务流程，将来投产后主营仍然是铁矿砂的选冶业务流程，将来售卖的带有金、铜、锌的尾矿库并不属于外国投资者主营，与金源冶金工业及邦泰煤业售卖的金精准粉丝、铜精粉等大股东掌控的其他公司的主营业务不一样，且依据金源冶金工业及邦泰煤业开具的服务承诺，其不曾发生市场销售铜矿石、铅矿石、锌铁矿石及带有金、铜、锌尾矿库的情况，将来都不会自产自用铜矿石、铅矿石、锌铁矿石及含量、铜锌尾矿库，因而，哈阿拉瓦图煤业主营与关联企业不会有可选择性、竞争，不会有利益输送，亦不在同一产品范围内市场销售。

总的来说，福地煤业及哈阿拉瓦图煤业现阶段和今后主营均是铁矿砂选冶业务流程，与金源冶金工业、邦泰煤业等大股东掌控的其他公司不一样，在发展历程、财产、工作人员、主营等多个方面互不相关，主营与关联企业不具备可选择性、竞争，不会有利益输送，不在同一产品范围内市场销售，不构成同行业竞争。

（2）控股股东以及掌控的企业和本公司的同行业竞争状况

①新疆省国资公司以及掌控的企业基本情况

新疆省国资公司掌控的一级企业相关情况如下所示：

依据新疆省国资公司开具的确认书，截止到2022年6月30日，新疆省国资公司意味着自治州市人民政府执行出资人职责、管控新疆省国企的资产总额为7,286.94亿人民币、资产总额为2,831.06亿人民币、营业成本为1,818.43亿人民币、纯利润为64.95亿人民币。

②新疆省国资公司以及掌控的企业和本公司的同行业竞争状况

企业的控股股东为新疆省国资公司，新疆省国资公司做为政府机构不做实际生产生产经营活动，与外国投资者不会有同行业竞争。

新疆有色金属工业生产（集团公司）有限公司操纵的上市公司西部黄金有限责任公司（下称“西部黄金”）曾存有铁矿砂选冶业务流程，具体情况如下：

A.西部黄金基本概况

B.西部黄金铁矿砂选冶业务开展情况

西部黄金以金子选冶及冶炼厂业务流程为主导，但是其分公司西部黄金喀什金矿石有限公司曾存有铁矿砂选冶的项目，曾经的我们一个铁矿石探矿权和一个铁矿石探矿权，都已于2017年期满销户，现阶段不再存有铁矿石探矿权和探矿权。报告期，西部黄金仅仅在2019年存有少许铁矿砂经营收入，2020年之后不再存有铁矿砂业务流程造成收入，相关情况详细如下：

a.西部黄金曾经拥有的铁矿石探矿权及探矿权

b.2019年-2020年，西部黄金铁矿砂经营收入及比重状况

企业：万余元

综上所述，①西部黄金曾存有铁矿石探矿权、探矿权及其铁矿砂业务流程造成收入，但西部黄金以金子选冶及冶炼厂业务流程为主导，且铁矿石有关所有权证已经在2017年期满销户，铁矿砂收益占非常低，2020年之后不再存有铁矿砂业务流程造成收入，与外国投资者不会有运营同样业务流程的情况，并且不归属于外国投资者大股东掌控的公司，不会有同行业竞争；②因为外国投资者执行董事胡建明担任西部黄金副总、外国投资者间接控股公司股东新矿投资有限公司财务主管宋海波担任西部黄金执行董事，促使西部黄金组成发行人的关联企业，此外，外国投资者执行董事、公司监事、高管人员未能新疆省国资公司掌控的其他公司（外国投资者大股东、间接控股公司股东以及掌控的公司以外）出任老总或经理，亦未在这个等公司占过半数董事席位，因而，外国投资者与新疆省国资公司掌控的除西部黄金之外的公司不构成关联企业，且新疆省国资公司关键代表国家执行出资人职责，管控新疆省国家出资企业的国有资产处置，对国有资产处置进行监管，不切实际从业生产经营活动，都不会干预管控公司日常的生产制造企业决策，同受此掌控的企业之间不容易因而产生利益输送或权益歪斜；③新疆省国资公司出示《确认函》，确定新疆省国资公司掌控的企业当中，都未有着铁矿石有关的探矿权或探矿权，未具体从业铁矿砂的开采、选矿厂加工和铁精粉市场销售，与外国投资者不会有同行业竞争。

③新疆省国资公司以及掌控的其他非关联公司与发行人的买卖状况

除大股东福地项目投资、新矿投资有限公司以及掌控的公司外，新疆省国资公司以及掌控的其他非关联公司与发行人的买卖情况如下：

A.报告期，外国投资者与新疆省国资公司以及掌控的其他非关联公司产生的采购买卖如下所示：

企业：万余元

B.报告期，外国投资者与新疆省国资公司以及掌控的其他非关联公司产生销售业务买卖如下所示：

企业：万余元

C.外国投资者与新疆省国资公司以及掌控的其他非关联公司买卖交易决策制定合规、标价公允性

外国投资者与新疆省国资公司以及掌控的其他非关联公司所发生的买卖归属于企业的日常生产经营活动，为加强企业的日常业务流程，企业建立了《合同管理制度》《资金管理制度》《预算管理制度》《销售与收款内部控制制度》《招投标管理办法》，在用户、供应商选择及其合同签署、合同价款清算层面遵循企业制订的有关管理制度，决策制定依法依规，成交价公允价值。

2、原委托监管部门新疆地矿局掌控的企业和本公司的同行业竞争状况

新疆地矿局为新疆自治区市人民政府直属单位，其经营范围为：地质勘察业务流程管理、地质勘察汇报核查评估、地质勘察人员管理。

（1）原委托监管部门新疆地矿局掌控的公司拥有的铁矿石类探矿权状况

截止到本招股意向书引言签定日，原委托监管部门新疆地矿局掌控的公司拥有的铁矿石类探矿权状况：

截止到本招股意向书引言签定日，以上铁矿石探矿权均已经过了有效期限，并已全方位停工，与外国投资者不会有同行业竞争。

为防止隐性的同行业竞争，新疆地矿局、地质环境六大队于2021年11月6日各自出示《关于避免同业竞争的承诺函》。

新疆地矿局作出承诺：

“①截止到本承诺书签定日，本公司及其本公司立即、间接控制的其他部门、公司拥有的铁矿石类探矿权如下所示：

②截止到本承诺书签定日，本公司及其本公司立即、间接控制的其他部门、公司拥有的铁矿石类探矿权如下所示：

③除了上述已注明的探矿权、探矿权外，截止到本承诺书签定日，本公司及其本公司立即、间接控制的其他部门、公司没有别的铁矿石类采矿权（包含但是不限于已停工未销户、已经过了有效期限已经申请办理持续、已申请但尚未取得有关支配权证书铁矿石类探矿权及探矿权）。

（下转C10版）