（上接C5版）

（4）以初步询价逐渐第四个买卖日2023年2月17日（T-6日）（含当日）为依据日，参加本次发行初步询价的根据公布募资方法设立证券基金（下称“证券基金”，没有基金管理公司特殊资管计划）、基本养老保险基金（下称“养老保险金”）、社保基金投资管理员管理的社保基金（下称“社会保险基金”）在这个标准日前20个交易日（含标准日）所拥有上海市场非限售A股股权与非限购存托日均总市值应是1,000万余元（含）之上。别的参加本次发行的初步询价网下投资者以及管理的配售对象在2023年2月17日（T-6日）为依据日前20个交易日（含标准日）所拥有上海市场非限售A股股权与非限购存托日均总市值应是6,000万余元（含）之上。市值计算标准依照《网下发行实施细则》实行。

（5）投资人不得为纯债证券基金或集合信托计划，也不能在募集说明书、投资合同等相关资料是以直接和间接方法注明以博得一、二级市场价格比为主要目的打新股的股票投资商品。

（6）若配售对象为非基金管理公司或者其投资管理分公司一对一专户理财商品、基金管理公司或者其投资管理分公司一对多专户理财商品、证劵公司定向资产管理方案、证劵公司集合资产管理计划，需在2023年2月20日（T-5日）下午12:00前进行办理备案。

（7）若配售对象归属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中规定的私募基金，或除证券基金、养老保险金、社会保险基金、企业年金基金、险资以外的配售对象的任一级出资人存有私募基金，则其等私募投资基金需在2023年2月20日（T-5日）下午12：00前按之上相关法规进行私募基金管理人的登记和私募投资基金的办理备案，并能够提供登记证明有关文件（包含但是不限于登记函、登记系统软件截图等）。

（8）网下投资者归属于下列情形之一的，不可参加此次网下发行：

①外国投资者以及公司股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；外国投资者以及公司股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员可以直接和间接执行操纵、共同控制或增加深远影响的企业，及其该公司控股股东、子公司和大股东操纵的许多分公司；

②主承销商以及占股比例5%之上股东，主承销商的执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；主承销商以及占股比例5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员可以直接和间接执行操纵、共同控制或增加深远影响的企业，及其该公司控股股东、子公司和大股东操纵的许多分公司；

③主承销以及大股东、执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；

④以上①、②、③项上述者的密切相关的家庭主要成员，包含另一半、儿女及配偶、爸爸妈妈及其配偶的爸妈、兄妹及配偶、伴侣的兄妹、儿女伴侣的爸爸妈妈；

⑤以往6个月与主承销商存有证券承销、包销业务往来的企业以及持仓5%之上股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员，或已经与主承销商签定证券承销、包销业务合同或达到有关意愿的企业以及持仓5%之上股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员；

⑥根据配股可能造成错误行为或不当得利的许多普通合伙人、法人代表和管理；

⑦被中国证券业协会纳入的首次公开发行股票网下投资者信用黑名单的投资人。

第②、③项规定的严禁配售对象管理的证券基金不会受到本办法规定限制，但必须符合证监会的相关规定。

（9）配售对象必须遵守行业管理规定，申购金额不能超过对应的总资产或资金规模。

（10）已经在初步询价逐渐日前一个买卖日2023年2月20日（T-5日）下午12:00前依照《管理细则》在中国证券业协会进行网下投资者申请注册，并开通了上海交易所互联网技术交易网站网下投资者CA资格证书（互联网技术交易网站网下投资者CA资格证书即原线下IPO认购服务平台CA资格证书）。

（11）初步询价逐渐日前一买卖日2023年2月20日（T-5日）下午12:00精子活动率承销商（主承销商）递交网下申购承诺书等相关材料，再经过承销商（主承销商）审查验证。

（12）监督机构和中国证券业协会标准的其他要求。

拟参加此次网下发行的投资人以及管理的配售对象应先自主审批核对关联企业，保证其合乎最新法律法规及其本公告特定条件。投资人参加询价采购即视为与承销商（主承销商）和外国投资者不存在什么直接和间接关联性。若因投资人的缘故，造成产生关联企业询价采购或配股等状况，投资人需承担从而所形成的主要责任。

报请投资人留意，承销商（主承销商）将于初步询价及配股时对投资人存不存在以上严令禁止情况进行核实，投资人应按照承销商（主承销商）的需求进行一定的相互配合（包含但是不限于给予企业章程等工商登记资料、分配控股股东采访、属实提供一些普通合伙人社会关系名册、相互配合其他关联性调研等），如回绝相互配合或者其提交的材料不能清除其存在以上严令禁止情况的，或经核实不符配股资质的，承销商（主承销商）将拒绝其参加初步询价及配股。

（二）网下投资者审查原材料的递交

（1）申请注册

登陆申万宏源证券承销保荐IPO网下投资者智能管理系统（网站地址：https://ipo.swhysc.com/）,并依据网页页面右上方《操作指引》的操作指南（如无法打开，请升级更换新电脑浏览器），在2023年2月20日（T-5日）下午12:00前进行新用户注册同时提交审查原材料。新用户注册环节中需提供有效的手机号，一个手机号码只有注册一个客户。因为承销商（主承销商）将在投资人原材料审查环节中第一时间以手机短信或是手机意见反馈进度，请尽快在本次发行环节中全过程保持手机畅通。

（2）信息内容上报

基本信息经审核后，用户将接到承销商（主承销商）上传的“审批已经通过”短信。按照如下所示流程在2023年2月20日（T-5日）下午12:00时进行投资人信息内容上报；

第一步：点一下“网站首页——福地煤业——参加询价采购”连接进到投资人信息填写网页页面；

第二步：挑选拟参加询价采购的配售对象，并点一下“递交配售对象”；

第三步：针对不同配售对象具体要求，递交对应的原材料（需要提供的材料模版皆在网页页面右边的“下载模板”处）。

（3）递交投资人上报原材料

投资者：

①《首次公开发行股票网下投资者承诺函》（组织），“下载模板”中免费下载，盖公章后提交PDF版；

②《关联方基本信息表》，“下载模板”中免费下载，录入详细后提交EXCEL版及盖章的PDF版；

③除证券基金、养老保险金、社会保险基金、年金、险资、QFII投资账户、组织直营投资账户之外的配售对象还需提供《配售对象出资方信息表》，“下载模板”中免费下载，录入详细后提交EXCEL版及盖章的PDF版。

④配售对象如归属于基金管理公司或者其投资管理分公司一对一专户理财商品、基金管理公司或者其投资管理分公司一对多专户理财商品、证劵公司定向资产管理方案、证劵公司集合资产管理计划，还需提供产品备案证明材料（包含但是不限于办理备案函、备案查询系统截图等）与此同时还需提供产品备案证明材料（包含但是不限于办理备案函、备案查询系统截图等）。

⑤归属于《中华人民共和国证券投资基金法》，《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范化的私募基金的，还需提供私募基金管理人备案及其私募基金商品设立的办理备案证明材料（包含但是不限于办理备案函、备案查询系统截图等）。期货交易所以及投资管理分公司资管计划应提交商品设立的办理备案证明材料（包含但是不限于办理备案函、备案查询系统截图等）。

投资者：

①《首次公开发行股票网下投资者承诺函》（本人），“下载模板”载中免费下载，签字后提交PDF版；

②《关联方基本信息表》，“下载模板”中免费下载，录入详细后提交EXCEL版及签字的PDF版；

之上流程结束后，点一下递交并等候审核通过后短信提醒（请保持手机畅通）。

此次投资人上报原材料不必递交纸质的。网下投资者须服务承诺审查原材料Excel版本号、盖公章扫描文件及正本具体内容一致。

递交投资人上报原材料全过程中如有无法解决问题，请尽快拨通021-54047165、021-54047376。

投资人未按要求在规定的时间内给予以上信息，或者提供不实信息的，承销商（主承销商）有权利将这些投资人递交的报价定为失效价格。

主承销商将会同印证律师在初步询价及配股时对网下投资者存不存在严令禁止情况进行核实，同时要求投资者提供满足条件的服务承诺和证明文件，投资人应紧密配合主承销商的审查工作任务。如投资人不同时符合具体条件、未在规定的时间内递交审查文档、回绝相互配合审查、提交资料不全面或不符合条件的、或投资人所提供资料不通过主承销商及印证侓师审批，主承销商将回绝该投资人参加本次发行的网下询价与配股，并把它价格作失效解决。因投资者提供信息与具体情况不一致导致的后果由投资人自己承担。

三、初步询价

1、此次初步询价根据上海交易所互联网技术交易网站开展，合乎《管理办法》及《管理细则》标准的网下投资者应当2023年2月20日（T-5日）下午12:00时在中国证券业协会进行网下投资者申请注册并开通了上海交易所互联网技术交易网站网下投资者CA资格证书、变成互联网技术交易网站的消费者后才可参加初步询价。

2、此次初步询价期为2023年2月21日（T-4日）的9:30-15:00。在相关期限内，投资人可以通过上海交易所互联网技术交易网站填好、递交申报价格和申购数量。

3、初步询价期内，网下投资者以及管理的配售对象价格应该包括每股股价和该价钱相对应的拟认购股票数，且也只能有一个价格，在其中非投资者应该以机构为部门进行价格。网下投资者能够向其管理方法的每一配售对象填写同一个拟认购价钱，该拟认购价钱对应一个拟申购数量。网下投资者为拟参加报价的所有配售对象上传价格纪录后，理应一次性递交。网下投资者能够数次递交价格纪录，而以最后一次递交的所有价格纪录为标准。每一个配售对象每一次只有递交一笔价格。

每一个配售对象申报价格的最小变化单位是0.01元，最少拟申购数量为460亿港元，超出460亿港元的那一部分一定要10万股的整数，且总计拟申购数量不能超过1,360亿港元。

4、投资人的申请存有下列情形之一的，要被视为无效：

（1）未能2023年2月20日（T-5日）下午12:00时在中国证券业协会进行网下投资者信息内容申请注册；

（2）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，没能在中国基金业协会进行管理员登记和基金备案的私募投资基金；

（3）配售对象名字、股票账户、金融机构收付款账号/账户等申请信息与基本信息不一致的，该信息不一致的配售对象的报价部分是失效认购；

（4）配售对象的拟申购数量超出1,360亿港元以上部分是失效申请；

（5）配售对象拟申购数量不符460亿港元最低总数规定，或是拟申购数量不符10万股的整数；

（6）承销商（主承销商）发觉投资人不执行行业管理规定、超出相对应总资产或资金规模认购；

（7）未按本公示规定递交投资人上报材料与经核查不符本公告网下投资者要求的；

（8）被中国证券业协会加入黑名单的网下投资者；

（9）经外国投资者和承销商（主承销商）评定其他情形。

四、标价及合理报价的明确

初步询价完成后，外国投资者和承销商（主承销商）依据去除失效价格后询价采购结论，对每一个价格依照申报价格从高到低、同一申报价格的按拟申购数量从小到大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报日期（申报日期借助互联网交易网站纪录为标准）由时向先；同一认购价钱同一申购数量同一申报日期按上海交易所业务流程管理系统平台一键生成的配售对象次序从后面到前顺序排序，去除价格最髙一部分配售对象的报价，去除的总数把不小于网下投资者拟认购总数的10%。若最大申报价格与确立的发行价相同的情况下，对于该价钱里的申请不会再去除，去除占比可低过10%。去除一部分不得参加网下申购。

在去除最大一部分价格后，发行新股和承销商（主承销商）将依据剩下价格及拟申购数量，充分考虑外国投资者所在领域、同业竞争相比上市公司估值水准、市场状况、募资要求、此次公开发行股票数量和包销风险性等多种因素共同商定发行价、合理价格投资人数量和合理拟申购数量。合理价格投资人的总数不得少于10家。

合理价格就是指，在去除最大价格一部分后剩下价格中认购价钱不少于发行价，并符合外国投资者和承销商（主承销商）事前明确且公示的其他要求的报价。

在初步询价期内递交合理报价的网下投资者即可且需要参加网下申购。发行价以及明确全过程，及其可参加网下申购的配售对象以及合理拟申购数量信息内容将于《发行公告》中公布。

五、线下和网上摇号

1、网下申购

此次网下申购的时间为2023年2月27日（T日）9:30-15:00。《发行公告》中发布的所有合理价格配售对象务必参加网下申购，在参加网下申购时，其认购价格是确立的发行价，申购数量须向其初步询价里的合理拟申购数量。

网下投资者向其管理方法参与其中认购的所有合理价格配售对象在上海交易所互联网技术交易网站上传认购纪录后，理应一次性递交。网下申购期内，网下投资者能够数次递交认购纪录，而以最后一次递交的所有认购纪录为标准。

网下投资者在2023年2月27日（T日）参加网下申购时，网下投资者能够向其管理方法的每一配售对象依照发行价填写一个申购数量，不用向其管理的配售对象缴纳认购资产，得到基本配股之后在2023年3月1日（T+2日）交纳申购款。

2、网上摇号

本次发行的网上摇号期为2023年2月27日（T日）的9:30-11:30、

13:00-15:00，网上发行根据上海交易所交易软件开展。依据投资人2023年2月23日（T-2日）前20个交易日内（含T-2日）每日拥有上海市场非限售A股与非限购存托总市值确认其在网上可新股申购额度，每1万总市值可认购一个认购企业，不够1万余元的那一部分不纳入新股申购额度。每一个认购单位是1,000股，申购数量应当为1,000股或者其整数，但认购限制不能超过按照其拥有上海市场非限售A股与非限购存托市值计算可新股申购额度限制，且不能超过此次在网上原始发行数量的千分之一，且不超出60,000股。投资人拥有总市值计算规范实际请参阅《网上发行实施细则》的有关规定，投资者可以利用其指定交易的证劵公司查看其拥有总市值亦可新股申购额度。

网站投资人理应独立表述认购意愿，不能交由证劵公司代其完成股票申购。在网上投资人在2023年2月27日（T日）参加网上摇号时，不用缴纳认购资产，2023年3月1日（T+2日）依据中签结果交纳申购款。

凡参加本次发行基本询价报价的配售对象，不论是否为全面价格，均不得再参加网上发行的认购。若配售对象与此同时参加网下询价和网上摇号的，网上摇号部分是失效认购。

六、回拨机制

本次发行在网上网下申购于2023年2月27日（T日）15:00与此同时截至。在网上网下申购完成后，发行新股和承销商（主承销商）将依据在网上投资人认购状况再决定是否运行回拨机制，对线下、网上发行规模进行控制。回拨机制的运行将依据在网上投资人基本合理认购倍数明确：

在网上投资人基本合理认购倍数=在网上合理申购数量/回拔前网上发行总数。

相关回拨机制安排如下所示：

（1）网上发行没有获得全额申购的情形下，网上摇号不够一部分向线下回拔，由参加网下申购的投资人申购，发行新股和承销商（主承销商）将根据设定的配股标准开展配股。向线下回拔后，合理价格投资人无法全额申购的情形下，则中断发售。

（2）网下发行没有获得全额申购的情形下，不够一部分不往在网上回拔，承销商（主承销商）和外国投资者将采用中断发售对策。

（3）在网上、线下均获得全额申购的情形下，在网上投资人基本合理认购倍率超出50倍、小于100倍（含）的，从线下向在网上回拔，回拔比例是此次公开发行股票数量20%；在网上投资人基本合理认购倍率超出100倍，回拔比例是此次公开发行股票数量40%；在网上投资人基本合理认购倍率超出150倍，回拔后网下发行占比不得超过本次发行数量10%。在网上投资人基本合理认购倍率小于50倍（含），把不运行回拨机制。

当发生回拔的情况之下，发行新股和承销商（主承销商）将及时运行回拨机制，并且于2023年2月28日（T+1日）在《新疆宝地矿业股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》中公示有关回拔事项。

七、网下配售标准

发行新股和承销商（主承销商）在做完双重回拔后，将依据下列标准对网下投资者开展配股：

承销商（主承销商）及外国投资者将会对提供有效报价的网下投资者是否满足承销商（主承销商）及外国投资者确立的网下投资者规范进行核实，不符配股投资人要求的，要被去除，不可以参加网下配售。

（1）承销商（主承销商）将提供有效价格积极参加网下申购的合乎配股投资人要求的网下投资者分成下列三类，类似配售对象得到配股比例同样：

①证券基金、养老保险金和社会保险基金为A类投资人；

②依据《企业年金基金管理办法》设立企业年金基金和合乎《保险资金运用管理暂行办法》等有关规定的险资为B类投资人；

③别的投资人为C类投资者。

（2）此次网下发行总数不少于50%优先选择向A类投资人配股。承销商（主承销商）和外国投资者在确保A类投资人配股不得低于B类投资人配股占比前提下，预置此次网下发行总数不少于20%优先选择向B类投资人配股。若按照上述预置占比配股，A类投资人的配股占比小于B类投资人，承销商（主承销商）和外国投资者可以调节A类投资人和B类投资人的预置占比。

（3）若网下申购总产量超过此次线下最后发行数量（双重回拔以后），发行新股和承销商（主承销商）将依据下列标准开展配股：

①类似投资人的配股占比同样；

②A类投资人的配股不得低于B类投资人，B类投资人配股不得低于C类投资人；

③此次网下发行总数不少于50%、20%各自优先选择向A类、B类配股；若A类、B类合理认购不够分配数量，在符合向A类、B类全额的配股后，发行新股和承销商（主承销商）可向C类配股剩余的部分；

④当因为向B类投资人优先选择配股网下发行总数不少于20%而使B类投资人的配股占比高过A类投资人时，B类投资人优先选择配股市场份额将适当调整促使A类投资人的配股不得低于B类投资人；

⑤配股股票数只留数值的整数部分，不够一股的零股累计后通过主承销商配股给A类投资人中申购数量最大的一个配售对象，若配售对象里没有A类投资人，则分给B类投资人中申购数量最大的一个配售对象，若配售对象里没有B类投资人，则分给C类投资人中申购数量最大的一个配售对象。当类似投资人申购数量相同的情况下，剩下零股分给认购时长（以业务流程管理系统平台标注的申报日期及申请序号为标准）最早配售对象。若因为获配零股造成超过该配售对象的高效申购数量时，则超过一部分次序配股给下一配售对象，直到零股分派结束。

（4）若线下合理认购总产量相当于此次线下最后发行数量（双重回拔以后），发行新股和承销商（主承销商）将根据网下投资者的具体申购数量直接使用配股。

（5）若线下合理认购总产量低于此次线下最后发行数量（双重回拔以后），中断发售。

（6）若线下合理认购总产量低于此次认购环节线下原始发行数量，中断发售。

（7）如按照上述标准配股后，外国投资者公司股权结构不符交易中心所规定的企业上市条件或是投资人的持仓状况不符合最新法律法规及主管机构的相关规定，发行新股和承销商（主承销商）将按有关规定调节投资人的获配总数。

此次线下最后配股结论将依据线下交款情况确定。

八、在网上和网下投资者交款

1、网下投资者交款

2023年3月1日（T+2日）16:00前，网下投资者应依据获配股票数状况，向其获配的配售对象全额的交纳申购资产。网下投资者好似日获配多个新股上市，请尽快按每一只新股上市各自交款。同一天获配多个新股上市的现象，如只汇一笔合计额度，合拼交款就会造成进账不成功，所产生的后果由投资人自己承担。

网下投资者在申请申购资金划入时，应先获配个股相对应的申购资金划入中国结算上海分公司在清算银行办理的网下发行资金，并且在支付凭证备注中标明申购对应的股票账户及股票号，如果没有标明或备注信息不正确可能导致划账不成功。

一个配售对象只能依靠一家清算银行申请申购资金划归，配售对象须根据备案金融机构收付款账号申请办理申购资金划到、划归。

得到基本配股的线下合理配售对象无法在规定时间内立即全额交纳申购款的，将被称作毁约并要承担违约责任，主承销商将毁约状况申报中国证券业协会办理备案。

2023年3月3日（T+4日），外国投资者和主承销商将于《新疆宝地矿业股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（下称“《发行结果公告》”）中公布在网上、网下投资者获配未交款额度及其承销占比，目录公示公告并重点表明得到基本配股但并未全额交款的网下投资者。

2、在网上投资人交款

在网上投资人认购中新股后，应依据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中发布的在网上中签结果执行资产交割责任，保证其资金帐户在2023年3月1日（T+2日）日终有足量的新股认购资产。投资人申购资金短缺的，欠缺一部分视作放弃认购，所产生的不良影响以及相关法律依据由投资人自己承担。放弃认购的股票数按实际不够资产为标准，最小的单位为1股，能够不以1,000股的整数。投资人账款划付需遵循投资人所属券商的有关规定。

股民持续12个月总计发生3次中签但并未全额交款的情况时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6月（按180个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转换公司债券、可交换公司债券网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转换公司债券与可交换公司债券次数分类汇总。

九、投资人放弃认购一部分股权解决

在2023年3月1日（T+2日），线下和线上投资人交款申购完成后，主承销商将按照实际交款状况确定线下和线上具体发行股份总数。线下和线上投资人放弃认购一部分的股权由主承销商承销。线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量70%时，将中断发售。

线下、在网上投资人获配未交款额度及其主承销商的承销占比等详细情况详细2023年3月3日（T+4日）发表的《发行结果公告》。

十、中断发售状况

本次发行中，在出现以下情形时，外国投资者及承销商（主承销商）将采用中断发售对策：

（1）初步询价完成后，报价的网下投资者数量不足10家或清除最大价格一部分后合理价格投资人数量不足10家；

（2）初步询价完成后，拟认购总产量不够线下原始发行数量或清除最大价格一部分后，剩下认购总产量不够线下原始发行数量的；

（3）发行价没有达到外国投资者预估或发行新股和承销商（主承销商）就发行价无法达成一致意见；

（4）网下申购完成后，线下具体认购总产量没有达到线下原始发行数量；

（5）若网上摇号不够，认购不够一部分向线下回拔后，网下投资者无法全额申购的；

（6）线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量70%；

（7）产生别的尤其状况，发行新股和承销商（主承销商）可商议确定中断发售；

（8）投资者在发售过程中发生重要会议后事宜危害本次发行的；

（9）证监会对本次发行包销过程实施事中事后监管，发觉涉嫌违规违反规定或是存有出现异常情况勒令中断。

产生上述所说情况时，发行新股和承销商（主承销商）将中断发售并立即予以公告。中断发行后，在本次发行审批文件有效期内，纬向证监会办理备案，发行新股和承销商（主承销商）适时重新启动发售。

十一、发行新股和承销商（主承销商）

1、外国投资者：新疆省福地煤业有限责任公司

法人代表：邹艳平

手机联系人：王略

居所：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区克拉玛依市东街390号深圳城商务大厦15楼

手机：0991-4856288

2、承销商（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限公司

法人代表：张剑

手机联系人：资本市场部

通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号

热线电话：021-54047165、021-54047376

外国投资者：新疆省福地煤业有限责任公司

承销商（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限公司

2023年2月17日