证券代码：601633证券简称：长城汽车哈弗公示序号：2023-025

可转债编码：113049可转债通称：长汽可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●可转债转股状况：2023年2月1日至2023年2月28日期内，一共有99,000元“长汽可转债”已转化成企业股票，转股票数为2,488股，占可转债转股前企业已发行股份总额0.000027%。自2021年12月17日至2023年2月28日，总计一共有4,619,000元“长汽可转债”已转换成企业股票，总计转股票数为121,501股，占可转债转股前企业已发行股份总额0.001316%。

●未股权转让可转换债券状况：截止到2023年2月28日，并未股权转让的可转换债券总金额3,495,381,000元，占可转债发行总数的99.868029%。

●2020年员工持股计划初次授于股票期权行权结论：2020年员工持股计划初次授于个股期权第二个行权期可行权个股期权数量为27,894,058股，行权形式为独立行权，行权期为2022年5月5日至2023年4月26日。2023年2月行权0股，占初次授于个股期权第二个行权期可行权个股期权总数的0%。

●2021年股票期权激励计划初次授于行权结论：2021年股票期权激励计划初次授于个股期权第一个行权期可行权个股期权数量为75,541,221股，行权形式为独立行权，行权期为2022年8月31日至2023年7月21日。2023年2月行权0股，占初次授于个股期权第一个行权期可行权个股期权总数的0%。

一、可转债转股状况

（一）可转债发行发售概述

经中国保险监督管理委员会《关于核准长城汽车股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2021]1353号）审批，长城汽车股份有限责任公司（下称“企业”或“我们公司”）于2021年6月10日发行3,500引马镇可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额35亿人民币。

经上海交易所自律监管认定书[2021]287号文允许，企业35亿人民币可转换公司债券于2021年7月8之日起上海证券交易所竞价交易，债卷通称“长汽可转债”，债卷编码“113049”。

公司本次公开发行“长汽可转债”自2021年12月17日起可转换为根本公司股权,初始转股价格为38.39元/股，因为2021年10月20日及2022年5月20日各自实行了2021年上半年度股东分红、2021年度股东分红；2021年7月20日、2021年9月8日、2021年11月9日、2022年4月15日、2022年6月22日进行2020年员工持股计划初次授于一部分约束性股票回购注销、2021年员工持股计划授于员工持股计划备案、2020年员工持股计划初次授于及预埋授于一部分约束性股票回购注销、2020年员工持股计划初次授于一部分约束性股票回购注销、2021年员工持股计划授于预埋员工持股计划备案；2022年7月19日进行2022年6月已复购H股股权销户、2020年员工持股计划初次授于一部分约束性股票回购注销；2022年8月11日进行2022年7月已复购H股股权销户；2022年10月24日进行2021年限制性股票激励计划初次授于一部分约束性股票回购注销；2022年12月23日进行2022年9月9日至2022年12月14日已复购H股股权销户；2023年1月9日进行2022年12月15日至2022年12月22日已复购H股股权销户及由于公司执行个股期权独立行权等原因导致总股本产生变化，现阶段转股价格调整至39.76元/股。

（二）可转换债券此次股权转让状况

公司本次公开发行“长汽可转债”转股期为2021年12月17日起止2027年6月9日。

可转债转股状况：2023年2月1日至2023年2月28日期内，一共有99,000元“长汽可转债”已转化成企业股票，转股票数为2,488股，占可转债转股前企业已发行股份总额0.000027%。自2021年12月17日至2023年2月28日，总计一共有4,619,000元“长汽可转债”已转换成企业股票，总计转股票数为121,501股，占可转债转股前企业已发行股份总额0.001316%。

截止到2023年2月28日，并未股权转让的可转换债券总金额3,495,381,000元，占可转债发行总数的99.868029%。

（三）可转债转股所导致的股本变动登记表

二、2020年员工持股计划与股票期权激励计划及2021年股票期权激励计划独立行权状况

（一）已履行审批流程和信息公开状况

1.2020年员工持股计划与股票期权激励计划

2020年1月30日，公司召开第六届股东会第二十九次大会及第六届职工监事第十九次大会审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2020年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，详细公司在2020年1月30日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2020年3月13日，公司召开第六届股东会第三十一次大会及第六届职工监事第二十次大会审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划（草案一次修订稿）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）的议案》、《关于长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法（修订稿）的议案》，详细公司在2020年3月13日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2020年3月13日至2020年3月23日，我们公司在企业官网OA平台对激励计划第一次授于激励对象的名字与职位予以公布。公示期满后，职工监事对激励计划第一次授于激励对象名册展开了审查并且对公示情况展开了表明，详细公司在2020年3月24日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

我们公司对激励计划内幕消息知情者于2019年7月30日-2020年1月30日期内交易企业股票情况进行自纠自查，审查目标交易企业股票与激励计划内幕消息不相干，没有发现内幕消息知情者运用内幕消息交易企业股票的情况，详细公司在2020年4月15日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2020年4月15日，公司召开2020年第一次股东大会决议、2020年第一次H股类型股东会议及2020年第一次A股类型股东会议，审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划（草案一次修订稿）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2020年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，详细公司在2020年4月15日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2020年4月27日，公司召开第六届股东会第三十四次会议及第六届职工监事第二十三次会议，审议通过了《长城汽车股份有限公司关于调整2020年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《长城汽车股份有限公司关于向2020年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票或股票期权的议案》。企业单独非执执行董事就调节激励对象名册、数量和向激励对象授于个股期权事宜发布了单独建议。职工监事发布了审查建议，觉得个股期权的首次授于标准已达到，授予激励对象的法律主体合理合法、合理，允许企业确立的授予日。详细公司在2020年4月27日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2020年6月4日，我们公司实现了2020年员工持股计划与股票期权激励计划初次授予登记工作。个股期权一共有14名激励对象个人原因放弃认购。因而我们公司具体向1,651名激励对象授于总共8,706.53万分个股期权。详细公司在2020年6月4号在特定信息公开媒体发布的有关公示。

2020年7月24日，公司召开第七届股东会第五次会议和第七届职工监事第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格及首次授予股票期权行权价格的议案》及《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及首次授予部分股票期权注销的议案》，允许本企业注销已离职或职位调迁激励对象一部分个股期权，并依据《长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划》（下称“《2020年股权激励计划》”）的有关规定，对初次授于个股期权的行权价格作出调整。销户已获得授但还没有行权的首次授予一部分个股期权309,100份,变更后的初次授于股票期权行权价格是8.48元/份。详细公司在2020年7月24日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年1月28日，公司召开第七届股东会第十三次大会，审议通过了《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及首次授予部分股票期权注销的议案》，允许本企业注销已离职激励对象的个股期权。拟销户已获得授但还没有行权的首次授予一部分个股期权435,300份。

2021年3月12日举办第七届股东会第十四次大会，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格及首次授予股票期权行权价格的议案》，因为公司2020年前三季度A股权益分派已执行结束，依据《2020年股权激励计划》的有关规定，企业对初次授予个股期权的行权价格作出调整。变更后的初次授于股票期权行权价格是8.20元/股。详细公司在2021年3月12日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年3月31日，公司召开第七届股东会第十六次大会，审议通过了《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及首次授予部分股票期权注销的议案》，允许本企业注销辞职、职位调迁、免职或激励对象本年度个人绩效考核结果显示不符合要求的激励对象的那一部分个股期权。销户已获得授但还没有行权的首次授予一部分个股期权1,008,383份。详细公司在2021年3月31日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年4月14日，公司召开第七届股东会第十七次大会，审议通过了《关于注销公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，允许本企业注销4名辞职激励对象的个股期权，拟销户已获得授但还没有行权的首次授予一部分个股期权139,900份。详细公司在2021年4月14日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年10月22日，公司召开第七届股东会第二十八次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格及首次授予股票期权行权价格的议案》，因为公司2021年上半年度A股权益分派已执行结束，依据《长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划》的有关规定，企业对初次授予个股期权的行权价格作出调整，变更后的初次授于股票期权行权价格是7.90元/股。

2022年3月30日，公司召开第七届股东会第三十五次会议，审议通过了《有关企业注销2020年员工持股计划与股票期权激励计划初次授予及预埋授于一部分个股期权的议案》，依据上述提案，因一部分激励对象辞职、职位调迁、免职或激励对象本年度个人绩效考核结果显示不过关，公司拟销户《2020年股权激励计划》项下初次授于一部分个股期权。拟销户已获得授但还没有行权的首次授于一部分个股期权1,016,723份。详细公司在2022年3月30日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2022年4月14日，公司召开第七届股东会第三十六次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第二行权期符合行权条件及预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，依据上述提案，股东会觉得企业《2020年股权激励计划》，初次授于个股期权的第二个行权期行权条件达到。结合公司股东会的受权，允许企业依照《2020年股权激励计划》的有关规定申请办理股票期权行权相关的事宜。详细公司在2022年4月14日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2022年5月13日，公司召开第七届股东会第三十九次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格及首次授予股票期权行权价格的议案》，因为公司2021本年度A股股东分红执行，依据《2020年股权激励计划》的有关规定，变更后的初次授于股票期权行权价格是7.83元/股。详细公司在2022年5月13日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2.2021年股票期权激励计划

2021年5月25日，公司召开第七届股东会第十九次大会及第七届职工监事第十七次大会审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，企业独立非执行董事对此企业员工持股计划及相关事宜发布了单独建议，详细公司在2021年5月25日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年7月5日到2021年7月14日，我们公司在企业官网OA平台对激励计划拟激励对象的名字与职位予以公布。公示期满后，职工监事对此次激励计划激励对象名册展开了审查并且对公示情况展开了表明，详细公司在2021年7月15日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

我们公司对该激励计划内幕消息知情者于2020年11月25日-2021年5月25日期内交易企业股票情况进行自纠自查，审查目标交易企业股票和本激励计划内幕消息不相干，没有发现内幕消息知情者运用内幕消息交易企业股票的情况，详细公司在2021年7月22日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年7月22日，公司召开2021年第四次股东大会决议、2021年第二次H股类型股东会议及2021年第二次A股类型股东会议，审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《长城汽车股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，详细公司在2021年7月22日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年7月22日，公司召开第七届股东会第二十三次会议及第七届职工监事第二十一次大会，审议通过了《长城汽车股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划与2021年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《长城汽车股份有限公司关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票及向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。企业单独非执执行董事就此次调节激励对象名册、总数事宜发布了单独建议。职工监事发布了审查建议，觉得个股期权的颁发标准已达到，授予激励对象的法律主体合理合法、合理，允许企业确立的授予日。详细公司在2021年7月22日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年9月9日，此次2021年股票期权激励计划股指期货具体授于8,535人，388名激励对象个人原因放弃认购。因而我们公司具体向8,147名激励对象授于总共30,059.40万分个股期权。详细公司在2021年9月9日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2021年10月22日，公司召开第七届股东会第二十八次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格及2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，因为公司2021年上半年度A股权益分派已执行结束，依据《2021年股票期权激励计划》的有关规定，企业对初次授予个股期权的行权价格作出调整。变更后的初次授于股票期权行权价格是33.26元/股。详细公司在2021年10月22日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2022年5月13日，公司召开第七届股东会第三十九次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格及2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，因为公司2021本年度A股股东分红执行，依据《2021年股票期权激励计划》的有关规定，企业对初次授予个股期权的行权价格作出调整。变更后的初次授于股票期权行权价格是33.19元/股。详细公司在2022年5月13日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2022年6月24日，公司召开第七届股东会第四十一次会议，审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，依据《2021年股票期权激励计划》企业方面销售业绩达到状况，企业注销方面未行权一部分个股期权，与此同时，因为公司一部分激励对象辞职、职位调迁、免职或融合激励对象本年度个人绩效考核状况，依据《长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法》、《2021年股票期权激励计划》的有关规定，公司拟销户《2021年股票期权激励计划》项下初次授于一部分个股期权。拟销户已获得授但还没有行权的首次授于一部分个股期权38,646,252股。详细公司在2022年6月24日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

2022年7月8日，公司召开第七届股东会第四十二次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》。依据上述提案，股东会觉得企业《2021年股票期权激励计划》初次授于个股期权的第一个行权期行权条件达到。结合公司股东会的受权，允许企业依照《2021年股票期权激励计划》的有关规定申请办理股票期权行权相关的事宜。详细公司在2022年7月8日在规定信息公开媒体发布的有关公示。

（二）股票期权行权状况

1、激励对象行权状况：

①2020年员工持股计划及股票期权激励计划初次授于第二个行权期激励对象行权状况：

②2021年股票期权激励计划初次授于第一个行权期激励对象行权状况：

注：因为独立行权方法，行权所得的个股需要在行权日（T日）后第二个交易时间（T+2）挂牌交易，之上行权数据为截止到2023年2月28日盘后已经在我国证券登记结算有限责任公司上海分公司注册登记的数据信息。

3、行权总数：

①2020年员工持股计划初次授于第二个行权期可行权人数为1,579人，截止到2023年2月28日，一共有1,576人参与行权。

②2021年股票期权激励计划初次授于第一个行权期可行权人数为7,346人,截止到2023年2月28日，一共有4人参与行权。

4、行权价格：

①2020年员工持股计划初次授于第二个行权期：7.83元/股；

②2021年股票期权激励计划初次授于第一个行权期:33.19元/股。

（三）员工持股计划行权所得的个股的上市商品流通分配

股票期权激励计划行权所得的个股可在行权日（T）后第二个交易时间（T+2）日挂牌交易。

（四）行权股份登记及募集资金使用状况

截止到2023年2月28日，根据独立行权方法，企业2020年股票期权激励计划初次授于个股期权第二个行权期总计行姑且已经在我国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股权为27,840,756股，并总计接到募资219,105,354.38元，筹资的资金进行补充流动资金。

截止到2023年2月28日，根据独立行权方法，企业2021年股票期权激励计划初次授于个股期权第一个行权期总计行姑且已经在我国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股权为4,612股，并总计接到募资153,072.28元，筹资的资金进行补充流动资金。

（五）行权所导致的公司股权结构变化登记表

三、可转债转股及行权造成公司股本变化趋势

此次可转债转股及股票期权行权结束后，我们公司股份遍布仍具有企业上市条件。

特此公告。

长城汽车股份有限责任公司

股东会

2023年3月2日