证券代码：601609证券简称：金田股权公示序号：2023-014

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●截止到2023年3月2日，宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）个股在随意持续30个交易日内含有15个交易日内的收盘价格不超过本期转股价格的80%，开启“金田可转债”转股价格往下修正条款。

●经公司第八届股东会第十三次会议审议，董事会确定此次不往下调整“金田可转债”转股价格，与此同时不久的将来六个月内（2023年3月3日至2023年9月2日），如再度开启“金田可转债”转股价格往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。此后，若再度开启“金田可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“金田可转债”的转股价格往下调整支配权。

一、可转换公司债券基本概况

经中国保险监督管理委员会证监批准[2021]279号文审批，公司在2021年3月22日发行了150股票跌停可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额15亿人民币。经上海交易所《自律监管决定书》（[2021]147号）文允许，企业15亿人民币可转换公司债券于2021年4月12日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“金田可转债”，债卷编码“113046”。“金田可转债”转股期起始日是2021年9月27日至2027年3月21日，初始转股价格为10.95元/股。

因为公司执行2020年本年度权益分派，且因执行股权激励计划造成总股本产生变化，“金田可转债”转股价格自2021年6月23日起调整至10.75元/股，主要内容详细公司在2021年6月17日公布的《金田铜业关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2021-065）。

因为公司执行2021年年度权益分派，“金田可转债”转股价格自2022年6月15日起调整至10.64元/股，主要内容详细公司在2022年6月9日公布的《金田铜业关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2022-047）。

二、关于不往下调整转股价格具体内容

依据《宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的协议条款要求，“在可转换债券婚姻存续期间，当本企业股票在任何持续30个交易日内含有15个交易日内的收盘价格不超过本期转股价格的80%时，董事会有权提出转股价格往下调整计划方案同时提交我们公司股东大会审议。如在上述情况30个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日及以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本可转换债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办此前20个交易日本国公司股票交易平均价和前一交易日均价间的较多者，与此同时调整后转股价格不少于最近一期经审计的每股公积金和票面价值。”

公司股价自2023年2月10日至2023年3月2日期内，发生持续30个交易日内含有15个交易日内的收盘价格不超过本期转股价格的80%，开启“金田可转债”转股价格的往下修正条款。

由于“金田可转债”发行上市时间很短，间距6年持有期期满尚远，最近公司股价遭受宏观经济政策、领域转变、销售市场调节等多种因素产生的影响发生起伏，现阶段公司股价无法恰当反映企业长远发展的实际价值，并且与转股价格存在一定差别。董事会和高管从平等对待全部投资人的角度考虑，充分考虑企业的相关情况、股票走势、市场情况等多种因素，以及对于公司长期稳步发展与实际价值的自信，为了维护整体投资人的权益，确定投资人预估，公司在2023年3月2日举办第八届股东会第十三次大会，以8票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论，审议通过了《关于不向下修正“金田转债”转股价格的议案》。

董事会确定此次不往下调整“金田可转债”转股价格，与此同时不久的将来六个月内（即2023年3月3日至2023年9月2日）如再度开启“金田可转债”转股价格往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。此后，若再度开启“金田可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“金田可转债”的转股价格往下调整支配权。烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2023年3月2日

证券代码：601609证券简称：金田股权公示序号：2023-013

债卷编码：113046债卷通称：金田可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

有关以集中竞价交易方法回购公司股份的进展公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●复购策略的执行情况：2023年2月，宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）根据集中竞价交易方法回购股份0股。此次复购执行起始日期至2023年2月28日，企业通过集中竞价交易方法累计回购股份38,316,797股，占公司总股本的比例是2.59%，成交最高成交价为8.00元/股、最低价位为6.44元/股，已付款资金总额为281,951,106.06元（没有交易手续费）。

公司在2022年3月14日举办第七届股东会第三十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，允许公司使用自筹资金根据集中竞价交易方法回购公司股份，用以股权激励计划或员工持股计划（下称“此次复购”）。公司拟用以此次回购的资产总金额不少于rmb15,000万余元（含）且不超过人民币30,000万余元（含），回购价格不超过人民币12.65元/股（含）；此次回购的执行时限为自董事会决议通过此次回购股份预案生效日不得超过12月（即2022年3月14日至2023年3月13日）。主要内容详细公司在2022年3月16日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《金田铜业关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公示序号：2022-009）。

由于企业2021年年度股东分红已执行结束，此次回购股份价格上限由不超过人民币12.65元/股（含）调整至不超过人民币12.54元/股（含）。详细公司在2022年6月16日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《金田铜业关于2021年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公示序号：2022-049）。

依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，现就企业截止到上月底的回购股份工作进展公告如下：

2023年2月，企业通过集中竞价交易方法回购股份0股。此次复购执行起始日期至2023年2月28日，企业通过集中竞价交易方法累计回购股份38,316,797股，占公司总股本的比例是2.59%，成交最高成交价为8.00元/股、最低价位为6.44元/股，已付款资金总额为281,951,106.06元（没有交易手续费）。

以上复购进度符合公司设定的回购股份计划方案。企业后面将依据市场状况，并严格执行《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律法规的规定在复购时间内继续执行股份回购，并立即履行信息披露义务。烦请投资人注意投资风险。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2023年3月2日