我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经宏泰科技发展有限公司（下称“企业”）第八届股东会第十二次临时会议表决通过，确定2023年3月14日（周二）在下午14:00举办企业2023年第一次股东大会决议，现将有关事项公告如下：

一、召开工作会议的相关情况

1、大会届次：此次股东会为公司发展2023年第一次股东大会决议

2、会议召集人：董事会。此次会议的举办早已企业第八届股东会第十二次临时会议表决通过举办此次股东会的议案。

3、会议召开的合理合法、合规

董事会觉得此次股东会会议召开合乎《公司法》、证监会《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》等相关规定。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议举办时长：2023年3月14日（周二）在下午14:00

（2）网上投票时长：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年3月14日早上9:15-9:25，9:30-11:30，在下午13:00-15:00。根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年3月14日9:15-15:00阶段的随意时长。

5、会议召开方法：此次股东会采用当场决议与网上投票相结合的举办，我们公司将采取深圳交易所交易软件与互联网投票软件向公司股东（均为优先股公司股东）给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。我们公司同一公司股东根据深圳交易所交易软件、互联网技术投票软件与现场网络投票中任何二种之上方法反复网络投票的，以第一次合理投票结果为标准。

6、除权日：2023年3月7日（周二）

7、参加目标：

（1）于除权日在下午深圳交易所收盘时，在我国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的我们公司公司股东（均为优先股公司股东）均有权利参加企业股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是本自然人股东。本次会议中，需要在此次股东大会上回避表决有关提案股东（公司控股股东及其一致行动人）把不接纳公司股东授权委托进行投票。

（2）董事、公司监事及高管人员；

（3）企业聘用律师。

8、会议地点：总公司会议厅（北京海淀区学院南路76号）

二、会议审议事宜

表一：此次股东会提议编号实例表

1、依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》要求，企业将会对中小股东的决议开展独立记票并给予公布。

2、依据《上市公司股权激励管理办法（2018年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》要求，以上提案须经列席会议股东持有表决权的2/3左右根据，且做为员工持股计划拟激励对象股东或与员工持股计划拟激励对象存有关联性股东需回避表决。

3、依据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，上市企业举办股东大会审议员工持股计划时，公司独立董事理应就股权激励计划事宜向领导公司股东征选委托投票权。为了保护股民权益，使自然人股东充分行使支配权，企业整体独董一致同意由独董杨松令老先生向领导公司股东公开征集此次股东会拟决议的以上提议的委托投票权，主要内容详细公司在2023年2月27日在巨潮资讯网上公布的《安泰科技股份有限公司独立董事关于公开征集表决权的公告》。

4、以上提议1经公司第八届股东会第十二次临时会议表决通过，提议2、3、4经公司第八届股东会第十一次临时性会提案表决通过，主要内容各自详细：2023年2月27日、2022年12月31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公布的有关公示。

四、大会备案方法

1、备案方法：

（1）法人股东须持身份证或其它可以反映其身份有效身份证件或证实、个股账户/股东账户卡登记信息；

（2）受法人股东授权委托列席会议的委托代理人，须持委托人的有效身份证（影印件）、委托代理人有效身份证、法人授权书（配件2）、受托人个股账户/股东账户卡登记信息；

（3）公司股东由法人代表列席会议的，需携带本人有效身份证、能确认其具备法人代表资质的合理证实、加盖公章企业营业执照、个股账户/股东账户卡登记信息；

（4）由法人代表委托委托代理人参会的，应持委托代理人有效身份证、加盖公章企业营业执照、公司股东部门的法人代表依规开具的法人授权书、个股账户/股东账户卡登记信息；

（5）外地公司股东可凭之上相关有效证件采用书面形式信件或发传真方法办理登记。

2、备案时长：

2023年3月8日-10日，早上8:30-11:30，在下午13:30-16:30

3、备案地址：北京海淀区学院南路76号

五、参与网上投票的实际操作步骤

在此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（详细地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的事宜实际详细“配件1、参与网上投票的实际操作步骤”。

六、其他事宜

1、此次会议历时大半天，参会公司股东住宿费、差旅费自立。

2、会务服务联系电话

（1）通讯地址：北京海淀区学院南路76号

（2）手机联系人：赵晨、李媛

（3）联系方式：010-62188403

（4）发传真：010-62182695

（5）邮编：100081

六、备查簿文档

1、宏泰科技发展有限公司第八届股东会第十一次临时会议决定；

2、宏泰科技发展有限公司第八届股东会第十二次临时会议决定。

特此公告。

宏泰科技发展有限公司股东会

2023年2月27日

配件1、参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、网络投票编码：360969

2、网络投票通称：宏泰网络投票

3、填写决议建议或竞选投票数。

对非累积投票提议1.00、2.00、3.00、4.00，填写决议建议，允许、抵制、放弃；

4、公司股东对总提案进行投票，视作对此次全部提议表述同样建议。公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年3月14日的股票交易时间，即早上9:15-9:25，9:30-11:30，在下午13:00-15:00。

2、公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年3月14日9:15-15:00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

法人授权书

兹交由 老先生（女性）意味着我们公司（本人）参加宏泰科技发展有限公司2023年3月14日举行的2023年第一次股东大会决议现场会议，对会议审议的各种提案按本法人授权书网络投票，并委托签定有关会议文件。

自己（本公司）对该次股东会会议审议提案的决议建议如下所示：

表明：1、之上提案的决议只有有一种选择，不然此项提案的决议失效，赞同、放弃或反对请各自在各自栏中划“√”；

2、受托人未做一切网络投票表明，则受委托人可以按自己的喜好决议。

受托人签字：（公司股东加盖公章）

受托人身份证号码（或营业执照号码）：

受托人拥有股票数：

受托人公司股东账号：

受委托人签字：

受委托人身份证号码：

委托时间：

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公示序号：2023-007

宏泰科技发展有限公司

关于放弃参股子公司宏泰创明股份

股权融资优先选择增资扩股权的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

释意：

除非是还有另外表明，下称在声明中含意如下所示：

安泰科技、企业、我们公司：宏泰科技发展有限公司

宏泰创业投资：宏泰创投（深圳市）有限责任公司（公司全资子公司）

宏泰创明：江苏省集粹宏泰创明优秀能源材料研究院有限公司（宏泰创业投资拥有其26.04%股权）

一、买卖简述

公司全资子公司宏泰创业投资控股子公司宏泰创明，为确保战略规划总体目标，优化资本结构，继2021年进行A轮股权质押融资后，再度打开B轮股权质押融资。这轮股权质押融资拟引进4名投资人，包含参投方杉杉控股集团旗下宁波东方景星私募基金管理有限责任公司（创立专项资金做为最后注资行为主体）、股东赵勤民、常州市诺安一号自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、常州市滨创一号自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）。这轮股份融资估值经双方商议允许选用现金流量现值法对企业进行公司估值，投前估值8亿人民币，总体目标募资总额为1.6亿人民币，拟释放出来16.67%股份。

2023年2月26日，公司召开第八届股东会第十二次临时会议，表决通过《关于参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资暨公司放弃优先增资权的议案》，董事会允许宏泰创明此次股权收购计划方案，并同意企业舍弃此次优先选择认缴制增资扩股权。此次交易完成后，企业占股比例由26.0398%变成21.6998%。此次交易完成后，不影响企业合并报表范围。

依据《深圳证券交易所股票上市规则》及企业章程等要求，此次企业舍弃优先选择增资扩股权在股东会审批权以内，不必递交股东大会审议。公司独立董事对此次事宜发布了单独建议。本次交易事宜不构成关联方交易，都不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，不必经相关部门准许。

二、增资扩股方基本概况

（一）增资扩股方一：

企业名字：宁波东方景星私募基金管理有限责任公司

统一社会信用代码：91330212MA7FJLEL5F

公司类型：有限公司

关键经营地：浙江宁波市鄞州区首南街道日丽中单777号2601-5室

注册资金：1,000万人民币

法人代表：郑驹

成立年限：2022年01月13日

控股股东：上海市士竑科技公司

主营：一般项目：私募股权投资基金管理方法、股权投资公司管理和服务（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）(除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)

是否属于失信执行人：否

关联性：与企业不会有关联性

（二）增资扩股方二

企业名字：赵勤民

住址：常州市天宁区玉兰大道北169号

关联性：与企业不会有关联性

（三）增资扩股方三

企业名字：常州市诺安一号自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）

统一社会信用代码：91320411MAC5G69C2R

公司类型：合伙企业

关键经营地：江苏常州市新北区锦绣路2号文化活动中心3栋楼8层

注册资金：1,250万人民币

执行事务合伙人: 常州市和诺投资管理有限责任公司

成立年限：2023年01月09日

控股股东：戴煊喆（普通合伙人）

主营：一般项目：创投（限项目投资非上市公司）；以自筹资金从业投资活动（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

是否属于失信执行人：否

关联性：与企业不会有关联性

（四）增资扩股方四

企业名字：常州市滨创一号自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）

统一社会信用代码：91320411MA25J4MG0Y

公司类型：合伙企业

关键经营地：常州市新北区锦绣路2号文化活动中心4栋楼9层

注册资金：10,000万人民币

执行事务合伙人: 常州市和诺投资管理有限责任公司

成立年限：2021年03月26日

控股股东：常州市滨江区盛达创投有限责任公司

主营：一般项目：创投（限项目投资非上市公司）；以自筹资金从业投资活动；企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

是否属于失信执行人：否

关联性：与企业不会有关联性

三、交易标的说明

1、名字：江苏省集粹宏泰创明优秀能源材料研究院有限公司

2、种类：有限公司

3、公司注册地址：江苏常州市新北区东海路202号

4、注册资金：1,536.1112万人民币

5、法人代表：张广强

6、统一社会信用代码：91320411MA1R97TG7E

7、主营：新能源开发技术及材料证明的科研开发、推广应用、技术咨询、技术服务；金属材料合金制品、纳米复合材料及其制品、复合材料制品、无机材料产品、有机材料产品的开发、生产销售（药业及化学产品以外）；科研成果卵化、高新科技企业孵化；从业科研项目创投（不得从事金融业、类信贷业务，依规需获得批准和办理备案的除外）

8、交易标的不会有质押、质押贷款或者其它第三人支配权，不存在重要异议诉

讼或诉讼事情，没被司法部门采用被查封、冻洁等强制执行措施。交易标的公司股东均允许舍弃此次优先选择增资扩股权。

9、宏泰创明增资扩股前后股东占股比转变如下所示：

10、宏泰创明的重要财务报表：

（企业：元）

四、此次股权收购的定价依据

宏泰创明聘用中京民信（北京市）资产报告评估有限责任公司以2022年9月30日为依据日对宏泰创明公司股东所有利益进行评价并提交分析报告。本次交易以评估值为载体，并充分考虑宏泰创明所在领域、将来稳定盈利水平、成长型等多项要素，依照自行、公平公正、诚实守信标准，经多方沟通协商，明确宏泰创明投前估值8亿人民币，市场交易标价公平公正。

五、舍弃优先选择增资扩股权对企业的危害

公司本次舍弃宏泰创明股权质押融资的优先选择认缴制增资扩股权符合公司对焦关键主营业务的战略发展规划。此次舍弃优先选择增资扩股权，合乎最新法律法规的需求，不会导致企业的合并报表范围产生变化，也不会对公司经营、经营情况、经营业绩产生重大影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

六、独董建议

公司本次舍弃宏泰创明股份增资扩股的优先选择认缴制增资扩股权符合公司对焦关键主营业务的战略发展规划。本次交易始终不变企业的合并报表范围，也不会对公司经营、经营情况、经营业绩产生重大影响，不存在损害公司及其公司股东尤其是中小型股东利益的情形。此次股权质押融资及舍弃支配权事项的决议和表决流程合乎《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律法规、法规及公司规章制度的相关规定，决议程序合法合理。

七、备查簿文档

企业第八届股东会第十二次临时会议决定；

宏泰科技发展有限公司股东会

2023年2月27日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公示序号：2023-005

宏泰科技发展有限公司有关

限制性股票激励计划（议案）以及引言

修定说明的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏泰科技发展有限公司（下称“安泰科技”或“企业”）于 2022 年 12 月 30 日召开第八届股东会第十一次临时会议、第八届职工监事第二次临时会议，审议通过了《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等有关提案，详细公司在 2022 年 12 月 31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发表的有关公示。近日，公司收到大股东中国钢研科技集团有限公司转发的国务院令国有资产经营管委会（下称：“国务院国资委”）《关于安泰科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国有资本分数[2023]40号），详细公司在2023年2月22日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）发表的有关公示。依据国务院国资委的文件审核及批复意见，根据企业具体情况，企业对《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》以及引言的一些内容进行了修定。公司在 2023 年 2月 26 日举办第八届股东会第十二次临时会议、第八届职工监事第三次临时会议，审议通过了《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，现就相关修定状况公告如下：

一、《限制性股票激励计划（草案）》以及引言修定状况

《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》以及引言修定内容如下：

（一）特别提醒

修定前：

3、本激励计划拟将激励对象授于不得超过2,500.00亿港元员工持股计划，约占公司本方案发布时企业净资产总额102,600.8097亿港元的2.44%。在其中，初次授于2,366.00亿港元员工持股计划，占本激励计划授于总数的94.64%，占本激励计划公示时公司股本总量的2.31%。预埋利益累计134.00亿港元，占本激励计划授于总数的5.36%，占本激励计划公示时公司股本总量的0.13%。

修定后：

3、本激励计划拟将激励对象授于不得超过2,500.00亿港元员工持股计划，约占公司本方案发布时企业净资产总额102,600.8097亿港元的2.44%。在其中，初次授于2,352.00亿港元员工持股计划，占本激励计划授于总数的94.08%，占本激励计划公示时公司股本总量的2.29%。预埋利益累计148.00亿港元，占本激励计划授于总数的5.92%，占本激励计划公示时公司股本总量的0.15%。

（二）特别提醒

修定前：

6、本激励计划初次授予激励对象不得超过226人，包含董事、高管人员、中层管理者、关键骨干员工。

修定后：

特别提醒

6、本激励计划初次授予激励对象不得超过224人，包含董事、高管人员、中层管理者、关键骨干员工。

（三）第四章

修定前：

二、激励对象的范畴

本方案初次授予激励对象包含董事、高管人员、中层管理者、关键骨干员工，总共226人，约占公司2021年末在职职工数量5,566人4.06%。

修定后：

二、激励对象的范畴

本方案初次授予激励对象包含董事、高管人员、中层管理者、关键骨干员工，总共224人，约占公司2021年末在职职工数量5,566人4.02%。

（四）第五章

修定前：

本方案拟将激励对象授于不得超过2,500.00亿港元员工持股计划，约占公司本方案发布时企业净资产总额102,600.8097亿港元的2.44%。在其中，初次授于2,366.00亿港元员工持股计划，占本激励计划授于总数的94.64%，占本激励计划公示时公司股本总量的2.31%。预埋利益累计134.00亿港元，占本激励计划授于总数的5.36%，占本激励计划公示时公司股本总量的0.13%。

修定后：

本方案拟将激励对象授于不得超过2,500.00亿港元员工持股计划，约占公司本方案发布时企业净资产总额102,600.8097亿港元的2.44%。在其中，初次授于2,352.00亿港元员工持股计划，占本激励计划授于总数的94.08%，占本激励计划公示时公司股本总量的2.29%。预埋利益累计148.00亿港元，占本激励计划授于总数的5.92%，占本激励计划公示时公司股本总量的0.15%。

（五）第五章

修定前：

修定后：

（六）第七章

修定前：

二、初次授于价钱的明确方式

员工持股计划的授于价钱的定价基准日为根本计划草案发布日。授于价钱不能低于个股票面金额，且不能低于以下成本较高者：

（一）本激励计划议案公示前1个交易日公司股票交易平均价的50%，为每一股3.90元；

（二）本激励计划议案公示前20、60、120个交易日公司股票交易平均价之一的50%，为每一股4.30元。

修定后：

二、初次授于价钱的明确方式

员工持股计划的授于价钱的定价基准日为根本计划草案发布日。授于价钱不能低于个股票面金额，且不能低于以下成本较高者：

（一）本激励计划议案公示前1个交易日公司股票交易平均价的50%，为每一股3.90元；

（二）本激励计划议案公示前60个交易日公司股票交易平均价的50%，为每一股4.30元。

（七）第十一章

修定前：

假定2023年4月底初次授于，企业初次授予员工持股计划应确定的花费由企业在相应年度内按解除限售占比分期付款确定，同时增加资本公积金。详细下列：

修定后：

假定2023年4月底初次授于，企业初次授予员工持股计划应确定的花费由企业在相应年度内按解除限售占比分期付款确定，同时增加资本公积金。详细下列：

二、此次修定对企业的危害

除了上述修定外，限制性股票激励计划（议案）及引言的许多具体内容不会改变，实际详细企业公布的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》以及引言，上述情况文档尚要递交企业股东大会审议。

此次新修订《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》以及引言合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，不会对公司的经营情况和经营业绩造成影响。

特此公告。

宏泰科技发展有限公司股东会

2023 年 2 月 27 日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公示序号：2023-006

宏泰科技发展有限公司

独董有关公开征集投票权的通知

独董杨松令确保向本公司提供的信息真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

我们公司及股东会全体人员确保公告内容与信息披露义务人提供的资料一致。

特别声明

1．宏泰科技发展有限公司（下称“企业”）独董杨松令受别的独董授权委托做为征选人，就企业定于2023年3月14日举行的2023年第一次股东大会决议决议的所有提议向领导公司股东征选投票权；

2．此次征选投票权为依规公开征集，征选人杨松令合乎《证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条所规定的征选标准；

3．截止到本公告公布日，征选人未持有公司股份；

4．证监会、深圳交易所以及其它政府机构未对该公示上述内容的真实性、准确性完好性发布一切建议，对该公示上述具体内容不辜负有任何责任，一切与此相反的声明均属于虚报虚假阐述。

一、征选人的相关情况

1. 征选人杨松令在职公司独立董事，基本上情况如下：

杨松令老先生：1965年出生，会计专业专家教授，研究生导师，南澳大利亚高校（UWA）会计与财务系出国访问学者，安泰科技第七届股东会独董。在职安泰科技第八届股东会独董，北京工业大学经济管理教授，担任航空工业发展趋势股份有限公司公司独立董事、中国会计学会理事长，国外会计学会（AAA）VIP。

2. 征选人根据做为独董的工作职责向领导公司股东征选投票权，并已得到企业别的独董允许。此次征选投票权为依规公开征集，征选一个人不存有《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条所规定的不得作为征选人公开征集投票权的情况，并承诺自征选日至行权日期内不断合乎做为征选人的条件。征收人确保本公告上述具体内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对真实有效、准确性完好性负法律责任，确保不容易运用此次征选投票权事宜从业内线交易、操纵股价等证券欺诈行为。

3. 征选人和董事、公司监事、高管人员、持仓5%之上公司股东、控股股东以及关系人和人之间不会有关联性，与征选投票权涉及到的提案中间不会有利益关系。

二、征选表决权的具体事宜

1. 征选人便企业2023年第一次股东大会决议决议的下列提议向领导公司股东公开征集投票权：

提议1.00《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》；

提议2.00《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法〉的议案》；

提议3.00《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

提议4.00《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

征选人将按照被征选人或其委托代理人建议委托决议。此次股东会内容详细公司在2023年2月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公布的有关公示。

2. 征选认为

征选人杨松令做为公司独立董事，已参加公司在2022年12月30日、2023年2月26日举行的第八届股东会第十一次临时会议、第八届股东会第十二次临时会议，对《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投愿意票，并且对有关提案发布单独建议。

3. 征集方案

（1）征选时限：自2023年3月8日起止2023年3月10日止(每日早上9:00-11:30，在下午13:30-17:00)

（2）征选投票权确实权日：2023年3月7日

（3）征选方法：在证监会特定的信息披露网址巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）以发布消息的方式向领导公司股东公开征集投票权。

（4）征选流程和流程

第一步：征选目标确定授权委托征选人委托决议的，应按本公示配件规定的格式与内容逐一填好“独董公开征集投票权法人授权书”（下称“法人授权书”）。

第二步：签定法人授权书并按要求递交下列有关文件：

①授权委托决议股东为公司股东的，应当提交法人代表企业营业执照、法人代表真实身份原件及复印件、受权委托书原件、个股账户，有关文件应当由法人代表逐页签名加盖公司股东公司公章；

②授权委托决议股东为自然人股东的，应提交本人身份证扫描件、受权委托书原件、个股账户；

③法人授权书为公司股东受权别人签订的，该法人授权书应当经公证处公正，并把公证委托书连着受权委托书原件一并递交；由公司股东本人及公司股东企业法人代表签订的法人授权书不用公正。

第三步：授权委托决议股东按照上述第二步的需求准备好有关文件以后，应在公示所规定的征选期限内将法人授权书及有关文件采用专人送达/预约挂号信件/加急快递方法送到本公告指定详细地址；采用预约挂号信件/加急快递方法送达，以企业董事会办公室接到为准。授权委托决议股东送到法人授权书及有关文件的特定地址信息收货人如下所示：

详细地址：北京海淀区学院南路76号

收货人：赵晨、李媛

手机：010-62188403

邮编：100081

请把递交的全部文件给予妥当密封性，标明授权委托决议股东的联系方式和手机联系人，并且在醒目位置标出“独董公开征集投票权法人授权书”。

第四步：集团公司聘用的法律事务所印证侓师将会对公司股东和自然人股东递交的上述情况所列出来的文件进行方式审批，经审核后高效的委托会由印证侓师递交征选人。审核确认，所有达到以下要求的委托要被确定为合理：

①已按本公示配件规定的格式与内容逐一填好并签署法人授权书，且受权具体内容确立，递交的有关文件详细、合理；

②已按本公示确立的征选期限内递交法人授权书及有关文件；

③已经将法人授权书及有关文件送到本公告指定详细地址；

④递交的法人授权书及有关文件与企业股份公司章程记录的具体内容相符合。

（5）公司股东将对于征选事项投票权反复受权征选人，但受权具体内容有所不同的，以公司股东最后一次签订的法人授权书为全面，无法断定签定时间，以最终接收到的法人授权书为全面。

（6）经核实高效的委托发生以下情形的，依照下列方式解决：

①授权委托决议股东于征选人委托履行投票权以前以书面材料方法明确撤消对征选人委托的，撤消后征选人不可委托履行投票权。

②授权委托决议股东未能征选人委托履行投票权以前以书面材料方法明确撤消对征选人委托，但参加股东会并且在受委托人委托履行投票权以前独立履行表决权的，视作已撤消对征选人委托。

4. 征选目标

截止到2023年3月7日在下午收盘后，在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业公司股东。

特此公告。

征选人：杨松令

2023年2月27日

配件：独董公开征集投票权法人授权书

配件

宏泰科技发展有限公司

独董公开征集投票权授权委托书

自己/我们公司做为受托人确定，在签订本法人授权书前已经仔细阅读征选人为因素此次征选投票权制做并公示的《安泰科技股份有限公司独立董事关于公开征集表决权的公告》《安泰科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》及其它有关文件，已深入了解此次征选表决权的相关事项。

自己/我们公司做为受委托人，兹授权授权委托宏泰科技发展有限公司独董杨松令参加宏泰科技发展有限公司 2023 年第一次股东大会决议，并按本法人授权书指示委托履行投票权。自己/我们公司对此次征选投票权事项网络投票建议如下所示：

注：1.本法人授权书贴报、影印件或者按之上文件格式自做，经受托人盖章后均是合理。

受托人为个人，应签字；受托人为企业法人，应盖法人公章。

2.本法人授权书的有效期为自本法人授权书签定之日起止此次股东会会完毕止。

3.提议需在“允许”、“抵制”、“放弃”频道下边相对应的空格符内打“√”，同一项提议不选择、挑选二项或以上者，其决议结论均视为无效。

受托人名字（名字）：

受托人身份证号（统一社会信用代码）：

受托人持仓特性、数量及占比（以此次股东会的证券登记日即2023年3月7日所持有的企业股票数为标准）：

受托人股东账户：

受托人联系电话：

受托人签字（盖公章）：

受委托人签名：

受委托人身份证号：

签定日期：

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公示序号：2023-003

宏泰科技发展有限公司

第八届职工监事第三次临时会议决定公示

我们公司以及公司监事确保公告内容的实际、精确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宏泰科技发展有限公司（下称“企业”）第八届职工监事第三次临时性会议报告于2023年2月21日以书面形式向传出，由此通告，大会于2023年2月26日以通信方式举办。大会需到公司监事5名，实到5名。会议的举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

此次会议报告并通过如下所示决定：

1、《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》

赞同5票；抵制0票；放弃0票。

审核确认，职工监事觉得：

此次对《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》以及引言的修定合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）及其《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，股东会决议限制性股票激励计划有关提案的流程和管理决策合理合法、合规管理，不存在损害上市企业及公司股东权益。

本提案有待企业股东大会审议根据。

相关知识详细企业2023年2月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发表的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》以及引言。

2、《关于核查安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》

赞同5票；抵制0票；放弃0票。

审核确认，职工监事觉得：

纳入企业限制性股票激励计划授于激励对象名册（修改草案）工作的人员具有《公司法》等有关法律、法规及行政规章及《公司章程》所规定的任职要求；不会有近期12个月被证交所定性为不恰当人选的情况；不会有近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当人选的情况；不会有近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策的情况；不会有具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的情况；不会有具备有关法律法规不得参加上市公司股权激励的情况，合乎《管理办法》所规定的激励对象标准，符合公司此次激励计划所规定的激励对象范畴，此次激励计划的激励对象不包含监事、独董、直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女未参加此次激励计划，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

公司将在召开股东大会前，根据企业官网或其它方式，在公司内部公示公告激励对象的姓名工作职务，公示期为10天。职工监事将在股东大会审议员工持股计划前5日公布对激励对象名单的审查意见以及公示情况的解释。

相关知识详细企业2023年2月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发表的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）》。

特此公告。

宏泰科技发展有限公司

职工监事

2023年2月27日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公示序号：2023-002

宏泰科技发展有限公司第八届

股东会第十二次临时会议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏泰科技发展有限公司（下称“企业”）第八届股东会第十二次临时性会议报告于2023年2月21日以书面形式或邮件形式传出，由此通告，大会于2023年2月26日以通信方式举办，例会应参加执行董事9名，具体亲身参加9名。会议的举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

此次会议报告并通过如下所示决定：

1、《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》

依据国务院国资委的文件审核及批复意见，并根据企业具体情况，允许对《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》以及引言开展修定。实际详细企业同一天公布的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》以及引言。

关联董事李军风老先生、毕林生老先生、喻晓军先生为此次激励计划激励对象，对该提案回避表决。

本提案要递交股东大会审议。

赞同6票；抵制0票；放弃0票；回避表决3票。

2、《关于参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资暨公司放弃优先增资权的议案》

宏泰创明前不久明确提出B轮股权质押融资计划方案，安泰科技股东会允许宏泰创明股权质押融资计划方案，并舍弃履行优先选择增资扩股权。主要内容详细巨潮资讯网于2023年2月27日发表的《安泰科技股份有限公司关于放弃参股子公司安泰创明股权融资优先增资权的公告》。

赞同9票；抵制0票；放弃0票。

3、《关于召开安泰科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会的议案》；

企业拟定于 2023年 3 月 14日（周二）在下午 14:00，举办企业 2023 年第一次股东大会决议。主要内容详细巨潮资讯网于2023年2月27日发表的《安泰科技股份有限公司关于召开 2023年第一次临时股东大会通知的公告》。

赞同9票；抵制0票；放弃0票。

特此公告。

宏泰科技发展有限公司股东会

2023年2月27日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公示序号：2023-008

宏泰科技发展有限公司

限制性股票激励计划

（议案修改草案）引言

二〇二三年二月

声 明

我们公司及整体执行董事、监事会确保本方案以及引言不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

我们公司（含分公司，相同）全部激励对象服务承诺，企业因信息公开文档含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使不符授于利益或权益解除限售布置的，激励对象应当在有关信息公开文档被确定存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，会由本激励计划所取得的所有权益退还企业。

特别提醒

1、本激励计划根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（中国保险监督管理委员会令第148号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国有资本发分派[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国有资本发分派[2008]171号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国有资本分数[2020]178号）和宏泰科技发展有限公司（下称“安泰科技”或“企业”、“我们公司”）《公司章程》以及其它相关法律法规、政策法规、规章和行政规章的相关规定制定。

2、本激励计划所采取的鼓励专用工具为员工持股计划（第一类员工持股计划），个股由来为公司向激励对象定向发行的企业A股优先股。

3、本激励计划拟将激励对象授于不得超过2,500.00亿港元员工持股计划，约占公司本方案发布时企业净资产总额102,600.8097亿港元的2.44%。在其中，初次授于2,352.00亿港元员工持股计划，占本激励计划授于总数的94.08%，占本激励计划公示时公司股本总量的2.29%。预埋利益累计148.00亿港元，占本激励计划授于总数的5.92%，占本激励计划公示时公司股本总量的0.15%。

企业全部在有效期内员工持股计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过企业净资产总额的10%。本激励计划中任意一名激励对象根据全部在有效期内员工持股计划获授的企业员工持股计划总数，总计不得超过企业净资产总额的1%。

4、员工持股计划的首次授于价格是4.30元/股。预埋授予限制性股权的授于价格是每一次授于时按照本方案要求方法明确。

5、在方案公示当天至激励对象进行员工持股计划备案期内，若企业产生资本公积转增股本、发放股票红利、股份拆细或缩股、配资、分红派息等事项，员工持股计划的授于价格或授予总数将按照本方案给予对应的调节。

6、本激励计划初次授予激励对象不得超过224人，包含董事、高管人员、中层管理者、关键骨干员工。

预埋激励对象指本激励计划得到股东会准许时尚未确定但在激励计划婚姻存续期间列入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议成功后12个月明确。预埋激励对象的确认规范参考初次授予规范明确。

7、本激励计划有效期限自员工持股计划初次授于进行备案日起至激励对象获授的员工持股计划所有解除限售或回购注销之日止，一般不超过72月。

8、员工持股计划的有效期包含授于后24月限售期和36个月解除限售期，在限售期内，激励对象按照本方案获授的员工持股计划给予锁住，不得以任何方式出让、不得用于贷款担保或清偿债务。自员工持股计划授于进行备案生效日限售期24个月之后，分36月按33%、33%、34%比例开展解除限售。

9、本激励计划初次及预埋授予员工持股计划各年绩效考评总体目标如下表所显示：

10、企业不会有《上市公司股权激励管理办法》第七条所规定的不可推行员工持股计划的以下情形：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

11、参加本激励计划的激励对象不包含公司独立董事、公司监事。激励对象合乎《上市公司股权激励管理办法》第八条的相关规定，不会有不可变成激励对象的以下情形：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

12、公司承诺不以激励对象依本激励计划获得相关员工持股计划给予借款、担保以及其它任何方式的财务资助。

13、公司承诺持仓5%以上主要股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女未加入本方案。

14、本激励计划需经国资公司准许、安泰科技股东大会审议根据后才可执行。企业股东会对其本计划执行投票选举时，需在给予当场投票方式的前提下，给予网上投票方法。独董就股东大会审议本计划中将为所有公司股东征选委托投票权。

15、自企业股东大会审议根据本方案且授于条件成就生效日60日内，企业将按相关规定召开董事会对激励对象开展授于、公示等相关程序。企业没能在60日内进行以上相关工作的，停止执行本激励计划，未授予员工持股计划无效。

16、本激励计划的实行不容易造成股份遍布不具有企业上市条件。

第一章 释意

下列词句如果没有特殊说明，在本文中具备如下所示含意：

注：1、本议案所提及的财务报表和财务指标分析，如果没有特殊说明指合并财务报表口径的财务报表和依据此类财务报表计算出来的财务指标分析。2、本议案中一部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。

第二章 执行本计划的意义

为了进一步创建、完善企业长效激励机制，吸引和吸引杰出人才，不断加强执行董事、高管人员、中层管理者、核心骨干员工的积极性，高效地将股东利益、企业利益与员工个人得失结合在一起，依据《公司法》、《证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国有资本发分派[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国有资本发分派[2008]171号）、《工作指引》、《管理办法》等相关规定，融合公司目前实施的薪酬管理体系和绩效管理体系等管理方案，制定本方案。

第三章 本规划的监督机构

一、股东会作为公司的最高权力机关，承担决议准许本方案的实行、变动和停止。股东会能够则在管理权限范围之内将和本方案有关的那一部分事项受权股东会申请办理。

二、股东会是本方案的落实监督机构，负责本方案的实行。股东会内设薪酬与考核委员会，负责管理制订和修订本方案也股东会决议，股东会对激励计划表决通过后，报股东大会审议。股东会还可以在股东会受权范围之内申请办理本规划的别的相关的事宜。

三、职工监事及独董是本规划的管理机构，应该就本方案是不是有利于公司的稳定发展，是不是存在明显危害公司及整体股东利益的情形表达意见。职工监事对该方案的实行是否满足相关法律法规、政策法规、行政规章和证交所交易规则进行监管，而且承担审批激励对象名单。

董事凑合本方案为所有公司股东征选委托投票权。

四、企业在员工持股计划议案公示后到股东大会审议时对计划方案进行修改的，独董、职工监事理应就变更后的计划方案是不是有利于公司的稳定发展，是不是存在明显危害公司及整体股东利益的情形发布单独建议。

企业向激励对象授出利益前，独董、职工监事理应就本方案设置的激励对象获授权利的标准发布确立建议。激励对象获授的员工持股计划在解除限售前，独董、职工监事理应就本激励计划设置的激励对象解除限售标准是不是造就发布确立建议。

第四章 激励对象的确认根据和范畴

一、激励对象的确认重要依据

1、激励对象确立的法律规定

本方案激励对象依据《公司法》、《证券法》、《工作指引》、《管理办法》等有关法律及其它相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，根据企业具体情况而明确。

2、激励对象明确的职务根据

本规划的激励对象为执行本方案在任的董事、高管人员、中层管理者、关键骨干员工。

二、激励对象的范畴

本方案初次授予激励对象包含董事、高管人员、中层管理者、关键骨干员工，总共224人，约占公司2021年末在职职工数量5,566人4.02%。

本激励计划的激励对象不包含独董、公司监事及直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女及其外籍员工。

预埋授于部分激励对象在激励计划经股东大会审议成功后12个月内明确，经股东会明确提出、独董及职工监事发布确立建议、辩护律师发布技术专业建议并提交法律意见书后，企业在规定网址按照要求及时准确公布本次激励对象有关信息。高于12个月没有明确激励对象的，预埋利益无效。预埋激励对象的确认规范参考初次授予规范明确。

之上激励对象中，执行董事、高管人员必须经过股东会大选或董事会聘用。全部激励对象一定要和公司或者企业的分公司具备劳务关系或在公司或者企业的分公司担任职务。

所有参与本激励计划的激励对象不能同时参与任何上市公司股权激励方案，早已参加任何上市公司股权激励规划的，不得参加本激励计划。

三、不可以成为本激励计划激励对象的情况

1、近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；

2、近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

3、近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

4、具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

5、有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

6、证监会评定其他情形。

(下转B20版）