证券代码：688177证券简称：百奥泰公示序号：2023-004

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售流通增发股票数量为306,536,577股，限售期为自2020年2月21日起36月。

●此次限售股上市商品流通日期为2023年2月21日。

一、此次发售流通增发股票种类

经上海交易所新三板转板联合会2019年11月20日审核同意，并且经过中国保险监督管理委员会2020年1月14日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监批准[2020]92号)申请注册允许，百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“百奥泰”或“企业”）批准向社会公布发售人民币普通股60,000,000股，并且于2020年2月21日上海证券交易所科创板挂牌发售，发行后总市值为414,080,000股，在其中比较有限售标准流通股本为359,464,598股，无尽售标准流通股本为54,615,402股。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票前自然人股东获得的股权，共涉及增发股票公司股东数量为9名，在其中6名股东广州市七喜投资有限公司、广州市启奥兴投资合伙企业(有限合伙企业)、广州市优货多粤创三号自主创业投资合伙企业(有限合伙企业)、广州市兴昱投资合伙企业(有限合伙企业)、广州市晟昱投资合伙企业(有限合伙企业)和珠海横琴优货多卓创股权基金合伙制企业(有限合伙企业)总计245,416,930股，锁定期自百奥泰股票上市生效日三十六个月，申请办理于此次解除限售；董事、高管人员、关键专业技术人员LISHENGFENG（李胜峰）及其一致行动人TherabioInternationalLimited和广州返湾湖投资合伙企业（有限合伙企业）3名股东总共拥有百奥泰61,119,647股，锁定期自百奥泰股票上市生效日十二个月，申请办理于此次解除限售。此次解除限售并申请发售商品流通的股权数量为306,536,577股，占公司总股本的74.03%，这部分增发股票将在2023年2月21日起发售商品流通。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票形成后至本公示公布日，企业未出现因股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

1.公司控股股东七喜集团公司、公司实际控制人掌控的公司启奥兴、粤创三号、兴昱项目投资、晟昱项目投资、优货多卓创出示《关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市后股份锁定的承诺函》，服务承诺：

（1）自企业股票上市生效日三十六个月内，不出售或是由他人管理方法本公司于本次发行上市前已直接和间接所持有的公司股权（下称“先发前股权”），都不建议由公司回购这部分股权。（2）企业上市时未获利的，在企业实现提高效益前，本公司自企业股票上市生效日三个详细会计期间内，不高管增持先发前股权；自企业股票上市生效日第四个会计期间和第五个会计期间内，每一年高管增持的首发前股权不能超过公司股权总量的2%。（3）企业股票上市后六个月内，如企业股票持续二十个交易日收盘价格均低于股价，或公司股票上市后六个月期终（如该日并不是交易时间，乃为该今后第一个交易时间）收盘价格小于股价，则本公司于本次发行前直接和间接持有公司股份的确定时限全自动增加六个月。若企业已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则以上收盘价指企业股票经变更后的价钱。（4）若本公司持有的公司股权在锁住期届满后三年内高管增持的，股份减持的价钱不少于企业首次公开发行股票的股价。若在公司减持股份前，外国投资者已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则本公司的高管增持价钱应不少于经相对应变更后的股价。（5）若企业因存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节所规定的重大违法情况，碰触退市标准的，自相关行政处罚决定或是司法裁判做出日起至企业股票暂停上市前，本公司不高管增持公司股权。（6）本公司将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员的持仓及股权变化的相关规定并同意担负并赔偿因违反以上服务承诺而给企业以及掌控的公司所造成的一切损害。（7）在公司持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则本公司想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

2.董事、高管人员、关键专业技术人员LISHENGFENG（李胜峰）出示《关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市后股份锁定的承诺函》，服务承诺：

（1）自企业股票上市生效日十二个月内，不出售或是由他人管理方法本人于本次发行上市前已直接和间接所持有的公司股权（下称“先发前股权”），都不建议由公司回购这部分股权。（2）企业上市时未获利的，在企业实现提高效益前，自己自企业股票上市生效日三个详细会计期间内，不高管增持先发前股权；若此前在上述情况锁住期届满前辞职的，仍必须遵守上述情况股权锁定承诺。（3）企业股票上市后六个月内，如企业股票持续二十个交易日收盘价格均低于股价，或公司股票上市后六个月期终（如该日并不是交易时间，乃为该今后第一个交易时间）收盘价格小于股价，则本人于本次发行前直接和间接持有公司股份的确定时限全自动增加六个月。若企业已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则以上收盘价指企业股票经变更后的价钱。（4）若自己持有的公司股权在锁住期届满后三年内高管增持的，股份减持的价钱不少于企业首次公开发行股票的股价。如在自己减持股份前，外国投资者已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则个人的高管增持价钱应不少于经相对应变更后的股价。（5）企业上市时未获利的，以上股份锁定期期满后，在担任企业核心专业技术人员期内，在符合股权锁定承诺前提下，及持有先发前股份锁定期满生效日4年之内（以二者时间比较长者为标准），自己每一年直接和间接出让所持有的公司股权不得超过自己直接和间接所持有公司股份总量的25%。如自己出自于任何原因辞职，即在辞职后六个月内，亦不出让或是由他人管理方法自己根据直接和间接方法所持有的企业的股权。（6）以上股份锁定期期满后，在担任董事、高管人员期内，在符合股权锁定承诺前提下，自己每一年直接和间接出让所持有的公司股权不得超过自己直接和间接所持有公司股份总量的25%。如自己出自于任何原因辞职，即在辞职后六个月内，亦不出让或是由他人管理方法自己根据直接和间接方法所持有的企业的股权。（7）若企业因存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节所规定的重大违法情况，碰触退市标准的，自相关行政处罚决定或是司法裁判做出日起至企业股票暂停上市前，自己不高管增持公司股权。（8）在担任董事、高管人员、关键专业技术人员时间段内，自己将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关自然人股东、执行董事、高管人员、关键技术人员的持仓及股权变化的相关规定，标准诚实守信执行公司股东、执行董事、高管人员、关键技术人员的责任，属实并立即申请自己直接和间接所持有的公司股权以及变化情况。自己不会因为职位变动、辞职等原因造成不履行以上服务承诺。自己允许担负并赔偿因违反以上服务承诺而给企业以及掌控的公司所造成的一切损害。（9）在自己持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

3.自然人股东TherabioInternational、返湾湖出示《关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市后股份锁定的承诺函》，服务承诺：

（1）自企业股票上市生效日十二个月内，不出售或是由他人管理方法本公司于本次发行上市前已直接和间接所持有的公司股权，都不建议由公司回购这部分股权。（2）若本企业违反以上服务承诺，本公司允许具体减持股票所得的盈利归公司所有。（3）本公司将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关股东持股及股权变化（包含高管增持）的相关规定，标准诚实守信执行公司股东的责任义务。在持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

4.公司实际控制人、公司控股股东七喜集团公司、公司实际控制人掌控的公司启奥兴、粤创三号、兴昱项目投资、晟昱项目投资、优货多卓创出示《关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市后持股及减持意向的承诺函》，服务承诺：

（1）自己/本公司不断看中企业业务市场前景，大力支持企业发展，拟长期投资企业股票。（2）自锁住期届满生效日二十四个月内，在遵循本次发行及发售别的各类服务承诺前提下，若自己/本公司试图用一切方式或手段高管增持自己/本公司在本次发行及上市前根据直接和间接方法已所持有的公司股权，则自己/本公司的高管增持价钱应不少于企业的股票发行价格。如在自己/本公司高管增持上述情况个股前，企业已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则自己/本公司的高管增持价钱应不少于企业股票发行价格经相对应变更后的价钱，高管增持方法包含集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让及其它合乎证监会及证交所有关规定的形式。（3）自己/本公司拟通过集中竞价交易减持股份的，将于初次售出股份的15个交易日内前公示减持计划，并且在股份减持计划实施结束或是公布的高管增持时间范围期满后2个交易日公示实际大股东减持状况；自己/本公司拟通过其他形式高管增持外国投资者股份的，将于高管增持前3个交易日内根据外国投资者公示减持计划，未完全履行公示程序流程前不开展高管增持。（4）自己/本公司在锁住期届满后高管增持企业先发前股份的，理应确立并公布企业的控制权分配、确保企业的长期稳定运营，高管增持程序流程需严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章有关股份减持及信息公开的相关规定。

5.公司持股5%之上公司股东及其一致行动人LISHENGFENG（李胜峰）、TherabioInternational、返湾湖出示《关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市后持股及减持意向的承诺函》，服务承诺：

（1）自己/本公司不断看中企业业务市场前景，大力支持企业发展，拟长期投资企业股票。（2）自锁住期届满生效日二十四个月内，在遵循本次发行及发售别的各类服务承诺前提下，若自己/本公司试图用一切方式或手段高管增持自己/本公司在本次发行及上市前根据直接和间接方法已所持有的公司股权，则自己/本公司的高管增持价钱应不少于企业的股票发行价格。如在自己/本公司高管增持上述情况个股前，企业已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则自己/本公司的高管增持价钱应不少于企业股票发行价格经相对应变更后的价钱，高管增持方法包含集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让及其它合乎证监会及证交所有关规定的形式。（3）自己/本公司拟通过集中竞价交易减持股份的，将于初次售出股份的15个交易日内前公示减持计划，并且在股份减持计划实施结束或是公布的高管增持时间范围期满后2个交易日公示实际大股东减持状况；自己/本公司拟通过其他形式高管增持外国投资者股份的，将于高管增持前3个交易日内根据外国投资者公示减持计划，未完全履行公示程序流程前不开展高管增持。（4）自己/本公司在锁住期届满后高管增持企业先发前股份的，高管增持程序流程需严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海交易所公司的股东及执行董事、公司监事、高管人员减持股份实施实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章有关股份减持及信息公开的相关规定。

6.公司实际控制人之一易贤忠、公司实际控制人之一关玉婵、控股股东之一易良昱出示《关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市后股份锁定的承诺函》，服务承诺：

（1）自企业股票上市之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法本人于本次发行上市前已直接和间接所持有的公司股权（下称“先发前股权”），都不建议由公司回购这部分股权。（2）企业上市时未获利的，在企业实现提高效益前，自己自企业股票上市之日起三个详细会计期间内，不高管增持先发前股权；自企业股票上市之日起第四个会计期间和第五个会计期间内，每一年高管增持的首发前股权不能超过公司股权总量的2%。（3）企业股票上市后六个月内，如企业股票持续二十个买卖日的收盘价格均低于股价，或公司股票上市后六个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于股价，则本人于本次发行前直接和间接持有公司股份的确定时限全自动增加六个月。若企业已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则以上收盘价指企业股票经变更后的价钱。（4）若自己持有的公司股权在锁住期届满后三年内高管增持的，股份减持的价钱不少于企业首次公开发行股票的股价。如在自己减持股份前，外国投资者已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则个人的高管增持价钱应不少于经相对应变更后的股价。（5）以上股份锁定期期满后，在担任董事、公司监事、高管人员期内，在符合股权锁定承诺前提下，自己每一年直接和间接出让所持有的公司股权不得超过自己直接和间接所持有公司股份总量的25%。如自己出自于任何原因辞职，即在辞职后六个月内，亦不出让或是由他人管理方法自己根据直接和间接方法所持有的企业的股权。（6）若企业因存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节所规定的重大违法情况，碰触退市标准的，自相关行政处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，自己不高管增持公司股权。（7）自己将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员的持仓及股权变化的相关规定并同意担负并赔偿因违反以上服务承诺而给企业以及掌控的公司所造成的一切损害。（8）在担任董事、公司监事、高管人员期内，自己将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关执行董事、公司监事、高管人员的持仓及股权变化的相关规定，标准诚实守信执行执行董事、公司监事、高管人员的责任义务，属实并立即申请自己直接和间接所持有的公司股权以及变化情况。自己不会因为职位变动、辞职等原因造成不履行以上服务承诺。自己允许担负并赔偿因违反以上服务承诺而给企业以及掌控的公司所造成的一切损害。（9）在自己持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

截止到本公告公布日，此次申请办理上市增发股票公司股东均认真履行了以上服务承诺，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

四、大股东和关联企业资金占用费状况

企业不会有大股东和关联企业占用资金状况。

五、中介服务审查建议

经核实，承销商觉得：

公司本次限售股份发售商品流通办理的股权总数、发售流通时间合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及其《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和行政规章的要求以及公司股东约定的具体内容；公司本次解除限售股权公司股东依法履行它在首次公开发行股票中所做出的有关服务承诺。承销商对公司本次限售股份公开发售商品流通事宜情况属实。

六、此次发售流通增发股票状况

（一）此次限售股上市商品流通数量为306,536,577股；

（二）此次限售股上市商品流通日期是2023年2月21日；

（三）限售股上市商品流通明细清单：

（四）限售股上市商品流通登记表：

七、手机上网公示配件

《中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司股东会

2023年2月15日