本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
核心内容提醒：
● 根据法律法规及南通市星球石墨有限责任公司（下称“企业”）《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（下称《募集说明书》）的承诺，企业本次发行的“星体可转债” 自2024年2月4日（非交易时间顺延到下一个交易日，即2024年2月5日）起可交换为本公司股份。
企业现将此次向不特定对象发售可转债，对不符合科创板新股投资者适当性标准的企业可转换债券投资人持有“星体可转债”不可以股权转让风险，提示性公告如下所示：
一、可转债发行发售概述
经证监会“证监批准〔2023〕1229号”文允许申请注册，公司在2023年7月31日向不特定对象推出了620.00万多张可转债，每个颜值100元，发售总金额62,000.00万余元。本次发行的可转债向发行人在除权日（2023年7月28日，T-1日）收盘后中国结算上海分公司登记在册的股东先行配股，股东先行配股后账户余额一部分（含股东舍弃优先选择配股一部分）利用上海交易所交易软件向公众投资人开售的形式进行，账户余额均由承销商（主承销商）承销。
经上交所自律监管认定书（〔2023〕192号）文允许，企业62,000.00万余元可转债于2023年8月22日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“星体可转债”，债卷编码“118041”。
根据法律法规以及公司《募集说明书》的承诺，企业本次发行的“星体可转债”自2024年2月4日（非交易时间顺延到下一个交易日，即2024年2月5日）起可交换为本公司股份。
二、不符科创板新股投资者适当性标准的企业可转换债券投资人持有此次可转换债券不可以股权转让风险
企业为科创板上市公司，此次向不特定对象发售可转债，参加可转债转股的投资人，必须符合科创板新股投资者适当性管理规范。参与科创板可转换债券的投资人，可将其持有的可转换债券开展买入或卖出实际操作，如可转换债券持有者不符科创板新股投资者适当性管理规范的，可转换债券持有者不能把其所持的可转债转换成企业股票。投资者需关心因自身不符科创板新股投资者适当性管理规范而造成其所持可转换债券没法股权转让所存在的风险及很有可能带来的影响。
三、别的
投资人如需了解“星体可转债”的具体情况，请查阅公司在2023年7月27日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《募集说明书》。
联络单位：企业证券事务部
热线电话：0513- 69880509
单位邮箱：yangzhicheng@ntxingqiu.com
特此公告。
南通市星球石墨有限责任公司
股东会
2024年2月1日
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