证券代码：000728 证券简称：国元证券 公示序号：2023-011

国元证券股份有限公司

2023年第一次股东大会决议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1.此次股东会不会有否定提案的情况。

2.此次股东会不属于变动上次股东会议决议。

一、会议报告及公示

2023年2月8日，董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上刊载了《国元证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

二、会议召开和到场状况

(一)会议召开状况

1.现场会议举办时长：

（1）2023年2月23日（星期四）14：30。

（2）网上投票时长：网络投票系统包含深圳交易所交易软件与互联网投票软件（网站地址：http://wltp.cninfo.com.cn）。根据深圳交易所系统实现网上投票的时间为2023年2月23日（星期四）早上9：15-9：25，9：30-11：30，在下午13：00-15：00；根据深圳交易所互联网技术投票软件开展网上投票的时间为2023年2月23日（星期四）早上9:15至在下午15：00阶段的随意时长。

2.现场会议举办地址：安徽合肥市梅山路18号国元证券七楼会议厅。

3.会议召开方法：选用当场网络投票与网上投票结合的表决方式。

4.会议召集人：董事会。

5.会议主持：公司董事长沈和付先生。

6.此次会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》等相关规定。

(二)大会参加状况

出席本次股东会股东及公司股东委托代理人共39人，意味着股权数2,334,708,150股，占公司有投票权股权总量的53.5020%。在其中，参加现场会议股东及公司股东委托代理人一共有8人，意味着股权数1,801,076,231股，占公司有投票权股权总量的41.2733%；根据网上投票股东31人，意味着股权数533,631,919股，占公司有投票权股权总量的12.2287%。

企业一部分执行董事、公司监事、董事长助理以及公司聘用律师出席大会，一部分高管人员出席了大会。

三、提案决议表决状况

此次股东会选用当场网络投票和网上投票结合的表决方式表决通过下列提案：

（一）表决通过《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》

本提案为逐一决议提案，全部子提案都属于以普通决议根据的议案，且都已得到出席本次大会的是投票权股权总量的1/2之上允许根据。

本提案为关联方交易事宜，一部分公司股东为交易对方。

关系公司股东安徽国元金融控股集团有限公司、河南国元信托有限公司对提案1.01回避表决，以上公司股东共持有公司股份1,537,280,750股；

关系公司股东建安投资控股有限公司对提案1.02回避表决，以上公司股东共持有公司股份263,041,225股；

关系公司股东安徽皖能有限责任公司、安徽省全柴集团有限责任公司、安徽省皖维高新原材料有限责任公司、广东高速公路发展有限责任公司等有关关系公司股东对提案1.05回避表决，以上公司股东共持有公司股份479,004,789股。

（二）表决通过《关于公司发行境内外债务融资工具的议案》

本提案为逐一决议提案，全部子提案都属于以普通决议根据的议案，且都已得到出席本次大会的是投票权股权总量的1/2之上允许根据。

企业并不是失信者直接责任人，发售海内外债务融资工具计划方案如下所示：

1.发售行为主体、发行方式及发行规模

此次企业债务融资工具由我们公司或者公司全资子公司做为发售行为主体，若发售股权融资债务资产支持票据则我们公司做为原始权益人。

地区债务融资工具按相关规定由证监会、中国人民银行及其它有关部门审核或备案，以一次或多次或两期的方式中国境内公布或公开增发；海外债务融资工具按相关规定以一次或多次或两期的方式在中国境外公布或私募发行。

在保证企业各种风险管控指符合相关规定、债务融资工具发行合乎最新法律法规对发售限制规定前提下，所有海内外债务融资工具的待还款账户余额总计不得超过企业最近一期期终经审计合并财务报表净资产额的200%（没有债卷正回购、债券质押式报价回购商品，以外汇公开发行的，依照每一次发行日中央人民银行发布的汇

率汇率中间价换算）。

每一次实际发售行为主体、发行规模、发售机会、发售种类、货币、分期付款和发行方式受权股东会，并同意股东会转授权企业经营管理层根据相关法律法规及监管机构的意见与建议、企业融资需求情况及发售时市场状况，从维护公司利益最大程度地标准考虑在上述情况范围之内全权负责明确。

2.债务融资工具种类

本提案所称的海内外债务融资工具包含但是不限于：（1）在银行间公开发行的证劵公司短期融资券、金融债及进行同业借款业务流程；（2）在交易所市场公布及公开增发的企业债券、次级债券（含不断次级债券）、次级线圈负债、证劵公司短期内公司债券、股权融资债务资产支持票据（ABS）；（3）场外交易市场公开发行的收益凭证和开展信用业务收益权转让股权融资；（4）海外公开发行的美金、欧等外汇及在岸人民币企业债券、单据、次级债券（含不断次级债券）、次级线圈负债；（5）金融业行业管理组织许可证的、证劵公司可公开发行的别的股权融资种类。

本提案所涉及到的债务融资工具都不含股权转让条文，不和企业股票以及一切利益衍生产品挂勾。

此次企业债务融资工具品种及实际偿还影响力受权股东会，并同意股东会转授权企业经营管理层根据相关规定及发售时的销售市场情况确定。

3.债务融资工具期限

此次企业债务融资工具期限都不高于10年（含），但发售不断债券状况以外，能够为单一时限种类，也可以为多时限混合品种。实际时限组成及各时限品种的经营规模受权股东会，并同意股东会转授权企业经营管理层根据相关规定及发售时销售市场情况确定。

4.债务融资工具利率

本次发行债务融资工具利率以及运算付款方式受权股东会，并同意股东会转授权企业经营管理层与包销组织（若有）商议，并依据发售时市场状况，按照债务融资工具年利率管理方法的相关规定明确。

5.贷款担保及其它分配

此次债务融资工具由我们公司及/或第三方给予（反）贷款担保、出示适用函的，按每一次发售构造来定，实际给予（反）贷款担保、出示适用函安排受权股东会并同意董事会转授权企业经营管理层按每一次发售构造明确。如出现贷款担保事宜，企业应严格按照贷款担保有关规定实行。

6.募集资金用途

本次发行债务融资工具的募资将用于达到企业业务经营必须，调节债权债务构造，填补企业营运资本，还款债权债务和/或项目投资等主要用途。各融资工具的实际主要用途受权股东会，并同意股东会受权企业经营管理层依据企业业务与经营要求明确，且符合金融业行业监管部门或金融交易所的有关规定。

7.发行价

此次债务融资工具的发行价受权股东会，并同意股东会受权企业经营管理层按照发售时的市场状况和最新法律法规的相关规定明确。

8.发售目标及债务融资工具发售向自然人股东配股安排

此次债务融资工具发行对象是合乎申购要求的海内外投资者及/或投资者及/或其它合格投资人。具体的发售目标受权股东会，并同意股东会转授权企业经营管理层根据法律法规、市场状况及其发售相关事宜等依规明确。

此次债务融资工具可以向自然人股东配股，实际配股分配（包含是不是配股、配股占比等）受权股东会，并同意股东会转授权企业经营管理层根据法律法规、市场状况及其发售相关事宜等依规明确。

9.债务融资工具发售或出让

就此次债务融资工具申请办理发售或出让（如涉及）相关的事宜，受权股东会，并同意股东会转授权企业经营管理层结合公司具体情况、发售时市场状况及其最新法律法规和监管机构规定明确。

10.债务融资工具的偿还债务保障体系

当出现预估不可以按时清偿债卷利息或是期满无法按时清偿债卷利息时，受权股东会，并同意股东会转授权企业经营管理层确定企业可依据法律、政策法规或行政法规的强制需求（如可用）采用如下所示对策：

（1）不往股东分配利润；

（2）延缓重要境外投资、收购兼并等资本支出项目的实施；

（3）核减或不发执行董事和高管人员薪水和奖励金；

（4）主要责任人不可调职。

11.股权融资债务资产支持票据涉及基础资产交易

允许企业将基于融资融券交易合同项下的融出资金债务和其它支配权及其附属担保权益出售给方案管理员设立股权融资债权资产适用帐户。

12.决定有效期限

本次发行债务融资工具的股东会议决议期限为自股东大会审议根据日起至2025年12月31日止。

假如股东会及/或者公司经营管理层已经在授权有效期内确定相关此次债务融资工具发行或者部分发售，且企业也在授权有效期内获得监管部门的发售准许、批准、办理备案或注册登记的（如可用），则企业可以从该等准许、批准、报备或备案确定的期限内进行相关此次债务融资工具发行或有关一部分发售。

13.本次发行债务融资工具的认证事宜

为全面融洽此次企业发售债务融资工具及发行过程的相关事宜，受权股东会，并同意股东会转授权经营管理层，依据相关法律法规的相关规定及监管机构的意见与建议，在股东大会审议根据的框架遵循原则下，从维护公司利益最大程度地标准考虑，全权负责申请办理发行商海内外债务融资工具的所有事宜，包含但是不限于：

（1）根据适用法律法规、法规和监督机构的相关规定与公司股东会和董事会的决定，结合公司和有关债务市场实际情况，拟定及调节发行商债务融资工具的实际发售计划方案，包含但是不限于发售行为主体、发售机会、货币、发行数量和发行方式、发售条文、发售目标、时限、是不是一次、数次或分期付款发售或多种产品发售，和各次、各期及各种类发行规模及期限分配、颜值、利率确定方法、定价方式、发售分配、（反）担保函或协议书、适用函分配、定级分配、实际认购方法、是不是设定回售条款和赎回条款、实际配股分配、募集资金用途、工商注册登记、企业债务融资工具发售和/或出让及发售和/或出让场地、减少偿还风险性对策、偿还债务保障体系等与企业债务融资工具发售相关的所有事项；

（2）确定聘用中介服务，签定、实行、改动、结束与此次企业债务融资工具发售有关的全部协议和文档（包含但是不限于证券承销协议书、包销协议书、（反）担保函或协议书、适用函或债卷合同、聘请中介服务的协议、受托管理协议书、结算管理协议、备案租赁协议书、发售协议书及其它法律条文等）及其按最新法律法规以及公司证券上市地上市规则进行相应的的信息披露；

（3）为公司发展债务融资工具发售挑选并聘用受托管理人、结算管理员，签定受托管理协议书、结算管理协议及其制订债务融资工具持有者会议规则（如可用）；

（4）申请办理此次企业债务融资工具公开发行的一切申请、发售、出让事宜，包含但是不限于根据有关监管部门的规定制做、改动、申报此次企业债务融资工具发售、发售、出让及我们公司、发售行为主体及/或第三方给予（反）贷款担保、适用函的申请材料，签定有关申报文件及其它法律条文；申请办理每一期股权融资债权资产适用帐户的申请、发售、开设、办理备案及其挂牌上市和出让等事项；

（5）除涉及相关法律法规、法规和企业《章程》要求需由股东会再次决议的事项外，根据监督机构建议、政策调整，或市场标准转变，对于此次企业债务融资工具发售相关的事项进行适当调整，或结合实际情况再决定是否顺利进行此次企业债务融资工具公开发行的全部或部分工作中；

（6）申请办理与此次企业债务融资工具发售相关的别的相关事宜；

（7）在相关受权前提下，股东会转授权企业经营管理层意味着公司根据股东会的决议及董事会受权实际处理与此次企业债务融资工具发售相关的一切事务管理。

以上受权自此次股东大会审议根据之日起止2025年12月31日止或以上受权事宜申请办理结束孰早之日止（视到时候是不是已经完成所有企业海内外债务融资工具发售来定）。若企业已经在授权有效期内获得监管部门的发售准许、批准、办理备案或注册登记的（如可用），则企业可以从该准许、批准、报备或备案确定的期限内进行相关企业海内外债务融资工具发行或者部分发售，就相关发售或者部分发售的事宜，以上授权有效期一直持续到该等发售或者部分发售进行之日止。

企业2023年第一次股东大会决议对提案的实际决议结论如下所示：

■

在其中，参与企业2023年第一次股东大会决议现场会议和互联网投票选举的中小股东（除直接或总计持有公司5%之上股权之外的公司股东）对相关提案决议结论如下所示：

■

四、侓师开具的法律意见

北京天元律师公司谢朋友、王志强律师见证了此次股东会并做出法律意见觉得，公司本次股东会的招集、举办程序流程合乎法律法规、行政规章、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的相关规定；出席本次股东会现场会议工作的人员资质及召集人资格合法有效；此次股东会的决议程序流程、决议结论合法有效。

五、备查簿文档

1.经与会董事和记录人签字加盖股东会公章的股东会议决议；

2.法律意见。

特此公告。

国元证券股份有限公司股东会

2023年2月24日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公示序号：2023－012

国元证券股份有限公司

第十届股东会第三次会议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

国元证券股份有限公司（下称“我们公司”或“企业”）第十届股东会第三次会议通告于2023年2月20日以专人送达或电子邮件方法传出，大会于2023年2月23日在合肥以当场融合通讯表决方法举办，此次会议应参加的执行董事14人，具体参加的执行董事14人，在其中许植老先生、于强老先生、刘超老先生、邵德慧女性、孙先武老先生以通讯表决方法列席会议。此次股东会由老总沈和付先生组织，监事及部分管理层列席。会议的举办合乎法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》等相关规定。

二、董事会会议决议状况

此次会议以记名投票的形式表决通过如下所示决定：

（一）表决通过《关于聘任刘锦峰女士为公司董事会秘书的议案》。

依据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《公司章程》要求，允许聘用刘锦峰女性为公司发展董事长助理，任职期自此次股东会表决通过之日起止第十届股东会期满。

决议结论：反对票【14】票，否决票【0】票，反对票【0】票，表决通过本提案。

公司独立董事发布赞同的单独建议。

（二）表决通过《关于对公司部分机构进行设置调整的议案》。

依据企业业务发展的需求，允许企业对一部分组织机构作出调整，具体情况如下：

1.组织客户部改名为发展战略客户部；

2.托管部改名为组织金融部；

3.开设资本业务流程管理总公司；撤消一级部门个人资本部、子公司服务中心，将其作为二级部门划入资本业务流程管理总公司；

4.撤消一级部门客服中心，将其作为二级部门划入经营总公司；

5.开设做市业务部。

决议结论：反对票【14】票，否决票【0】票，反对票【0】票，表决通过本提案。

（三）表决通过《关于制定〈国元证券股份有限公司执行委员会工作细则〉的议案》。

允许企业制订《国元证券股份有限公司执行委员会工作细则》。

决议结论：反对票【14】票，否决票【0】票，反对票【0】票，表决通过本提案。

（四）表决通过《关于修订〈国元证券股份有限公司总裁工作细则〉的议案》。

允许企业对《国元证券股份有限公司总裁工作细则》一部分条文进行调整。

决议结论：反对票【14】票，否决票【0】票，反对票【0】票，表决通过本提案。

（五）表决通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会向经理层授权管理办法〉的议案》。

允许企业对《国元证券股份有限公司董事会向经理层授权管理办法》一部分条文进行调整。

决议结论：反对票【14】票，否决票【0】票，反对票【0】票，表决通过本提案。

（六）表决通过《关于修订〈国元证券股份有限公司总裁向董事会报告工作制度〉的议案》。

允许企业对《国元证券股份有限公司总裁向董事会报告工作制度》一部分条文进行调整，与此同时改名为《国元证券股份有限公司经理层向董事会报告工作制度》。

决议结论：反对票【14】票，否决票【0】票，反对票【0】票，表决通过本提案。

（七）表决通过《关于修订〈国元证券股份有限公司关联交易管理办法〉的议案》。

允许企业对《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》一部分条文进行调整。

决议结论：反对票【14】票，否决票【0】票，反对票【0】票，表决通过本提案。

《国元证券股份有限公司独立董事关于公司董事会秘书聘任的独立意见》《国元证券股份有限公司执行委员会工作细则》《〈国元证券股份有限公司总裁工作细则〉等制度修订说明》，新修订《国元证券股份有限公司董事会向经理层授权管理办法》《国元证券股份有限公司总裁工作细则》《国元证券股份有限公司经理层向董事会报告工作制度》《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》详细2023年2月24日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查簿文档

1.经与会董事签名加盖股东会公章的股东会决议；

2.深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

国元证券股份有限公司股东会

2023年2月24日

附：

刘锦峰女性个人简历

刘锦峰女性，1969年5月出世，工科及社会经济学双学士。曾担任企业投资银行总部业务流程三部主管、项目投资银行总部副总兼资本市场部与业务三部主管、证券事务代表、单位管理部门经理、董事会办公室负责人、董事长助理兼董事会办公室负责人和股份管理部门经理。在职企业实行委员会委员、高级副总裁，担任国元股权投资公司执行董事，国元创新投资董事。刘锦峰女性已经取得深圳交易所股东会秘书资格证书。

刘锦峰女性不会有《公司法》所规定的不可出任发售公司高级管理人员的情况；未得到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚；没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或涉嫌违规违反规定被证监会立案侦查税务稽查，尚未有确立结果的情况；并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，没有被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人的情况；与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没有直接持有公司股份；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易中心别的有关规定的职位要求。

刘锦峰女士的通信方式：

办公室电话：0551-62207968

发传真：0551-62207322

电子邮件：ljf2100@gyzq.com.cn

通信地址：安徽合肥市梅山路18号安徽省金融中心A座（邮政编码：230022）