◎记者 刘礼文
8月7日，晶圆OEM龙头华虹公司正式“登科”回A，筹资金额高达212.03亿元，不仅创下今年a股IPO筹资金额最高纪录，也是科技创新板历史上第三大IPO。记者了解到，除华虹公司外，还有232家上海企业进入咨询审核登记流程，拟筹集2570多亿元资金。其中，科技创新板公司多达83家，约占36%，说明资本活水不断流入“硬科技”。
总体而言，在不断推进科技、产业和资本良性循环的过程中，上海资本市场不仅有质的有效改善，而且有数量的合理增长。根据上海证券监督管理局的数据，截至目前，上海共有431家上市公司，新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源等战略性新兴产业142家，约占三分之一。
今年，126家上海企业利用资本市场融资近4000亿元
为了为更多优质企业开辟更广阔、更包容的发展空间，上海证券监督管理局以全面注册制度改革为首要任务，一方面加强上市指导全过程监督、分类监督、联合监督，实施上海企业发行上市指导验收监督合作机制，另一方面深化新三板改革和北京证券交易所高质量扩张工作部署，建立重点案件联推、联合检查验收、重点证券公司跟踪问效三项工作机制。
今年以来，上海企业利用资本市场融资126家，共计3912亿元。从融资方式来看，29家上海企业通过股权融资共筹集614.5亿元；97家上海企业通过债券（包括资产支持证券）筹集3297.5亿元，展示了上海资本市场对实体经济发展的硬支持。从融资主体的角度来看，12家首发上市公司属于战略性新兴产业，共筹资137亿元，体现了上海资本市场对科技创新的强大赋权。
上海证券监督管理局还引导183家上海上市公司积极披露ESG报告、可持续发展报告或社会责任报告，通过实施新一轮提高上市公司质量的三年行动计划，ESG披露数量创历史新高。总体而言，股票质押、占用担保等风险基本解决，高风险公司比例持续下降，上市公司信息披露和标准化运营水平有效提高。
加强优势和劣势，控制市场入口和出口。上海证券监督管理局严格执行退市制度改革的要求，确保“退市”和“退市稳定”，促进正常退市模式的形成。自今年年初以来，三家上海公司，包括*ST同达、*ST全建筑和*ST交易所，已依法实施退市风险警告。
服务与监管共同努力，写出高质量的“答卷”
据上海证券监督管理局统计，截至今年7月底，上海共有证券公司32家，期货公司36家，公开发行基金经理71家，分公司1178家，注册私募股权基金经理4009家，法定机构数量居全国第一。在支持实体经济和科技创新企业发展的过程中，上海各行业机构不断释放金融服务效率。
就证券业而言，今年以来，上海证监会支持汇天福、华泰柏瑞成功发行国有企业主题ETF，支持华安张江光大园REIT成为首批公开发行REITS扩张上市项目。
在私募股权基金方面，上海证券监督管理局开通了“第一公里”，支持上海私募股权风险投资基金投资实体企业项目，投资本金超过1万亿元，有效促进了股权资本的形成。同时，深化区域股权市场私募股权转让试点，推出59个单股权转让项目，金额规模居全国区域股权市场第一。
落实“零容忍”，继续压实“看门人”的责任。自今年年初以来，上海证券监督管理局向上海证券公司报告了日常监管中关注的投资银行内部控制问题，并大力防止和纠正“疾病突破”、“检查撤退”等突出问题。同时，完成上海会计师事务所首次行政处罚，进一步加强对中介机构违法行为的执法威慑。
努力提高监管效率，从快从严处理违法机构和人员。今年上半年，上海证券监督管理局作出行政监管措施104项，查处财务欺诈、信函违规、内幕操纵、“老鼠仓库”等违法行为25项，作出行政处罚决定和事先通知27项，同比增长60%、14%和42%；加强行刑衔接，移送4起涉嫌犯罪案件，高效完成3起公安机关移送案件查处工作。
此外，今年上半年，上海证券监督管理局加强了现场检查，完成了134次现场检查，覆盖了上市公司、证券基金期货经营机构、私募股权基金经理、会计师事务所等市场经营实体。
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