证券代码：600998 证券简称：九州通 公告号：临2023-074

九州通医药集团有限公司

关于2023年第二季度委托理财的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 委托理财产品类型：银行理财产品；

● 2023年第二季度委托理财金额：6000万元；

● 截至2023年第二季度末，委托理财余额为0元；

● 委托理财产品期限：14天，60天；

● 审议程序：九州通医药集团有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月21日和2023年1月6日分别召开第五届董事会第十八次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年临时闲置资金委托理财预期的议案》；

● 特殊风险提示：公司委托财务管理的投资范围主要是安全性高、流动性好的资本保全金融产品。主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势、货币政策、财政政策等宏观政策变化带来的系统性风险。委托财务管理的实际收入存在不确定性。请注意投资风险。

一、委托财务管理概况

(一)委托理财目的

公司在不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，利用临时闲置流动资金及时购买安全性高、流动性好的资本保护金融产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。

(二)委托理财金额

2023年第二季度购买委托理财产品的总金额为6万元。截至2023年第二季度末，公司委托理财余额为0元。

(三)资金来源

2023年第二季度购买委托理财产品的资金来源为公司(含控股子公司)临时闲置的自有资金。

(四)投资方式

本季度委托理财的基本情况如下：

■

二、审议程序

2022年12月21日和2023年1月6日，公司分别召开了第五届董事会第十八次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年临时闲置资金委托理财预期的议案》单一理财产品的投资期限不超过12个月(一般不超过3个月)。

三、投资风险分析及风险控制措施

(一)委托理财的风险分析

公司委托财务管理的投资范围主要是安全性高、流动性好的盈亏平衡金融产品。主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势、货币政策、财政政策等宏观政策变化带来的系统性风险。委托财务管理的实际收入不确定。

(二)委托理财的风险控制措施

1、为防范市场、流动性、信用、经营、法律、内部控制等风险，公司根据公司实际情况制定了《九州通委托财务管理制度》等风险管理制度和流程。

2、根据公司内部资本管理规定，公司委托财务管理，应选择信用状况和财务状况良好、无不良诚信记录和盈利能力强的合格专业金融机构作为受托人，并与受托人签订书面合同，明确委托财务管理金额、期限、投资品种、权利义务和法律责任。

3、公司资本管理总部指定专人负责短期金融产品的管理。一是建立健全分类账和会计账户，做好资金使用的财务会计工作；二是定期跟踪委托财务管理的进展、损益、风险控制和资金使用情况。

4、通过与银行等合格金融机构的日常业务交流，公司可以及时掌握购买金融产品的动态变化。如发现可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措施控制投资风险。

5、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

6、公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定及时履行信息披露义务。

四、对公司的影响

公司在保证公司日常经营和资金安全的前提下，利用临时闲置自有资金委托理财业务，不影响公司日常资金周转或主营业务的正常发展。公司及时购买安全性高、流动性好的保本理财产品，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获得更好的投资回报。

五、独立董事意见

公司于2022年12月21日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2023年临时闲置资金委托理财预期的议案》

在符合国家法律法规的前提下，确保购买资金的安全，确保不影响公司的正常生产经营，公司及时使用临时闲置营运资金购买金融产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资回报，符合公司和全体股东的利益。不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。我们一致同意《关于公司使用临时闲置资金委托财务管理预期的议案》。

特此公告。

九州通医药集团有限公司董事会

2023年7月12日

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告号：2023-075

九州通医药集团有限公司

第一期优先股全部赎回退市公告

董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 优先股代码：360039

● 优先股简称：九州优先1

● 2023年优先股最后一个交易日 年 7 月 13 日(星期四)

● 优先股赎回登记日期：2023 年 7 月 14 日(星期五)

● 2023年优先股停牌起点 年 7 月 14 日(星期五)

● 赎回优先股注销日:2023 年 7 月 17 日(星期一)

● 2023年优先股赎回款发放日 年 7 月 17 日(星期一)

● 优先股终止上市日:2023 年 7 月 17 日(星期一)

2020年，九州通医药集团有限公司(以下简称“九州通”或“公司”) 7月完成非公开发行第一期优先股1200万股。自2020年8月21日起，公司第一期优先股在上海证券交易所综合业务平台上市转让。优先股代码为360039，简称“九州优先股1”。非公开发行优先股赎回信息如下:

一、 优先股赎回履行程序

公司2019 年度第三次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行优先股计划的议案》，授权公司董事会根据相关法律法规的要求、批准和市场情况，全面处理与赎回有关的一切事项。2023年7月4日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《公司赎回第一期优先股议案》，同意赎回。(详见公司公告:临2023-066)。

二、优先股赎回方案

(一)相关日期

● 2023年优先股最后一个交易日 年 7 月 13 日(星期四)

● 2023年优先股赎回登记日 年 7 月 14 日(星期五)

● 2023年优先股停牌起点 年 7 月 14 日(星期五)

● 赎回优先股的注销日期：2023年 年 7 月 17 日(星期一)

● 2023年优先股赎回款发放日 年 7 月 17 日(星期一)

● 优先股终止上市日:2023 年 7 月 17 日(星期一)

(二)赎回规模

公司计划在第一阶段全额赎回1200万股优先股，涉及总票面金额12亿元。

(三)赎回价格

优先股赎回价格为优先股面金额加当期已决定支付但尚未支付的优先股股息。

(4)赎回时间

2023年7月17日，2023年第一期优先股固定股息发放日。

三、本次优先股停牌提示

为确保公平信息披露，维护投资者利益，公司计划于2023年7月14日申请“九州优一”停牌。

四、优先股终止上市

根据优先股赎回工作安排，“九州优1”将于2023年7月17日终止上市。

五、其他说明

(一) 本次非公开发行优先股赎回款由公司自行直接发放。

(二) 赎回的优先股在优先股股东证券账户中直接减少。赎回后，“九州优先1”股数为 0。

(三) 如果在股份减少当天，由于股权登记日登记的优先股股东持有的优先股被司法冻结或质押，账户中的正常股份数量小于应计减少的股份数量，导致股份减少失败，账户持有的优先股将不再参与赎回。

六、咨询方式

优先股赎回相关事项的咨询方法如下：

联系部门：董事会秘书处

电话：027-84683017

特此公告。

九州通医药集团有限公司董事会

2023年7月12日

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告号：临 2023-073

九州通医药集团有限公司

关于为控股子公司提供担保的进展公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：被担保人包括广州九州通医药有限公司、上海九州通医疗器械供应链有限公司等26家控股子公司（包括宁夏九州通医药有限公司、内蒙古九州通医药有限公司等12家全资子公司），无相关担保；

● 本次担保金额及实际提供的担保余额：九州通医药集团有限公司（以下简称“公司”或“九州通集团”）6月份新增担保金额1689000万元，同时终止担保金额1654000万元。截至2023年6月30日，公司提供2、203、424.00万元的担保余额，主要为控股子公司(含全资子公司)及其子公司的担保，不包括控股子公司对九州通集团的担保，公司拥有被担保人的控制权，且其现有经营状况良好，因此担保风险可控；

● 本担保是否有反担保：是的；

● 逾期对外担保累计数量：无；

● 特殊风险提示：2023年6月，公司新增资产负债率超过70%的控股子公司担保金额为13890.00万元。公司及其下属控股子公司提供的担保总额超过公司最新审计净资产的50%。请注意相关风险。

一、担保概述

（1）本担保事项履行的内部决策程序

2022年12月21日和2023年1月6日，公司分别召开了第五届董事会第十八次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2023年公司及其下属企业申请银行等机构综合信用计划的议案》和《关于2023年公司及其下属企业办理银行等机构综合信用等业务提供担保的议案》2023年，公司及其下属企业计划为北京九州通医药有限公司、上海九州通医药有限公司等127家公司及其下属公司向银行等金融机构和其他机构申请授信或开展其他业务提供担保。担保可根据实际情况在全资子公司或控股子公司之间调整使用（包括授权期内新成立或纳入/退出合并范围的子公司），被担保人包括但不限于拟向银行等金融机构和其他机构申请授信或办理其他业务的下属企业（包括授权期内的新子公司）。(实际融资和担保金额将根据公司及其子公司运营资金的实际需要确定。详见公司公告:2022-118、临2023-001）

公司按照上述决策程序审议的相关担保事项并执行上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》对担保事项的新规定，确定公司的担保包括但不限于单项担保金额超过公司最新审计净资产10%的担保；公司及其控股子公司提供的外部担保总额超过公司最新审计净资产50%后提供的任何担保；公司及其控股子公司提供的外部担保总额超过公司最新审计总资产30%％未来提供的任何担保；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；连续12个月累计担保金额超过公司最新审计总资产的30%；对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供的担保。

(二)本次担保额度调整情况

为满足控股子公司的业务发展和实际经营需要，公司在保持2023年第一次临时股东大会批准的子公司担保总额不变的前提下，将九州通集团、河南九州通医药有限公司(以下简称“河南九州通”)的担保额度调整到海南九州通医药有限公司(以下简称“海南九州通”)、安阳九州通医药有限公司(以下简称“安阳九州通”)、河南九州通、海南九州通、安阳九州通为公司控股子公司(其中，河南九州通、安阳九州通的资产负债率超过70%。海南九州通的资产负债率低于70%)。本担保额度调整如下：

■

(三)本担保事项的基本情况

2023年6月，由于控股子公司申请银行融资综合授信，公司为控股子公司提供168900.00万元担保，其中资产负债率高于70%的19家控股子公司(含12家全资子公司)提供138900.00万元担保，资产负债率低于70%的7家控股子公司提供3万.0万元担保。2023年6月，公司解除担保金额为165,400.00万元。

2023年6月，公司共为26家控股子公司提供担保。详见下表:

■

注：上述被担保人名称后加*号的公司为最近一期资产负债率超过70%的控股子公司；实际担保期限以担保协议的实际执行为准。

二是被担保人的基本情况

（1）2023年6月，公司提供担保的26家控股子公司已采取必要措施，在2023年预期担保范围内检查被担保人的信用状况，并仔细判断被担保人的偿债能力，不存在影响上述26家被担保人偿债能力的重大或事项。其中，最近一期资产负债率超过70%的子公司有19家，其名称、统一社会信用代码、成立时间、注册地点、法定代表人、注册资本、经营范围、最新财务报表资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润等。详见附件《被担保人基本情况表》。

（2）被担保人主要为公司控股子公司（包括全资子公司）及其子公司。2023年6月，不向合资企业或合资企业（无配额调整）或控股股东、实际控制人及其关联方提供担保。

三、担保协议的主要内容

(一)担保方式:连带责任担保；

(二)担保期限:7个月、10个月、11个月、12个月、13个月；

(三)担保金额:共计168,900.00万元；

（4）反担保：公司为控股子公司提供担保时，部分控股子公司其他股东及其关联方为担保事项提供反担保。2023年6月反担保的具体情况如下：

■

注：上述反担保方以质押、抵押等方式提供反担保，被担保方和反担保方以实际签署和执行的反担保协议为准。

四、担保的必要性和合理性

本担保项目主要是对控股子公司（包括全资子公司）及其子公司的担保。公司拥有被担保人的控制权，现有经营状况良好，因此担保风险可控。公司董事会已仔细判断被担保人偿还债务的能力，本担保符合公司下属控股子公司的日常经营需要，有利于公司业务的正常发展，不影响公司股东的利益，具有必要性和合理性。

五、董事会意见

董事会认为公司外部担保风险可控，可以保证公司的正常经营需求，有利于公司的长期发展，同意公司及其子公司分别或共同担保，并授权担保公司在集团资金统一控制的前提下，与银行等金融机构或其他机构和担保人协商确定担保的具体事项。提供反担保的，董事会认为可以保护上市公司的利益。

六、对外担保和逾期担保的累计数量

截至2023年6月30日，公司及其控股子公司(被担保人主要为公司控股子公司(含全资子公司)及其下属企业，不含控股子公司对九州通集团的担保)余额2.23、424.00万元，占公司最近一期(截至2022年12月31日)经审计净资产的76.81%。

公司未向控股股东、实际控制人及其关联方提供担保。

担保对象主要为公司控股子公司（包括全资子公司）及其子公司。公司拥有被担保人的控制权，被担保人经营状况良好，融资资金纳入集团统一控制，公司对外担保风险可控。

公司无逾期担保。

特此公告。

九州通医药集团有限公司董事会

2023年7月12日

● 报备文件

1、2023年3月31日被担保人的财务报表(主要是单一报表)；

2、被担保人营业执照复印件；

3、担保合同。

附件：担保人基本情况表

单位：万元

■

注：上述财务数据口径主要是子公司的单一报表数据，担保人是最近资产负债率超过70%的子公司。其中，公司全资子公司是指公司直接持股比例和间接持股比例为100%的控股子公司。

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告号：2023-076

九州通医药集团有限公司

第一期优先股停牌提示公告

董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年7月4日，九州通医药集团有限公司(以下简称 “公司”)召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《公司赎回第一期优先股的议案》，计划于2023年7月17日全额赎回第一期优先股。

公司计划于2023年7月14日申请第一期优先股(优先股代码:360039，以确保公平信息披露，维护投资者利益；优先股简称：九州优1)停牌，并于2023年7月17日取消所有第一期优先股赎回。

有关优先股赎回的详细信息，请参阅公司在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

特此公告。

九州通医药集团有限公司董事会

2023年7月12日