证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公示序号：2023-009

山东省恒邦冶炼有限责任公司

2023年第二次股东大会决议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1.此次股东会无否定提议的情况。

2.此次股东会不属于变动过去股东会已经通过的决议。

一、会议召开和到场状况

（一）举办状况

1.股东会届次：2023年第二次股东大会决议

2.会议召集人：山东省恒邦冶炼有限责任公司股东会

3.现场会议举办时长：2023年2月23日在下午14:30

网上投票时长：2023年2月23日。在其中：

（1）利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年2月23日早上9:15～9:25、9:30～11:30，在下午13:00～15:00；

（2）根据深圳交易所互联网技术网络投票的准确时间为：2023年2月23日早上9:15至在下午15:00阶段的随意时长。

4.举办地址：山东烟台市牟平区水路镇金政街11号企业1号写字楼二楼第一会议厅

5.节目主持人：副董曲获胜老先生

6.会议召开方法：当场网络投票及网上投票相结合的。企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东给予互联网方式的微信投票，流通股东能够在相关网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。同一股权只能选当场网络投票和网上投票中的一种表决方式，决议结论以第一次合理投票结果为标准。

7.会议召开的合理合法、合规：此次股东会会议召开合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的有关规定。

（二）大会参加状况

1.出席会议股东整体情况

参加此次股东会股东及股东代表共15人,意味着有投票权股权600,878,059股,占公司股权总量的52.3406%。

在其中，当场参加股东会股东及公司股东法定代理人4人，意味着有投票权股权595,319,166股，占公司股权总量的51.8564%。

根据网上投票股东11人，意味着有投票权股权5,558,893股，占公司股权总量的0.4842%。

2.中小股东参加的整体情况

通过视频及网上投票股东及股东代表12人，意味着有投票权的股权10,634,993股，占公司股权总量的0.9264%。

在其中，通过视频网络投票股东及公司股东法定代理人1人，意味着有投票权股权5,076,100股，占公司股权总量的0.4422%。

根据网上投票股东11人，意味着有投票权股权5,558,893股，占公司股权总量的0.4842%。

中小股东就是指除董事、公司监事、高管人员及其独立或是总计持有公司5%之上股权股东之外的公司股东。

3.有关人员参加状况

董事、执行董事侯选人、公司监事和上海锦天城律师事务所的记录侓师出席此次会议。

二、提案的决议和表决状况

此次会议以当场网络投票和网上投票相结合的对提案开展决议，审议通过了如下所示提案：

1.00 有关改选非独立董事的议案

决议结果显示：允许600,615,359股，占列席会议全部公司股东持有股份的99.9563％；抵制262,700股，占列席会议全部公司股东持有股份的0.0437％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议全部公司股东持有股份的0.0000％。

在其中，中小股东决议状况：允许10,372,293股，占列席会议的中小股东持有股份的97.5299％；抵制262,700股，占列席会议的中小股东持有股份的2.4701％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议的中小股东持有股份的0.0000％。

三、侓师开具的法律意见

上海锦天城律师事务所杨依见侓师、王太阳侓师当场承载了此次会议并提交了法律意见书，觉得：企业2023年第二次股东大会决议的集结和举办程序流程、召集人资质、参会工作人员资质及决议程序流程等，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、政策法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，此次股东会的决议结论合法有效。

四、备查簿文档

1.山东省恒邦冶炼有限责任公司2023年第二次股东大会决议决定；

2.上海锦天城律师事务所关于山东恒邦冶炼有限责任公司2023年第二次股东大会决议的法律意见书。

特此公告。

山东省恒邦冶炼有限责任公司

董 事 会

2023年2月24日

证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公示序号：2023-010

山东省恒邦冶炼有限责任公司

第九届股东会第二十一次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

山东省恒邦冶炼有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月17日以专职人员送出去或发传真方法向全体执行董事发出《关于召开第九届董事会第二十一次会议的通知》，大会于2023年2月23日以现场会议的形式举办。会议由副董曲获胜老先生组织，例会应参加执行董事9人，真实参加执行董事9人。此次会议的集结、举行和决议程序流程合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，大会合法有效。

二、董事会会议决议状况

经与会董事用心决议，根据如下所示提案：

1.表决通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

竞选张帆先生为企业第九届股东会老总，任职自股东会根据之日起算，至此届股东会期满之日止。张帆老先生与此同时出任企业第九届股东会发展战略委员会主任委员职位，任职自股东会根据之日起算，至此届股东会期满之日止。董事长简历详见附件。

2.表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交股东大会审议。

主要内容详细公司在2023年2月24日公布于巨潮资讯网里的《山东恒邦冶炼股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》。

公司独立董事已对该提案发布了赞同的单独建议，具体内容详细公司在2023年2月24日公布于巨潮资讯网里的《独立董事关于第九届董事会第二十一次会议有关事项的独立意见》。

3.表决通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》

为确保公司本次向不特定对象发售可转换公司债券有关事项的顺利开展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、交易中心标准及《公司章程》的有关规定，股东会报请企业股东会受权股东会并同意董事会转授权经营管理层全权负责申请办理此次向不特定对象发售可转换公司债券的相关相关事宜，包含但是不限于如下所示受权：

（1）受权签定、改动、填补、提交、呈送、实行与此次向不特定对象发售可转换公司债券相关的各种文件或协议书；

（2）受权申请办理此次向不特定对象发售可转换公司债券申请事项，根据相关规定制做、改动、申报此次向不特定对象发售可转换公司债券的申请材料、回应监管部门的反馈建议等；

（3）受权根据具体情况制订并组织实施此次向不特定对象发售可转换公司债券的具体实施方案，包含但是不限于发售机会、发行数量和募资经营规模、发行价、发售对象挑选、实际申购方法、申购占比及与此次向不特定对象发售可转换公司债券有关的许多一切事宜；

（4）受权签定此次向不特定对象发售可转换公司债券有关的以及与向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目运行过程的重大合同、协议书及其它有关法律条文；

（5）受权董事会依据此次向不特定对象发售可转换公司债券的具体结论，改动《公司章程》相对应条文及申请办理对应的工商变更登记；

（6）受权申请办理募资重点帐户设立等事项；

（7）受权申请办理与此次向不特定对象发售有关的验资报告办理手续；

（8）受权在此次向不特定对象发售可转换公司债券结束后，申请办理此次向不特定对象发售可转换公司债券备案、锁住以及在深圳交易所发售事项；

（9）受权股东会在股东会议决议范围之内对募集资金投资项目计划方案作出调整；

（10）受权股东会依据此次向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目的具体进展及具体募资出资额，对投资项目的具体投资总额和实施进度作出调整；

（11）受权董事会依据向不特定对象发售可转换公司债券法规和政策调整、相关监督机构对此次向不特定对象发售可转换公司债券申请办理审核、申请注册建议及金融市场转变等情况，对此次向不特定对象发售具体实施方案（包含但是不限于明确此次向不特定对象公开发行的定价基准日、发行数量、发售目标、发行价及其调节募资看向和募资总金额限制）及此次向不特定对象公开发行的申报文件、配套设施文档做出填补、修定和优化（相关法律法规及企业章程要求需由股东会确定的事项外）；

（12）法律法规、政策法规、相关行政规章及《公司章程》容许范围之内，申请办理与此次向不特定对象发售可转换公司债券相关的其他事宜；

（13）受权股东会在市场情况或法律法规发生重大变化时，结合实际情况再决定是否持续开展此次向不特定对象发售工作中。

以上授权期限为公司本次股东大会审议根据生效日12月。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

4.表决通过《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

定为2023年3月13日举办企业2023年第三次股东大会决议。

《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-012）详细2023年2月24日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查簿文档

1.第九届股东会第二十一次会议决议；

2.独董有关第九届股东会第二十一次大会相关事项自主的建议。

特此公告。

山东省恒邦冶炼有限责任公司

董 事 会

2023年2月24日

配件

董事长简历

张帆老先生，1970年出世，中国籍，无海外居留权，本科文凭，中国共产党员，有色冶金工程师。曾担任江西铜业有限责任公司贵溪冶炼厂电解车间技术人员、技术主管、办公室主任（正科级）、负责人，纪委委员，党委书记，纪检书记；江西铜业集团（贵溪）运输有限公司纪委委员、领导班子、经理；四川江铜希土有限公司纪委委员、领导班子、执行董事、老总、法人代表，四川希土新项目建设指挥部总指挥长。在职山东省恒邦冶炼有限责任公司领导班子。

张帆老先生未拥有本公司的股权，与我们公司或本公司的别的执行董事、公司监事、高管人员及持有公司百分之五之上股权股东、控股股东中间都不存有关联性；未受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚；不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况，并不属于失信执行人。

证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公告序号：2023-011

山东省恒邦冶炼有限责任公司

第九届职工监事第十五次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

山东省恒邦冶炼有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月17日以专职人员送出去或发传真方法向全体公司监事发出《关于召开第九届监事会第十五次会议的通知》，大会于2023年2月23日以现场会议形式举办。例会应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。会议由监事长吴张英老先生集结并组织。此次会议的集结、举行和决议程序流程合乎《公司法》《公司章程》的相关规定，大会合法有效。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，根据如下所示提案：

表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容详细公司在2023年2月24日公布于巨潮资讯网里的《山东恒邦冶炼股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》。

三、备查簿文档

1.第九届职工监事第十五次会议决议；

2.职工监事有关第九届职工监事第十五次大会相关事宜的审查意见。

特此公告。

山东省恒邦冶炼有限责任公司

监 事 会

2023年2月24日

证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公示序号：2023-012

山东省恒邦冶炼有限责任公司有关举办

2023年第三次股东大会决议工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，山东省恒邦冶炼有限责任公司（下称“企业”）根据企业第九届股东会第二十一次会议审议事宜，定为2023年3月13日举办2023年第三次股东大会决议，大会对股东会需要提供企业股东大会审议的议案开展决议，相关具体事宜如下所示：

一、召开工作会议基本概况

1.股东会届次：2023年第三次股东大会决议

2.会议召集人：山东省恒邦冶炼有限责任公司股东会

3.会议召开的合理合法、合规：此次股东会会议召开合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的有关规定。

4.现场会议举办时长：2023年3月13日在下午14:30

网上投票时长：2023年3月13日。在其中：

（1）利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年3月13日早上9:15～9:25、9:30～11:30，在下午13:00～15:00；

（2）根据深圳交易所互联网技术网络投票的准确时间为：2023年3月13日早上9:15至在下午15:00阶段的随意时长。

5.会议召开方法：当场网络投票及网上投票相结合的。企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东给予互联网方式的微信投票，流通股东能够在相关网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。同一股权只能选当场网络投票和网上投票中的一种表决方式，决议结论以第一次合理投票结果为标准。

6.除权日：2023年3月2日

7.此次会议的参加目标：

（1）截止到2023年3月2日在下午15:00收盘之后在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的我们公司公司股东。以上我们公司公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是本自然人股东（受权委托书模板详见附件2）。

（2）本董事、监事会和高管人员。

（3）我们公司聘用的记录侓师。

8.会议召开地址：山东烟台市牟平区水路镇金政街11号企业1号写字楼二楼第一会议厅

二、会议审议事宜

（一）提案名字

表一 此次股东会提议编号实例表

■

（二）提议公布状况

此次会议审议的提案由企业第九届股东会第二十一次会议审议成功后递交，程序合法，材料完善。

2023年第三次股东大会决议全部提议具体内容详细公司在2023年2月24日发表在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《第九届董事会第二十一次会议决议公告》（公示序号：2023-010）。

（三）相关表明

依据《上市公司股东大会规则》的相关规定，提案1归属于涉及到危害中小股东权益的事宜，解决中小股东（指下列公司股东之外的公司股东：上市公司执行董事、公司监事、高管人员；直接或是总计拥有上市企业5%之上股权股东）的决议独立记票，企业将依据记票结论进行公示公布。

全部提案都应特别决议方法表决通过。

三、大会备案方式

1.备案方法：

（1）法人股东须持身份证、股东账户卡、股东账户卡等申请办理登记；

（2）公司股东请持企业营业执照（盖公章）、法人代表身份证明书、法人授权书（法人代表签名、盖公章）、股东账户卡及出席人身份证补办登记；

（3）授权委托人持本人身份证户口本、法人授权书、受托人证券账户卡及股东账户卡等申请办理登记；

（4）外地公司股东可持之上相关有效证件采用信件或发传真方法备案，拒绝接受手机备案。

2.备案时长：2023年3月3日、2023年3月6日（早上9:00～11:30、在下午13:00～17:00），贷款逾期不受理。

3.备案地址：山东烟台市牟平区水路镇金政街11号企业1号写字楼二楼证券部。

4.在登记和决议时递交文件信息规定

（1）公司股东的法人代表列席会议的，应提供身份证原件，能确认其法人代表身份合理证实，股东账户卡和法人代表股东账户卡；授权委托人列席会议的，委托代理人应提供身份证原件、公司股东部门的法人代表依规开具的法人授权书，股东账户卡和法人代表股东账户卡。

（2）自然人股东亲身列席会议的，应提供身份证原件、股东账户卡和股东账户卡；授权委托人列席会议的，应提供身份证原件，法人授权书，股东账户卡和受托人股东账户卡。

（3）受托人因其所代表有投票权的股权金额履行投票权，每一股权具有一票投票权。法人授权书理应标明在受托人未作实际标示的情形下，当事人或委托代理人能否按自己的意愿决议。

四、参加网上投票股东投票程序

此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（详细地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的实际操作步骤见附件1。

五、其他事宜

1.这次股东会现场会议开会时间大半天，列席会议者住宿费、差旅费自立。

2.联 系 人：夏晓波

3.联系方式：（0535）4631769 发传真：（0535）4631176

4.邮编：264109

六、备查簿文档

第九届股东会第二十一次会议决议。

特此公告。

山东省恒邦冶炼有限责任公司

董 事 会

2023年2月24日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1.网络投票编码：362237。

2.网络投票通称：“拓昊网络投票”。

3.填写决议建议或竞选投票数。

对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

4.公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.证交所系统软件网络投票时长：2023年3月13日的股票交易时间，即9:15～9:25、9:30～11:30和13:00～15:00。

2.公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年3月13日（当场股东会举办当天）早上9:15，截止时间为2023年3月13日（当场股东会完毕当天）在下午15:00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或数据证书登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

授 权 委 托 书

山东省恒邦冶炼有限责任公司：

自己 （受托人）现拥有山东省恒邦冶炼有限责任公司（下称“恒邦股份”）股权 股，占恒邦股份净资产总额（114,801.44亿港元）的 %。兹交由 老先生/女性代理商自己参加恒邦股份2023年第三次股东大会决议，并且对递交该次会议审议的所有提案履行投票权，并委托签定该次股东会必须签订的有关文件。

本法人授权书的有效期为自本法人授权书签定日起至该次股东会完毕时止。

受托人对委托人的决议标示如下所示：

■

特别提示事宜：1、受托人对受委托人指示，在“允许”、“抵制”、“放弃”下边的框架中打“√”为标准，对同一决议事宜不能有二项或多种标示。假如受托人对某一决议事项决议建议未做实际指标值或是对同一决议注意事项有两种或多种标示的，受委托人有权利按自己的意愿确定对于该事项进行投票选举。2、法人授权书可按照之上文件格式自做。

受托人公司名称或名字（签名盖章）： 受托人证券账户卡号：

受托人身份证号： 受托人持股数：

受委托人（签名）： 受委托人身份证号：

签署日期： 年 月 日