证券代码：603716证券简称：塞力诊疗公示序号：2023-019

债卷编码：113601债卷通称：塞力可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

塞力斯医疗电子集团股份有限公司（下称“企业”或“塞力诊疗”）于2023年1月16日接到中国保险监督管理委员会湖北省监管局开具的《关于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司、温伟、王政、刘文豪、杨赞、刘源出具责令改正措施的决定》（[2023]3号）（下称“认定书”）正本，要求其对《决定书》中提到问题落实整改，相关知识详细企业2023年1月18日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于收到湖北证监局责令改正措施决定的公告》（公示序号：2023-013）。

接到以上《决定书》后，企业十分重视，立即向企业整体执行董事、公司监事、高管人员及有关部门工作人员展开了通告，并且对《决定书》所涉及到的的有关问题系统梳理和有针对性的剖析讨论，与此同时对比《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和行政规章，严格执行湖北证监局的需求根据企业具体情况用心制订落实整改措施，逐一对比《决定书》，找准问题根本原因，建立了整改意见并落实整改措施，确定了有关的责任部门和管理，不断提升企业合规及风险防范专业能力，以推动公司持续、身心健康、相对稳定的发展趋势。

现就企业存在问题及实际整改情况报告如下所示：

一、关联方交易未完全履行公布责任。2018年至2022年6月期内，公司存在向公司关联方和合作者提供资金支持，后转移至大股东赛海（上海市）健康科技有限责任公司（下称赛海身心健康）及控股股东温伟。以上与大股东、实际控制人所发生的非营利性资金往来及其与武汉联智赛维健康服务有限责任公司和力迩斯区块链技术安防科技（武汉市）有限责任公司所发生的关联方交易都未履行信息披露义务。

改进措施：

1、公司董事长、经理、内部结构审计处、财务经理、董事长助理及相关人员构成审查工作组，针对问题涉及到的事宜全面铺开自纠自查，并及时相对应整顿，更大化确保公司及中小股东权益。

2、详尽审查公司向关联企业和合作者提供资金支持，后转移至大股东赛海（上海市）健康科技有限责任公司（下称“赛海身心健康”）及控股股东温伟的情况。而且与大股东赛海身心健康密切沟通，制订行之有效的还贷计划方案，督促其尽早偿还占用资金，竭尽全力降低对企业的不良影响，维护保养公司及中小股东权益。审查工作组正在进一步全方位审查详细情况，中后期公司可以加强监管力度与大股东、实际控制人所发生的非营利性资金往来，防止这类问题再次出现。

3、核查企业与武汉联智赛维健康服务有限责任公司和力迩斯区块链技术安防科技（武汉市）有限责任公司所发生的买卖往来账户实际情况，包含协作业务流程、合作背景、资金流入及业务相关工作人员等。待核查完成后依照《上海证券交易所股票上市规则》相关买卖的相关规定，呈送董事会及股东大会审议并立即公布。

与此同时，企业重新梳理最新法律法规对关联企业的判定标准，制订关联企业申请表，升级关联企业明细，然后由专业人员负责及时更新工作中。安排有关部门及工作人员对《上市公司信息披露管理办法》进行专项学习，提升相关负责人对相关的法律法规了解。

整顿预估结束时间：企业融合审计工作组织进行年度审计报告工作中，同时开展此次重点审查的全方位核查工作中，数据信息已经整理确定中，拟与2022年度财务审计有关汇报一并执行决议程序流程并公布，中后期将继续标准，避免类似情况再次出现。

整改责任人/单位：老总、经理、财务经理、董事长助理、财务部门、证券部、内部结构审计处

二、给予财务资助未公布且未完全履行决议程序流程。2022年上半年度，公司向上海市嵊篮化工有限公司、北京市塞力斯川凉慧医科技公司、连州塞力斯博宏地区医学检验技术有限责任公司、济宁慧泽企业咨询管理有限公司等主要给予贷款没经股东会表决通过，且发生的时候未完全履行临时性公布责任。

改进措施：

1、审查工作组全方位审查整理公司及下属子公司相关给予财务资助事宜，就财务资助产生的实际情况按照相关规定报呈股东会及股东大会填补决议并立即公布，与此同时密切沟通制订行之有效的还贷计划方案，督促其尽早偿还所贷款项。

2、公司已经向有关工作员学习培训传递相关财务资助相关法律法规，提升管理者对财务资助事项责任意识。将深入开展公司及分公司对外开放财务资助资金往来排摸，融合业务流程本质及往来单位资信评估开展综合评定，积极主动采取有力措施，强化对各类财务资助账款的管理工作，特别是无法按照要求及时归还的财务资助账款大力开展讨回工作中，灵活运用法律制裁，最大程度地维护公司利益。

3、加强信披沟通交流汇报机制，健全内控制度管理体系，标准内部控制打开程序。提升企业内部各个部门、分公司间的内部文件管理与沟通，健全内部文件沟通的方式和体制，保证应公布、需披露的信息在公司内部沟通顺畅。健全企业内审部门的职能，提升内审部对公司内控的监管力度，提升内审工作的深度广度，增加重点区域和重要环节的监管检查力度，及时发现问题，立即整改，减少企业运营风险，维护企业资金安全，推动企业规范运作与健康可持续发展观。

4、企业将机构董监高及下属子公司负责人和管理者的合规培训，积极参与监督机构机构的学习培训，加强全体人员合规意识和履职能力，加强重要岗位的风险管控岗位职责，提升公司治理水平。机构董监高、控股股东努力学习《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、行政规章，加强学习上市企业规范运作制度和整治规章制度，提升依法依规经营意识。与此同时，公司规定总公司及下属单位相关负责人努力学习有关整治合规管理规定，加强行为准则，提升规范运作观念。

整顿预估结束时间：已制定整改措施，企业将围绕审计工作组织进行年度审计报告工作过程中进行此次重点审查的全方位核查工作中，数据信息已经整理确定中，定于2022年度内控审计期内填补决议并公布有关公示，中后期将继续标准，避免类似情况再次出现。

整改责任单位/人：财务部门、证券部、财务经理、董事长助理

三、公司股权转让公布不全面。2022年7月25日，大股东赛海健康和黄剑锋签署《股权转让协议》，总计向出让所持有的塞力诊疗1,227.95亿港元，占有率5.99%，出让额度1.48亿人民币。同一天,赛海健康和黄剑锋签署《股权转让补充协议》，但塞力诊疗未公布以上合同补充协议。

改进措施：

1、企业已经在2023年2月11日对赛海健康和黄剑锋签署的《股权转让补充协议》相关承诺开展补充披露。

2、加强与大股东间的有效的沟通，提高大股东合规意识，严格执行有关规定，标准大股东的股权买卖交易，督促其及时告知相关情况并履行信息披露义务，维护公司与投资人的合法权利。

3、进一步加强企业信息公开工作中，确立有关部门数据的第一责任人，注重各个部门应高度关注、追踪平时业务上与信息公开相关的事宜，保证及时沟通企业的重大信息至证券部，切实提高公司治理结构和内控制度水准，并且对企业信息公开相关的工作进行整理，进一步强化信息公开事务处理，提高业务水平，标准信披业务流程审批流程，保证企业信息公开具体内容的实际、精确、详细。

整顿预估结束时间：已按照要求落实整改，中后期可能长久不断标准，避免类似情况再次出现。

整改责任单位/人：证券部、大股东、董事长助理

四、公司总结及持续整改方案

企业会以此次整顿为突破口，认真落实整改对策，进一步完善内控制度，完善内控制度管理方法，积极培育内部控制文化艺术，着力提升企业全体人员担当意识，尤其是高管及核心岗位人员的风险管控观念，完善公司治理结构，提高规范运作观念、提升规范运作水准，确保公司所披露的信息真正、精准和详细，切实保障公司及公司股东合法权利，完成公司持续、身心健康、稳步发展。

（一）全体人员强化对《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及行政规章课程的学习。

1、强化对董监高、控股股东、大股东的合规培训。机构董监高、控股股东、大股东学习培训相关法律法规、法规和行政规章，加强行为准则，提升规范运作观念。

2、在积极开展上市企业规范运作培训及下达监管措施及案例学习原材料的前提下，进一步加强董监高及关键岗位人员对证券法律法规课程的学习。积极开展各种学习培训，邀约证劵、法律法规及资金等方面的专家专家学者为公司开展规范运作学习培训，以《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及财务信息披露等内容是课题研究，向董监高及关键岗位人员授课相关规定，加强企业全体人员合规意识和履职能力；不断搜集监管规定转变及警示案例，以书面形式学习资料方式进行企业全员学习，并督促董监高进行针对性学习培训，在吸取警示案例经验教训的前提下提升公司合规运行水准。

（二）提升内控体系建设

1、根据最新的法规和规范运作标准，融合《企业内部控制基本规范》及各类引导的相关要求，企业系统梳理内控制度，总结经验，健全企业的内控制度。企业内审部门及财务部高度关注公司和关联企业的资金往来状况，加强资金支付流程，在法律规定决策制定及支付流程不完备的情形下，严禁付款一切资产，提高规范运作水准，避免违反规定事项产生。

2、对于已有的关键规章制度，根据最新相关法律法规，根据企业的实际情况，修改完善了包含《关联交易管理制度》《子公司管理制度》等14项机制，规章制度都已根据集团公司有关会议审议根据并公布实行。

3、公司内部审计部结合公司最新修订完善的制度，按时/不定期进行内控制度工作中，对规章制度、方法、工作流程的实施情况进行监管、查验，依据监督管理的现象，明确提出规章制度、方法完善的意见和建议，明确提出工作流程整顿规范化的规定，保证规章制度、方法、工作流程运作合理。

企业将加强与监管部门的交流和联络，及时掌握政策信息与监督关键点，仔细地落实各项改进措施，能够更好地维护保养与确保债权人权益。企业会以此次监督检查为突破口，根据企业具体情况，进一步提升企业治理水平，加强合规经营观念，提升整体执行董事、公司监事、高管人员以及相关责任人对上市公司最新法律法规课程的学习，持续提高履职能力，完善公司治理，提高信披品质，决策，稳健发展，助力公司创建更加科学合理、规范化的内部治理常态化，合理日常维护公司及广大投资者利益，推动实现企业高品质、可持续发展的发展趋势。

特此公告。

塞力斯医疗电子集团股份有限公司

股东会

2023年2月14日