证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公示序号：2023-012

云南省煤矿电力能源有限责任公司

有关与保荐机构签署联合保荐

包销合同补充协议暨关联交易的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

为筹资云南省煤矿电力能源有限责任公司（下称“企业”）发展项目所需资金，公司拟采用向特定对象发行新股的形式募资所需资金。2022年4月25日，公司召开了2022年第三次股东大会决议，审议通过了《公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》等提案。前不久，证监会、上海交易所公布全面推行股票发行注册制管理制度，依据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，现经协商一致，公司拟与中信建投证券有限责任公司（下称“中信建投证券”）及华宝证券股份有限公司（下称“华宝证券”）签署有关《云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票之保荐与承销协议》（下称“保荐与包销协议书”）之合同补充协议，聘用中信建投证券和华宝证券出任2022年度向特定对象发行新股（下称“本次发行”）的联合保荐组织，同时向中信建投证券和华宝证券付款证券承销费（包含敬业推荐费和持续督导费，相同）、承销费。华宝证券为公司的关联法人，故本次交易组成企业的关联方交易，具体情况如下：

一、关联方交易简述

（一）关联方交易介绍

公司在2022年9月22日召开第八届股东会第四十九次临时会议、第八届职工监事第四十一次临时会议，大会审议通过了《关于签订〈非公开发行股票之保荐与承销协议〉暨关联交易的议案》，允许公司和中信建投证券、华宝证券签署证券承销与包销协议书，聘用中信建投证券、华宝证券出任公司本次非公开发行的联合保荐组织，同时向中信建投证券和华宝证券付款证券承销费、承销费(实际金额=具体募资总金额*1.4%，在其中证券承销费金额为100万、其他部分为承销费。该费用为企业增值税价税合计，可用增值税率6%。在其中，中信建投证券、华宝证券各扣除具体证券承销费、具体承销费的50%)。公司和中信建投证券、华宝证券于2022年9月23日签署了以上证券承销与包销协议书。

本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，不需要递交股东会。

（二）关联性表明

华宝投资有限责任公司（下称“华宝投资”）拥有华宝证券83.0678%的股权，为华宝证券的大股东；华宝信托有限公司（下称“华宝信托”）拥有华宝证券16.9322%的股权；我国宝武钢铁集团有限责任公司（下称“中国宝武”）拥有华宝投资100%股份，拥有华宝信托98%股份，根据华宝投资、华宝信托间接性拥有华宝证券99.6614%的股权，为华宝证券的间接控股公司股东。

昆明钢铁集团有限公司（下称“昆钢控股”）拥有我们公司60.19%股权，为根本公司控股股东。2021年2月1日，云南省国资委、中国宝武和昆钢控股签定委托管理协议。根据协议，自委托管理协议生效之日起，云南省国资委授权委托中国宝武委托管理方法昆钢控股，委托管理期至昆钢控股工商登记变更才行。2021年2月3日，中国宝武出文（宝武字〔2021〕56号），确立在受托管理期内将昆钢控股列入中国宝武管理模式，参考一级子公司进行监管。综上所述，中国宝武可以对公司控股股东昆钢控股增加深远影响。

依据《上海证券交易所股票上市规则》（下称“《股票上市规则》”）第6.3.3条的规定，华宝证券为公司发展关联法人，故本次交易组成关联方交易。

（三）关联方交易总计表明

至此次关联方交易才行（没有本次交易），以往12个月公司和华宝证券中间未出现关联方交易。依据《公司法》《股票上市规则》《公司章程》的相关规定，本次交易在股东会决议管理权限范围之内，不用递交股东大会审议准许。

二、关联企业详细介绍

（一）基本概况

公司名字：华宝证券股份有限公司

统一社会信用代码：91310000736249781Y

企业类型：别的有限责任公司（未上市）

注册资金：400,000万人民币

法人代表：刘加海

公司注册地址：我国(上海市)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

成立日期：2002年3月4日

业务范围：一般项目：证劵公司为证券公司给予正中间详细介绍业务流程。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)许可经营项目：证券业务(证券经纪；证券投资顾问；证券自营；证券资产管理；股票融资；代销金融产品；证券承销与证券承销；与股票交易、股票投资主题活动相关的财务顾问业务）；证券基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以相关部门批准文件或许可证书件为标准）

截止到2022年9月30日，华宝证券股东构成状况如下表所显示：

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注：2021年关键财务报表：2021年12月31日资产总额2,032,415.12万余元，资产总额471,431.02万余元；2021年度主营业务收入103,895.13万余元，纯利润16,014.28万余元。

中国宝武拥有华宝投资100%股份，拥有华宝信托98%股份，根据华宝投资、华宝信托间接性拥有华宝证券99.6614%的股权，为华宝证券的间接控股公司股东。云南省国资委授权委托中国宝武委托管理方法公司控股股东昆钢控股，依据《股票上市规则》的有关规定，华宝证券应认定为企业的关联企业。

三、别的协议书行为主体基本概况

公司名字：中信建投证券有限责任公司

统一社会信用代码：91110000781703453H

企业类型：有限责任公司（发售、国企）

注册资金：775,669.4797万人民币

法人代表：王向阳

公司注册地址：北京朝阳区安立路66号4栋楼

成立日期：2005年11月2日

业务范围：证券经纪；证券投资顾问；与股票交易、股票投资主题活动相关的税务顾问；证券承销与证券承销；证券自营；证券资产管理；证券基金分销；为证券公司给予正中间详细介绍业务流程；融资融券交易；代销金融产品业务流程；个股期权做市业务；证券基金托管业务；市场销售贵重金属产品；上市证券做市交易业务流程；相关监管部门核准的相关业务。（企业登记依规自由选择经营范围，许可项目；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依准许内容许可项目；不得从事国家及当地国家产业政策严禁和限制类项目的生产经营。）

截止到2022年9月30日，中信建投证券前十大股东状况如下表所显示：

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注1：香港中央结算（委托代理人）有限责任公司为H股非备案公司股东持有股份的名义持有人，以上所显示股权向其股权代持的除镜湖控投之外的H股股权。

注2：香港中央结算有限责任公司持有股权为港股通非备案公司股东持有A股股权。

2021年关键财务报表：2021年12月31日资产总额45,279,142.63万余元，资产总额8,000,628.49万余元；2021年度主营业务收入2,987,201.87万余元，纯利润1,023,506.36万余元。

除本次交易外，华宝证券与企业中间不会有产权年限、财产、工作人员等方面别的关联。

四、保荐与包销协议书合同补充协议主要内容

依据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，现经三方协商一致，就证券承销与包销约定书的相对应条文作出调整，并签订合同补充协议，以兹一同遵循，关键内容如下：

一、三方一致同意将证券承销与包销协议书原合同中有关“向证监会申请”“证监会审批”“证监会审批”“公开增发”等有关描述，统一调整至“向证交所申请”“证交所审批”“证监会申请注册”“向特定对象发售”。

二、三方一致同意全面推行股票注册制关键标准公布后，原合同条款内容和全面推行股票注册制最新法律法规或管控标准矛盾的，或原合同条款所根据的法律法规或管控标准发生变化，应当按照全面推行股票注册制后最新法律法规及管控标准实行；不会有矛盾或所根据的相关法律法规、管控标准未发生变化，仍然以原约定书为标准。

三、本合同补充协议经三方法定代表人法定代理人签定加盖单位公章之时起效。

四、本合同补充协议实施后，即变成原协议书不可缺少的组成部分，具备同等法律效力。本合同补充协议解释权，仍然以原协议书的承诺为标准。

五、该关联方交易履行决议程序流程

这次关联方交易早已2023年2月23日企业第九届股东会第六次临时会议、第九届职工监事第五次临时会议表决通过，因联合保荐组织华宝证券与公司存在关联性，关联董事李树雄老先生、张国庆老先生、张海涛老先生、邹荣老先生、施晓晖老先生展开了回避表决。

企业事先就此次与保荐机构签署联合保荐包销合同补充协议暨关联交易事宜 联系了独董，带来了相关信息，展开了必需沟通，赢得了独董对关联 买卖交易事先认同，独董发布单独建议并同意将上述提案递交股东会决议。

此次与保荐机构签署联合保荐包销合同补充协议暨关联交易事宜为了满足公司向特定对象发行新股的顺利推进的需要，符合公司正常的发展的需求，不会对公司业务流程产生不利影响，并符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、法规的规定。此次关联交易的收费标准标价，系依据行业平均收费标准水平及最后发行计划方案明确，遵循了公平公正、公平、公开发布标准，标价公允价值、有效，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

六、备查簿文档

1、云南省煤矿电力能源有限责任公司第九届股东会第六次临时会议决定；

2、云南省煤矿电力能源有限责任公司第九届职工监事第五次临时会议决定；

3、云南省煤矿电力能源股份有限公司公司独立董事有关第九届股东会第六次临时会议相关事宜自主的建议；

4、云南省煤矿电力能源股份有限公司公司独立董事有关第九届股东会第六次临时会议相关事宜的事先认同建议。

特此公告。

云南省煤矿电力能源有限责任公司股东会

2023年2月24日

同泰泰裕三个月定期对外开放纯债证劵

股权投资基金对外开放认购、赎出业务流程公示

公示送出去时间：2023年2月24日

1.公示基本资料

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注：投资人范畴指合乎相关的法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

2.平时认购、赎出（变换、定期定额投资）业务办理时间

本基金以按时对外开放的形式运行，即选用封闭式运行和开放运作更替周而复始的方法。

自基金合同生效之日起(含)或自每一个开放期完毕之时之日起(含)至 3 个阳历个月后的月度总结对日(如该相匹配日期为非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历表月当中存有相匹配日期，则顺延至该月最后一日的下一工作日)的前一日止为本基金的一个封闭期。

本基金将在2023年2月24日至2023年3月23日对外开放，并将于2023年3月24日重新进入封闭期，本基金在密闭期限内不予办理认购、赎出等服务，都不挂牌交易。假如因为不可抗拒或者其他原因导致本基金无法按时对外开放或根据基金合同需暂停申购或赎出业务，基金托管人有权对开放期分配作出调整并予以公告。

3.平时认购业务流程

3.1申购金额限定

投资者借助基金托管人网络交易平台(目前仅对投资者开启)或其它销售机构初次和增加认购本基金份额的，每一个基金开户每笔最少申购金额为10人民币(含申购费)。同泰股票基金销售交易网站仅对外开放投资者的银行开户及认购申请办理，原则上不接纳投资者授权委托。销售机构另有规定的除外，从其规定。

当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应当采取设置单独投资者申购金额限制、管理规模限制或股票基金单日净申购占比限制，及其回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。明确的规定请参阅募集说明书及相关公示；

本基金对单独投资者总计所持有的基金认购不设置限制，但单一投资人拥有基金认购数不可达到或超过基金份额总数的50%。

3.2基金申购费率

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3.2.1前端收费

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注：额度单位是人民币元。

3.2.2后端收费

无。

3.3别的与认购有关的事宜

(1)认购以额度申请办理，遵照“不明价”标准，即认购价钱以申请办理当日收盘后计算出来的份额净值为依据来计算。

(2)投资者认购基金认购时，务必全额的交货认购账款，投资者交货认购账款，认购创立；基金份额登记组织确定基金认购时，认购起效；若认购资产在规定的时间内未全额的到帐则认购站不住脚，若认购失败或失效，认购账款将退还股民帐户。

(3)基金托管人可以从相关法律法规允许的情况下，依法对以上认购和赎出申请办理确认时长作出调整，并必须要在调节执行日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

(4)投资人可以享受基金申购费率特惠，利率特惠内容以各销售机构公告为准。

4.日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

投资人可将其持有的全部或部分股票基金份额赎回。本基金投资人在单独交易账号最低基金认购不少于10份，若因为基金认购降低类业务(如赎出、变换转走等)造成投资者单独股票基金交易账号基金认购额度不够10份时，基金托管人有权利将投资者在该帐户保存的本基金认购一次性整个赎出。

4.2赎回费率

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注：N为基金认购持有期限，对于持有期限来讲，1个月指30天。

对连续拥有基金认购时长低于 1 个月的投资者，将赎回费率全额的记入基金资产；对连续拥有基金认购时长高于或等于 1 个月的投资者，免收赎回费。

4.3别的与赎出有关的事宜

(1)赎出以市场份额申请办理，遵照“不明价”标准，即赎出价钱以申请办理当日收盘后计算出来的此类份额净值为依据来计算。

(2)基金份额持有人提交赎出申请办理，赎出创立；基金份额登记组织确定赎出时，赎出起效。投资人赎出申请办理实施后，基金托管人将于T＋7日(包含该日)内付款赎出账款。

(3)当发生巨额赎回或基金合同标明的减缓付款赎出账款的情况时，赎出账款的结算方法参考基金合同相关协议解决。

(4)基金托管人可以从相关法律法规允许的情况下，依法对以上认购和赎出申请办理确认时长作出调整，并必须要在调节执行日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

5.日常变换业务流程

5.1变换利率

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5.2别的与变换有关的事宜

本基金暂时不开启变换业务流程。

6.定期定额投资业务流程

本基金暂时不开启定期定额投资业务流程。

7.基金代销机构

7.1场内外销售机构

7.1.1销售组织

(1)同泰股票基金网络交易平台

交易平台：www.tongtaiamc.com

客服热线：400-830-1666

(2)同泰股票基金销售交易网站

名字：同泰基金管理有限公司

办公地点：深圳市福田区华富街道莲花一村小区皇岗路5001号深业上城(城南区)T2栋41层

法人代表：马俊生

手机联系人：李浩擎

手机：0755－23537896

发传真：0755－23537806

网站地址：www.tongtaiamc.com

7.1.2场内外代销机构

本基金代销机构具体看管理员网站公示的代销机构明细为标准。查询网址：www.tongtaiamc.com。

7.2场地销售机构

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8.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》实施后，在密闭期限内，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次各种份额净值、股票基金份额累计净值。 在开放期限内，基金托管人必须在不晚于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点，公布对外开放日的各种份额净值及基金份额累计净值。基金托管人必须在不晚于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的各种份额净值及基金份额累计净值。

9.别的必须提醒的事宜

本公告只对本基金开放日常认购、赎出业务流程事宜给予表明。投资人欲了解本基金具体情况，可以通过本基金托管人网址(www.tongtaiamc.com)查看本基金基金合同、募集说明书等有关法律条文。

风险防范：我们公司服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和运行基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。管理员管理方法基金和项目投资管理者的往日销售业绩并不等于其未来呈现。创业有风险，烦请投资人仔细阅读基金相应法律条文及关注股票基金特有风险，并选择合适的本身风险承受度的投资产品来投资。

特此公告。

同泰基金管理有限公司

2023年2月24日

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公示序号：2023-008

云南省煤矿电力能源有限责任公司

第九届股东会第六次临时会议

决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

云南省煤矿电力能源有限责任公司（下称“企业”）第九届股东会第六次临时性 会议报告及材料于2023年2月20日前以电子邮箱方法传送给股东会整体执行董事，依据《公司董事会议事规则》的有关规定，大会于2023年2月23日早上9:30以通讯表决方法举办。企业实际有执行董事9人，具体参与决议的董事长9人，取回合理表决票9张。此次会议的集结及举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的相关规定。大会审议通过了如下所示提案：

一、以9票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司符合向特定对象发行股票条件》的议案。

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规、规章制度及其他规范性文件的相关规定，董事会通过对企业具体情况及相关事宜开展逐一自纠自查和论述后，觉得企业合乎现行标准法律法规及行政规章有关向特定对象发行新股的相关规定，具有向特定对象发行新股的前提条件。会议同意该提案。

独董对该事项发布了事先认同建议和独立意见，主要内容详细同日公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的事前认可意见》、《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

该提案早已企业第九届股东会战略委员会2023年第一次会议审议根据。

二、企业关联董事李树雄老先生、张国庆老先生、张海涛老先生、施晓晖老先生、邹荣老先生回避表决，参会非关联董事逐一决议有关《公司向特定对象发行股票方案》的议案。实际决议情况如下：

1.发行新股的种类及颜值

本次发行的个股类型为人民币普通股（A股），颜值为人民币1.00元。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

2.发行方式及发行日期

本次发行选用向特定对象发行方式，在证监会愿意申请注册本次发行之日起十二个月内选取适度机会向特定对象发售。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

3.发售目标

此次向特定对象发行新股发行对象是包含外国投资者大股东昆钢控股以内却不超出35名指定投资人，除昆钢控股以外的其他发售目标包含合乎证监会规定条件的证券基金运营公司、证劵公司、期货公司、代理记账公司、保险公司投资人、达标境外企业投资人，及其合乎有关法律法规的其他法人、普通合伙人或者其它合格投资人。在其中，证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理方法的二只之上商品申购的，算作一个发售目标；信托做为发售目标，仅以自筹资金申购。

除昆钢控股以外的其他发售目标会由企业股东会受权股东会在获得证监会允许注册文件后，依照证监会有关规定及本方案所特定条件，依据询价采购结果与本次发行的承销商（主承销商）共同商定。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

4.定价基准日、发行价和定价原则

此次发行新股采用询价发行方法，定价基准日为发行期首日。发行价不少于定价基准日前20个交易日公司股票交易平均价的80%（定价基准日前20个交易日股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日股票买卖交易总产量）。

最后发行价将于本次发行得到上海交易所审批通过并且经过证监会允许注册认证，依照最新法律法规的相关规定及监督机构规定，由董事会与承销商（主承销商）共同商定。若股票在本次发行定价基准日至发售日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，则本次发行价格将做适当调整。

昆钢控股不参加此次发行新股询价采购过程的价格，其认购价格与其它特殊投资人申购的价钱同样。若本次发行无法通过以上询价方式造成发行价，昆钢控股将按照本次发行发行成本价申购本次发行的个股，就是以定价基准日前20个交易日公司股票交易平均价的80%做为认购价格参加此次申购。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

5.发行数量

此次发行新股的发行数量=募资总金额/发行价，同时根据证监会的有关规定，本次发行股票数不得超过发售前企业总股本的30%，并且以证监会允许登记注册的文档为标准。

本次发行的股票数不得超过296,977,080股（含），且不超出本次发行前企业总股本的30%。最后发行数量由企业股东会受权股东会依据证监会有关规定及发售时的实际情况，与本次发行的承销商（主承销商）共同商定。若本企业股票在股东会决议日至发售日期内产生派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，本次发行股票数会进行适当调整。

在其中，昆钢控股申购总数不少于证监会允许登记注册的本次发行A股股票数的16.855%（含本数），实际申购股票数=证监会允许登记注册的本次发行A股股票数*16.855%（结论保存至个位并向下取整，针对不够1股一部分对价，在申购总金额中全自动扣减）。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

6.申购方法

公司本次发行新股发行目标必须符合法律法规、政策法规特定条件，均支付现金方法、以同样价钱申购本次发行的个股。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

7.限售期

昆钢控股申购的本次发行股权自发售完毕之日起18个月内不得转让或发售商品流通。

除昆钢控股之外的发售目标申购的本次发行的股权，自本次发行完毕之日起6个月内不得转让。相关法律法规对限售期另有规定的除外，依其规范。

本次发行目标所取得上市企业本次发行的股权因上市企业分派股利、资产公积金转增等方式所衍化所取得的股权亦必须遵守以上股权锁定安排。限售期期满然后按证监会及上海交易所的规定执行。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

8.募资额度及用处

此次向特定对象发行新股拟募资总金额不超过人民币12.00亿人民币（含本数），扣减发行费后拟资金投入下列新项目：

企业：万余元

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200万吨级/年焦化厂环境保护拆迁转型发展新项目投资额为356,198.02万余元（在其中，基础建设332,990.86万余元），公司拟应用本次发行募资资金投入120,000万元用于新项目基础建设的资本支出。

若此次向特定对象发售具体募资净收益小于方案募资资金投入工程项目的融资需求，企业将根据自筹资金方式解决资金短缺。在此次向特定对象发售募资及时以前，为掌握市场机遇并尽快促进项目的实施，企业可以根据项目进度水平，优先以自有资金开展资金投入，待募资到位后，按照公司相关募集资金使用管理方法的有关规定和司法程序对前期投资资产给予更换。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

9.本次发行前期值盈余公积处理

本次发行结束后，公司新老股东分享本次发行前企业期值的盈余公积。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

10.发售上市地点

此次向特定对象发行新股将申请办理在上交所上市买卖。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

11.本次发行决定的有效期

本次发行决定的有效期为自企业股东大会审议通过此次向特定对象发行新股提案生效日十二个月。若中国法律、政策法规对向来车特定对象发行新股有新要求，企业将按一个新的要求对此次向特定对象发售作出调整。

决议状况：4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃表决通过。

独董对该事项发布了事先认同建议和独立意见，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的事前认可意见》、《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

该提案早已企业第九届股东会战略委员会2023年第一次会议审议根据。

三、以4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃，在其中关联董事李树雄老先生、张国庆老先生、张海涛老先生、施晓晖老先生、邹荣老先生回避表决，表决通过有关《公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》的议案。

会议同意该事项，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》（公示序号：2023-010）。

独董对该事项发布了事先认同建议和独立意见，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的事前认可意见》、《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

该提案早已企业第九届股东会战略委员会2023年第一次会议审议根据。

四、以9票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》的议案。

会议同意该事项。主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

独董对该事项发布了单独建议，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

该提案早已企业第九届股东会战略委员会2023年第一次会议审议根据。

五、以9票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司向特定对象发行股票摊薄即期回报与采取填补措施（修订稿）》的议案。

会议同意该事项。主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公示序号：2023-011）。

独董对该事项发布了单独建议，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

六、以9票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司控股股东、董事、高级管理人员关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的承诺》的议案。

会议同意该事项。主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公示序号：2023-011）。

独董对该事项发布了单独建议，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

七、以4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃，在其中关联董事李树雄老先生、张国庆老先生、张海涛老先生、施晓晖老先生、邹荣老先生回避表决，表决通过有关《公司与保荐机构签订联合保荐承销补充协议暨关联交易》的议案。

会议同意该事项，主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司与保荐机构签订联合保荐承销补充协议暨关联交易的公告》（公示序号：2023-012）。

独董对该事项发布了事先认同建议和独立意见，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的事前认可意见》、《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

八、以4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃，在其中关联董事李树雄老先生、张国庆老先生、张海涛老先生、施晓晖老先生、邹荣老先生回避表决，表决通过关于公司与认缴目标签定《附条件生效的股份认购协议之补充协议》的议案。

会议同意公司和申购目标签定《附条件生效的股份认购协议之补充协议》事宜。主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《云南煤业能源股份有限公司关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的公告》（公示序号：2023-013）。

独董对该事项发布了事先认同建议和独立意见，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的事前认可意见》、《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

九、以4票赞同，5票回避表决，0票抵制，0票放弃，在其中关联董事李树雄老先生、张国庆老先生、张海涛老先生、施晓晖老先生、邹荣老先生回避表决，表决通过有关《公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项》的议案。

会议同意公司向特定对象发行新股涉及到关联方交易事宜。主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《云南煤业能源股份有限公司关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的公告》（公示序号：2023-013）。

独董对该事项发布了事先认同建议和独立意见，主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的事前认可意见》、《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

云南省煤矿电力能源有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公示序号：2023-013

云南省煤矿电力能源有限责任公司

有关向特定对象发行新股涉及到

关联方交易事宜的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

为筹资云南省煤矿电力能源有限责任公司（下称“企业”）发展项目所需资金，公司拟采用向特定对象发行新股的形式募资所需资金。2022年4月，公司召开了第八届股东会第四十次临时会议、2022年第三次股东大会决议，审议通过了《公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》等提案。昆明钢铁集团有限公司（下称“昆钢控股”）拟申购本次发行的个股，并和企业签订了《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控股有限公司附条件生效的股份认购协议》。前不久，证监会、上海交易所公布全面推行股票发行注册制管理制度，多方拟就本次发行具体实施方案、协议书开展修定，并且于2023年2月23日签订了《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控股有限公司附条件生效的股份认购协议之补充协议》。企业拟将特定对象发行新股，昆钢控股为公司控股股东，本次交易组成关联方交易。

一、关联方交易简述

（一）向特定对象发行新股基本概况

企业拟将特定对象发行新股，募资总金额（含发行费）不超过人民币12.00亿人民币（含本数），发行数量不得超过本次发行前企业总股本的30%，最后会以根据上海交易所审批并且经过证监会允许注册认证的发行数量为标准。此次向特定对象公开发行的定价基准日为发行期首日。此次向特定对象发行价不少于定价基准日前20个交易日内（没有定价基准日）公司股票交易平均价的80%。发售对象是包含外国投资者大股东昆钢控股以内却不超出35名指定投资人。

（二）向特定对象发行新股涉及到关联交易的状况

本次发行申购目标之一昆钢控股是公司控股股东，昆钢控股申购总数不少于证监会愿意申请注册此次向特定对象发售A股股票数的16.855%，实际申购股票数=证监会愿意申请注册此次向特定对象发售A股股票数*16.855%（结论保存至个位并向下取整，针对不够1股一部分对价，在申购总金额中全自动扣减）。昆钢控股申购公司本次向特定对象公开发行的个股组成关联方交易。

（三）关联交易的准许程序流程

公司在2023年2月23日举办第九届股东会第六次临时会议审议通过了此次向特定对象发行新股涉及到关联方交易事宜。在提交公司股东会决议前，该关联方交易事宜已经获得独董的事先认同并且在股东会决议环节中独董发布了赞同的单独建议。股东会就此次关联方交易事项进行决议时，关联董事李树雄老先生、张国庆老先生、张海涛老先生、施晓晖老先生、邹荣老先生展开了逃避。

除此之外，此次向特定对象发行新股事宜有待根据上海交易所审批并且经过证监会愿意申请注册，能不能获得批准根据，存在不确定性，提示广大投资者留意风险性。

（四）此次向特定对象发售不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重新组合个人行为。

二、关联企业基本概况

（一）关联企业基本概况

企业名字：昆明钢铁集团有限公司

公司注册地址：云南郎家庄

注册资金：rmb736,831.2357万人民币

公司类型：有限公司（国企）

法人代表：王素琳

业务范围：资本运营、资产托管、投资咨询以及相关技术咨询；公司的企业兼并、回收、租用；钢铁冶炼以及压铸产品加工、黑色金属矿选冶业、非金属矿产选冶业，焦碳及焦化厂副产物、机械设备制造及机械加工制造商品、耐火保温材料、建筑装饰材料、化工气体、物资供应供销业、冶金工业高新科技开发设计、技术咨询、通信电子技术、计算机系统、手机软件、家用电器机械设备及元器件、电力工程塔体；钢结构工程施工和国内国际性工程招标信息；以上海外工程项目所需要的设备材料出入口；企财险、货运保险、建工工险保险兼业代理；煤浆管道输送、管路生产技术及管道输送技术咨询服务。（下列业务范围仅限于子公司凭经营许可证运营）；酒店管理服务；餐饮经营；酒店住宿；大会会务服务；洗浴服务；预包装、烟草的零售；自助洗衣；国外贸易、物资供销（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）发展历程、主营业务发展及财务报表

昆钢控股创立于2003年1月，由云南省财政厅注资并代表云南省人民政府执行投资人的工作职责。依据《昆明钢铁控股有限公司章程》等相关文件的相关规定，截止到本公告公布日，云南省国资委是昆钢控股的控股股东暨第一大股东。昆钢控股的股本结构如下所示：

■

昆钢控股它集钢铁冶金、煤焦化化工厂、煤业开发设计、重型装备生产制造、水泥建材、房地产业、智慧物流、建筑工程设计、国际业务等为一体的特大型企业集团公司，现由云南省人民政府国有资产经营管委会立即管控。

昆钢控股最近一年简略财务报表如下所示：

企业：万余元

■

注：之上数据信息早已财务审计。

（三）关联性表明

截止到本公告公布日，昆钢控股总计持有公司股份595,841,429股，占公司总股本的比例是60.19%，昆钢控股为公司控股股东。

（四）昆钢控股并不属于失信执行人。

三、关联方交易状况

（一）关联交易的定价政策及定价依据

此次向特定对象发行新股定价基准日为本次向特定对象发行股票的发行期首日，发行价不少于定价基准日前20个交易日内（没有定价基准日）公司股票交易平均价的80%（即发售成本价）。定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内公司股票交易总金额/定价基准日前20个交易日内公司股票交易总产量。

最后发行价会由股东会以及受权人员依据股东会受权，在企业本次发行根据上海交易所审批并且经过证监会允许注册认证，与承销商（主承销商）依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，依据发售目标认购价格状况，遵照价高者得的基本原则明确。

昆钢控股不参加此次向特定对象发售股票定价的询价采购全过程，但接纳别的发售对象认购询价采购结论，并和别的发售目标以同样价钱申购此次向特定对象公开发行的个股。

在本次发行定价基准日至发行日期内，企业如出现分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，则此次向特定对象公开发行的发售成本价会进行适当调整。

此次向特定对象公开发行的定价原则合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其证监会公布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定。此次关联方交易公平公正、有效，不存在损害公司及公司股东特别是在是是非非关系股东利益的情形。

（二）关系交易标的

此次交易标的为公司本次向特定对象公开发行的人民币普通股（A股）个股。

四、此次关联方交易协议书主要内容

公司和大股东昆钢控股于2022年4月7日签订了《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控股有限公司附条件生效的股份认购协议》（下称“《原协议》”），该协议主要内容详细2022年4月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《云南煤业能源股份有限公司关于与认购对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的公告》（公示序号：2022-030）。

由于证监会、上海交易所公布全面推行股票发行注册制管理制度，依据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，经双方协商一致就《原协议》合同约定的相对应条文作出调整并签署《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控股有限公司附条件生效的股份认购协议之补充协议》，关键内容如下：

（一）彼此一致同意将《原协议》第1条、第2条、第3条、第4条、第5条、第7条、第11条中合同约定的“……公开增发……”调整为“……向特定对象发售……”，该等账款的许多具体内容不会改变。

（二）彼此一致同意将《原协议》第3.1条、5.1条、5.2条、11.3条所规定的“……证监会审批……”相关知识调整为：“……上海交易所审批通过及证监会愿意申请注册……”，该等账款的许多具体内容不会改变。

（三）彼此一致同意将《原协议》第2.2条中合同约定的“……证监会有关本次发行的审批批复……”、第11.2条中合同约定的“……证监会出示有关审批招标方此次非公开发行的审批……”相关知识调整为：“……上海交易所审批通过及证监会愿意申请注册……”，该账款的许多具体内容不会改变。

（四）本合同补充协议经多方法定代表人法定代理人签名盖公章后起效。

（五）本合同补充协议和原协议书不一致的，以本填补约定书为标准。本合同补充协议未约定的，以原约定书为标准。

五、关联方交易对企业的危害

此次募投项目合乎产业政策及其企业未来总体发展战略规划，具有较好的经济收益。项目结束后，可以进一步增强企业焦化厂商品核心竞争优势，提升企业财务的抗风险，提升公司总体营运能力，为公司发展市场拓展奠定坚实的基础。昆钢控股积极开展此次向特定对象发售申购，展现了对公司发展前景的自信，以及对于公司战略规划的大力支持，有益于维护保养企业中小股东权益，完成企业股东利益的最大化。

此次向特定对象发行新股不会导致公司控股股东及实控人产生变化。公司和大股东和关系人们在工作人员、财产、会计、组织、业务方面将继续保持自觉性，不会因本次发行新增加别的关联方交易或重要不良影响的同行业竞争。

六、独董的建议

企业事先就此次关联方交易事宜联系了独董，带来了相关信息并进行相应的沟通交流，获得了独董的事先认同；独董用心审批相关信息后，允许将上述事宜递交股东会决议。

公司独立董事就此次关联方交易事宜发布单独建议：此次关联方交易符合相关法律法规、政策法规、规章制度、行政规章及《公司章程》的相关规定。关联方交易遵照公平公正、公平、自行、诚实守信标准，成交价公允价值，交易规则合乎市场规则，不存在损害股东权利、特别是在是中小股东权益的举动和状况。董事会监事会在决议该事项时，关联董事展开了回避表决，董事会的决议程序流程、决议结论合法有效，大家允许该事项。

七、备查簿文档

1.企业第九届股东会第六次临时会议决定；

2.企业第九届职工监事第五次临时会议决定；

3.云南省煤矿电力能源股份有限公司公司独立董事有关第九届股东会第六次临时会议相关事宜的事先认同建议；

4.云南省煤矿电力能源股份有限公司公司独立董事有关第九届股东会第六次临时会议相关事宜自主的建议。

云南省煤矿电力能源有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公示序号：2023-014

云南省煤矿电力能源有限责任公司

有关办公地点更改的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

云南省煤矿电力能源有限责任公司（下称“企业”）办公地点于近期由云南昆明市西山区环城南路777号昆钢商务大厦13楼调整为云南省安宁市工业区云南省煤矿电力能源有限责任公司。除办公地点、邮编变动外，公司座机电话、发传真、电子邮件等相关信息均保持一致。

公司新办公地点及联系电话如下所示：

办公地点：云南省安宁市工业区云南省煤矿电力能源有限责任公司

邮编：650309

联系方式：0871-68758679

发传真：0871-68757603

电子邮件：ymny600792@163.com

特此公告。

云南省煤矿电力能源有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公示序号：2023-009

云南省煤矿电力能源有限责任公司

第九届职工监事第五次临时会议

决定公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

云南省煤矿电力能源有限责任公司（下称“企业”）第九届职工监事第五次临时性会议报告及材料于2023年2月20日前以电子邮箱方法传送给职工监事整体公司监事，依据《公司监事会议事规则》的有关规定，大会于2023年2月23日早上9:30以通讯表决方法举办。企业实际有公司监事3人，具体参与决议的公司监事3人，取回合理表决票3张。此次会议的集结及举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的相关规定。大会审议通过了如下所示提案：

一、以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司符合向特定对象发行股票条件》的议案。

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规、规章制度及其他规范性文件的相关规定，通过对企业具体情况及相关事宜开展逐一自纠自查和论述后，觉得企业合乎现行标准法律法规及行政规章有关向特定对象发行新股的相关规定，具有向特定对象发行新股的前提条件。

二、逐一决议有关《公司向特定对象发行股票方案》的议案。

实际决议情况如下：

1.发行新股的种类及颜值

本次发行的个股类型为人民币普通股（A股），颜值为人民币1.00元。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

2.发行方式及发行日期

本次发行选用向特定对象发行方式，在证监会愿意申请注册本次发行生效日十二个月内选取适度机会向特定对象发售。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

3.发售目标

此次向特定对象发行新股发行对象是包含外国投资者大股东昆钢控股以内却不超出35名指定投资人，除昆钢控股以外的其他发售目标包含合乎证监会规定条件的证券基金运营公司、证劵公司、期货公司、代理记账公司、保险公司投资人、达标境外企业投资人，及其合乎有关法律法规的其他法人、普通合伙人或者其它合格投资人。在其中，证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理方法的二只之上商品申购的，算作一个发售目标；信托做为发售目标，仅以自筹资金申购。

除昆钢控股以外的其他发售目标会由企业股东会受权股东会在获得证监会允许注册文件后，依照证监会有关规定及本方案所特定条件，依据询价采购结果与本次发行的承销商（主承销商）共同商定。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

4.定价基准日、发行价和定价原则

此次发行新股采用询价发行方法，定价基准日为发行期首日。发行价不少于定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价的80%（定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量）。

最后发行价将于本次发行得到上交所审批通过并且经过证监会允许注册认证，依照最新法律法规的相关规定及监督机构规定，由董事会与承销商（主承销商）共同商定。若股票在本次发行定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，则本次发行价格将做适当调整。

昆钢控股不参加此次发行新股询价采购过程的价格，其认购价格与其它特殊投资人申购的价钱同样。若本次发行无法通过以上询价方式造成发行价，昆钢控股将按照本次发行发行成本价申购本次发行的个股，就是以定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价的80%做为认购价格参加此次申购。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

5.发行数量

此次发行新股的发行数量=募资总金额/发行价，同时根据证监会的有关规定，本次发行股票数不得超过发售前企业总股本的30%，并且以证监会允许登记注册的文档为标准。

本次发行的股票数不得超过296,977,080股（含），且不超出本次发行前企业总股本的30%。最后发行数量由企业股东会受权股东会依据证监会有关规定及发售时的实际情况，与本次发行的承销商（主承销商）共同商定。若本企业股票在股东会决议日到发行日期内产生派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，本次发行股票数会进行适当调整。

在其中，昆钢控股申购总数不少于证监会允许登记注册的本次发行A股股票数的16.855%（含本数），实际申购股票数=证监会允许登记注册的本次发行A股股票数*16.855%（结论保存至个位并向下取整，针对不够1股一部分对价，在申购总金额中全自动扣减）。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

6.申购方法

公司本次发行新股发行目标必须符合法律法规、政策法规特定条件，均支付现金方法、以同样价钱申购本次发行的个股。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

7.限售期

昆钢控股申购的本次发行股权自发售完毕生效日18个月内不得转让或发售商品流通。

除昆钢控股之外的发售目标申购的本次发行的股权，自本次发行完毕生效日6个月内不得转让。相关法律法规对限售期另有规定的除外，依其规范。

本次发行目标所取得上市企业本次发行的股权因上市企业分派股利、资产公积金转增等方式所衍化获得的股权亦必须遵守以上股权锁定安排。限售期期满然后按证监会及上海交易所的规定执行。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

8.募资额度及用处

此次向特定对象发行新股拟募资总金额不超过人民币12.00亿人民币（含本数），扣减发行费后拟资金投入下列新项目：

企业：万余元

■

200万吨级/年焦化厂环境保护拆迁转型发展新项目投资额为356,198.02万余元（在其中，基础建设332,990.86万余元），公司拟应用本次发行募资资金投入120,000万元用于新项目基础建设的资本支出。

若此次向特定对象发售具体募资净收益小于方案募资资金投入工程项目的融资需求，企业将根据自筹资金方式解决资金短缺。在此次向特定对象发售募资及时以前，为掌握市场机遇并尽快促进项目的实施，企业可以根据项目进度水平，优先以自有资金开展资金投入，待募资到位后，按照公司相关募集资金使用管理方法的有关规定和司法程序对前期投资资产给予更换。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

9.本次发行前期值盈余公积处理

本次发行结束后，公司新老股东分享本次发行前企业期值的盈余公积。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

10.发售上市地点

此次向特定对象发行新股将申请办理上海证券交易所挂牌交易。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

11.本次发行决定的有效期

本次发行决定的有效期为自企业股东大会审议通过此次向特定对象发行新股提案生效日十二个月。若中国法律、政策法规对向来车特定对象发行新股有新要求，企业将按一个新的要求对此次向特定对象发售作出调整。

决议状况：3票同意，0票抵制，0票放弃表决通过。

三、3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》的议案。

主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》（公示序号：2023-010）。

四、3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》的议案。

主要内容详细同一天公示于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

五、以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司向特定对象发行股票摊薄即期回报与采取填补措施（修订稿）》的议案。

会议同意该事项。主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告》（公示序号：2023-011）。

六、以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司控股股东、董事、高级管理人员关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的承诺》的议案。

会议同意该事项。主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告》（公示序号：2023-011）。

七、以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司与保荐机构签订联合保荐承销补充协议暨关联交易》的议案。

会议同意该事项，主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《云南煤业能源股份有限公司与保荐机构签订联合保荐承销补充协议暨关联交易的公告》（公示序号：2023-012）。

八、以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过关于公司与认缴目标签定《附条件生效的股份认购协议之补充协议》的议案。

会议同意公司和申购目标签定《附条件生效的股份认购协议之补充协议》事宜。主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《云南煤业能源股份有限公司关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的公告》（公示序号：2023-013）。。

九、以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过有关《公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项》的议案。

会议同意公司向特定对象发行新股涉及到关联方交易事宜。主要内容详细同一天公示于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《云南煤业能源股份有限公司关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的公告》（公示序号：2023-013）。

特此公告。

云南省煤矿电力能源有限责任公司职工监事

2023年2月24日